探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)的法學分析

1、探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)的法學分析    摘要：探礦企業(yè)整體性法學分析能走出理論困境。探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成中，探礦權(quán)的資源產(chǎn)權(quán)是中心，貨幣、設備與知識產(chǎn)權(quán)是基礎，行為產(chǎn)權(quán)是關鍵。企業(yè)與市場的邊界以產(chǎn)權(quán)劃定，探礦企業(yè)與采礦企業(yè)相接近又嚴格區(qū)別；探礦權(quán)與礦產(chǎn)權(quán)均屬物權(quán)，但其屬性不同；探礦企業(yè)互有資源不可分割，但可以排他性使用而使企業(yè)與市場邊界模糊。公權(quán)力主體不是分配產(chǎn)權(quán)，而是建立、保護和限制產(chǎn)權(quán)，因為探礦企業(yè)的社會功能而必需國家嚴格限制，以真正保障公共利益。關鍵詞：探礦企業(yè)；產(chǎn)權(quán)界定；法學分析；礦業(yè)權(quán)探礦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排影響資源的配置、產(chǎn)品的構(gòu)成和收入的分配，建立明晰、科學的

2、產(chǎn)權(quán)制度，是探礦企業(yè)的基本問題及其改革取向。正確劃分探礦企業(yè)內(nèi)部的界限、探礦企業(yè)與市場的界限以及探礦企業(yè)與公共權(quán)力的界限，將相互聯(lián)系的產(chǎn)權(quán)的邊界理順，是探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰和準確界定的基礎。但是，傳統(tǒng)理論以探礦權(quán)取代復雜的企業(yè)產(chǎn)權(quán)后，與采礦權(quán)“化合”而虛構(gòu)成“礦業(yè)權(quán)”，再對并不存在的礦業(yè)權(quán)討論其物權(quán)屬性、權(quán)利客體、權(quán)利流轉(zhuǎn)和價值等，導致莫衷一是，最終是妨礙了探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基礎建設。本文試從探礦企業(yè)方面進行產(chǎn)權(quán)分析，旨在定紛止爭以及為科學界定產(chǎn)權(quán)提供依據(jù)。一、探礦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)依法對未知礦產(chǎn)探明儲量，為資源的戰(zhàn)略性規(guī)劃和具體的開采提供準確信息，是探礦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)功能。多向度的產(chǎn)權(quán)有機地組成探礦企業(yè)整體

3、，其產(chǎn)權(quán)集由四個主要的方面構(gòu)成。(一)單一的探礦權(quán)產(chǎn)權(quán)探礦權(quán)是國家公有資源私人使用的設立，是普查后的國有某區(qū)塊礦產(chǎn)資源，通過招標、拍賣的確定以普通合同固定權(quán)利、義務的市場交易結(jié)果。在這個不完全合同里，國家的剩余控制權(quán)主要是礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，探礦權(quán)人的剩余收益權(quán)是投入探礦企業(yè)的價值實現(xiàn)，是探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)的中心價值，只有將探礦權(quán)投入才能成立探礦企業(yè)。不完全合同中的政府是出讓探礦權(quán)這一財產(chǎn)權(quán)的私權(quán)主體，探礦權(quán)人屬不需要資質(zhì)審查的法人、自然人或其他組織的普通主體。客體是特定區(qū)塊的礦產(chǎn)資源，特定區(qū)塊內(nèi)礦產(chǎn)儲量有待查明的不確定性，并不影響特定區(qū)域的確定性，正是客體的確定性才存在探礦權(quán)的排他性。有學者認為：“

4、礦業(yè)權(quán)的客體未特定，其一表現(xiàn)在，在探礦權(quán)場合，礦產(chǎn)資源在登記的礦區(qū)或工作區(qū)可能并不存在。”1(P128)這是因為將礦產(chǎn)資源做為探礦權(quán)客體而出現(xiàn)的錯覺。實質(zhì)上，探礦權(quán)的客體就是其初始設立時的合同的標的和產(chǎn)權(quán)登記的對象。不特定性不可能成為合同的標的和登記的對象。希望引起理論界認同的是：探礦權(quán)設立時關于靜態(tài)產(chǎn)權(quán)的單一性、客體的確定性、并不耗竭客體的用益性，足以確認探礦權(quán)為他物權(quán)的用益物權(quán)，并不能歸屬準物權(quán)或特許物權(quán)。(二)多維的投資產(chǎn)權(quán)探礦權(quán)屬資源產(chǎn)權(quán)，表明廠商有了進入市場的主要條件，但還必須與投資產(chǎn)權(quán)結(jié)合，整體構(gòu)成探礦企業(yè)的權(quán)利能力。投資產(chǎn)權(quán)由直接財產(chǎn)權(quán)和非直接的工業(yè)產(chǎn)權(quán)組成：一是直接的財產(chǎn)權(quán)。進

5、入探礦市場，主要是投入貨幣資本和人力資本。以貨幣購買機器設備、建設相應的礦區(qū)、安置其他生產(chǎn)生活等。二是知識產(chǎn)權(quán)。礦產(chǎn)勘探達到法定要求的專業(yè)技術知識是工業(yè)產(chǎn)權(quán)的主要內(nèi)容，也是探礦的基礎產(chǎn)權(quán)。當然還包括企業(yè)的信用資本、管理經(jīng)驗以及企業(yè)文化等，都是探礦企業(yè)排他性使用的知識產(chǎn)權(quán)。投資產(chǎn)權(quán)的兩個方面，在各國礦業(yè)法中都作了規(guī)定，并法定了標準。(三)標明資格能力的行為產(chǎn)權(quán)進入市場的權(quán)利能力與進入市場的行為能力的結(jié)合，方能設立探礦企業(yè)，跨入市場行使探礦活動?！坝傻V產(chǎn)資源所有者所賦予的對礦產(chǎn)資源進行勘探，開采的權(quán)利，這種權(quán)利實質(zhì)上是一種行為產(chǎn)權(quán)（特許權(quán)）和對物產(chǎn)權(quán)”。2行為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重要部分是具備法定的資格，探

6、礦企業(yè)行為的資格不僅僅是“特許權(quán)”，還需一般許可的認可和登記。認可是指行政機關確定相對的特定主體資格的行為，其主要功能是通過使相對人獲得某種能力能向社會提供證明或者信譽、信息，是特定身份的法律效力。行政認可的勘探資質(zhì)是行政特許批準行使探礦活動的基本要求。要求探礦企業(yè)在專業(yè)技術的投入方面具有相應水平。行政特許制除了要審查財產(chǎn)與資源產(chǎn)權(quán)投入的合法性以外，還要審查堪探隊伍的資質(zhì)等級。資源產(chǎn)權(quán)、投資產(chǎn)權(quán)、行為產(chǎn)權(quán)缺一就不能通過特許審批。嚴格進行實質(zhì)性（非形式性）審查的行政特許，并非起草行政許可法的專家們所認為的：“特許的主要功能是分配稀缺資源?！?(P9)而是提高市場準入門檻，通過各種審查的事先管制，

7、防止難以補救的損害公共利益的后果發(fā)生。其主要功能是通過嚴格的直接管制實現(xiàn)經(jīng)濟負外部性內(nèi)在化的保障。根據(jù)行政許可原理，政府的行政特許不是分配產(chǎn)權(quán)而界定和限制產(chǎn)權(quán)。(四)探礦企業(yè)整體的產(chǎn)出產(chǎn)權(quán)經(jīng)探查后形成的礦產(chǎn)儲量、地質(zhì)等方面的勘查報告資料是探礦企業(yè)的產(chǎn)出品。準確證明礦產(chǎn)儲量、層次、品位、自然類型等有價值的資料，是探礦企業(yè)整體性產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出，難以分清屬某些產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出，也不是各分產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出之和。那么，這些資料不是智力成果權(quán)，不是發(fā)現(xiàn)權(quán)，更不是探礦權(quán)的客體，只能是企業(yè)活勞動與物化勞動投入后所形成的商品，與其他企業(yè)的產(chǎn)出品沒有區(qū)別。我國礦產(chǎn)資源法第28條也規(guī)定：“礦床勘查報告及其他有價值的勘查資料，按照國

8、務院規(guī)定實行有償使用?！狈梢?guī)定了產(chǎn)出品的商品屬性。這就明確地界定了勘查報告資料的可交易性和排他性，為勘探企業(yè)維護其產(chǎn)出產(chǎn)權(quán)、發(fā)揮產(chǎn)權(quán)功能的市場化激勵提供了保障，可以改變過去那種地質(zhì)勘探成果屬公共性產(chǎn)權(quán)的無序狀態(tài)。二、探礦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)邊界科斯定律認為，企業(yè)的組織和性質(zhì)使企業(yè)有了明確的邊界而區(qū)別于市場。現(xiàn)代企業(yè)理論進一步認為，企業(yè)與市場是開環(huán)性的，即企業(yè)與市場有明確邊界的同時又在部分地帶與市場邊界模糊。這種邊界明晰與模糊的實質(zhì)就是企業(yè)整體性產(chǎn)權(quán)系中的主要產(chǎn)權(quán)與市場的關系。(一)探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)與采礦權(quán)制度的產(chǎn)權(quán)有根本區(qū)別傳統(tǒng)的采礦權(quán)，將確認礦產(chǎn)歸屬的靜態(tài)礦產(chǎn)權(quán)與經(jīng)特許的企業(yè)開采權(quán)聯(lián)體，則包括直接的財產(chǎn)

9、權(quán)和行政特許權(quán)。那么，在研究和分析采礦權(quán)時，片面地利用礦產(chǎn)權(quán)或開采權(quán)來說明采礦權(quán)而總是顧此失彼。結(jié)合運用兩者時出現(xiàn)的“特許物權(quán)”論又是走向死胡同。更大的誤區(qū)是將傳統(tǒng)的探礦權(quán)與傳統(tǒng)的采礦權(quán)“化合”成礦業(yè)權(quán)，以礦業(yè)權(quán)做為上位權(quán)分析。有代表性的觀點認為：“礦業(yè)權(quán)是探礦權(quán)與采礦權(quán)的全稱，它是依國家所有權(quán)權(quán)能分離而生的，是國家所有權(quán)派生出來的他物權(quán)”。4尷尬的理論局面由此產(chǎn)生了：“態(tài)度溫和一點的，認為這種他物權(quán)不典型，稱之為準物權(quán)；態(tài)度堅持一點的，認為采礦權(quán)是所有權(quán)的出讓，但沒有說明探礦權(quán)體現(xiàn)的是什么性質(zhì)的財產(chǎn)權(quán)”5，這是為照顧探礦權(quán)而否認采礦權(quán)的性質(zhì)?？墒?，強調(diào)采礦權(quán)又不顧及探礦權(quán)：“礦業(yè)權(quán)正是在不斷

10、消耗礦產(chǎn)資源的過程中來處分礦產(chǎn)資源的，從而使與旨在用益而不是消耗和處分財產(chǎn)的他物權(quán)有了本質(zhì)的區(qū)別”6(P323)。理論的困境告訴我們，無論如何，都必須讓探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)從虛無的礦業(yè)權(quán)中解放出來。一方面，探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)與采礦權(quán)制度中的礦產(chǎn)權(quán)邊界清晰。礦產(chǎn)權(quán)，是國有礦產(chǎn)資源某一特定塊段的礦產(chǎn)，通過招標拍賣的市場交易，由最能認可其價值者對該礦產(chǎn)具有的所有權(quán)。在公共資源經(jīng)過價格導向轉(zhuǎn)化為私人物品過程中，使得特定礦產(chǎn)與抽象的礦產(chǎn)資源有界線明確的分割，是國家礦產(chǎn)資源全部所有權(quán)中通過礦產(chǎn)形式而部分地永久性的讓渡。必須明確，礦產(chǎn)權(quán)的設立是“擁有初始界定的礦產(chǎn)資源原始所有的國家，只是經(jīng)過采礦權(quán)這一點上分解了而并非中止

11、了作為一個所有者的權(quán)利。”7礦產(chǎn)權(quán)，屬物權(quán)，是礦產(chǎn)權(quán)人沒有保存和返還控制物義務的自物權(quán)。這就是探礦企業(yè)中的探礦權(quán)與礦產(chǎn)權(quán)的相同和區(qū)別，兩者的邊界非常明了。另一方面，探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)與采礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)的邊界清晰。礦產(chǎn)權(quán)不是開采權(quán)，只能作為資源產(chǎn)權(quán)投入礦山企業(yè)，與采礦企業(yè)設立的投資產(chǎn)權(quán)和行為產(chǎn)權(quán)結(jié)合組成采礦企業(yè)的整體性產(chǎn)權(quán)。礦產(chǎn)權(quán)是采礦企業(yè)設立時行政特許審批的中心內(nèi)容，是采礦企業(yè)區(qū)別其它企業(yè)的主要標志。采礦企業(yè)與探礦企業(yè)各自整體性產(chǎn)權(quán)類型基本接近：一是都以資源產(chǎn)權(quán)的投入為中心產(chǎn)權(quán)，但又只能是整體產(chǎn)權(quán)中的一個組成部分。二是資源產(chǎn)權(quán)與投資產(chǎn)權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)的直接結(jié)合，必須經(jīng)過行政特許授權(quán)后才能設立企業(yè)，形成生產(chǎn)力

12、。三是都不屬于任何屬性的物權(quán)?！拔镏袡?quán)因此不能設立在某個企業(yè)之上，因為企業(yè)是物、權(quán)利，尤其是債權(quán)，以及商業(yè)價值，例如顧客來源和客戶關系的集合。”8(P17)同時，對礦業(yè)權(quán)認定物權(quán)屬性也違反了物權(quán)法中“一物一權(quán)”的基本原則。探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)與采礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)的接近并不掩蓋其區(qū)別：兩者是否不斷耗竭賦存于地的礦產(chǎn)而決定其生產(chǎn)目標和生產(chǎn)成果的不同；探礦企業(yè)的產(chǎn)出品是探礦企業(yè)的商品，緊接著是采礦企業(yè)的生產(chǎn)要素；隨著資源價值不斷增值和生產(chǎn)的專業(yè)化，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排要求探礦企業(yè)不能保有開采的優(yōu)先權(quán)，不同的行為界限否定了探礦企業(yè)優(yōu)先進入采礦企業(yè)的傳統(tǒng)安排，這里必須保障產(chǎn)權(quán)界定的功能。(二)探礦企業(yè)與市場他人資源互有的

13、開環(huán)性產(chǎn)權(quán)企業(yè)是合同的網(wǎng)結(jié)，由此使企業(yè)與市場有了邊界。但根據(jù)不完全合同以及完全沒有合同的現(xiàn)實，企業(yè)與市場的邊界存在模糊地帶。探礦企業(yè)不是閉環(huán)系統(tǒng)，人力資源、環(huán)境資源、地下土地資源等三方面是探礦企業(yè)與市場的聯(lián)結(jié)體和互有資源載體。探礦企業(yè)與社會他人互相使用的這些資源，都不具有所有權(quán)又不能分割資源體。但是，互有資源多功能屬性的不同產(chǎn)權(quán)可以界限明確地分割，分別由探礦企業(yè)和市場他人各自使用。人力資本的所有人是勞動者，法人不能界定這一天然私有權(quán)，但人力資本的絕對所有權(quán)并不影響相互使用權(quán)?！叭肆Y本可以分為專用性和通用性（或非專用性）兩類，前者是對特定企業(yè)才具有價值的技能和知識。”9(P128)一般說來，企

14、業(yè)雇傭礦工的專用性是經(jīng)培訓且又力壯這一功能屬性，人力所有者家庭使用的是養(yǎng)家糊口、勞動力再生產(chǎn)和社會性其他需要的通用性。礦山企業(yè)與家庭的互有資源產(chǎn)權(quán)狀態(tài)對地下土地資源和環(huán)境資源的分析都是適用的。比如地下土地部分，是社會他人地表的支撐體，也是探礦企業(yè)欲勘探礦產(chǎn)的賦存體。該載體有如生態(tài)環(huán)境和人力資源一樣，不能控制所有權(quán)和對所有權(quán)進行分割，相互利用其不同屬性而出現(xiàn)均衡。區(qū)別于公共資源、共有資源，私人資源的互有資源的相互使用，防止強勢集團領先使用時侵占他方使用而形成經(jīng)濟負外部性效應，是企業(yè)在開環(huán)地帶的政府直接管制對象，是社會實現(xiàn)公平的重地關口。三、探礦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)限制產(chǎn)權(quán)界定的一個重要內(nèi)容是對產(chǎn)權(quán)進行限制

15、。產(chǎn)權(quán)明晰的財產(chǎn)是私人的，財產(chǎn)使用和實現(xiàn)價值的過程是社會性的。所有權(quán)社會化是現(xiàn)代憲法的標志，對所有權(quán)進行限制是實現(xiàn)所有權(quán)社會化的基本方式。美國著名經(jīng)濟學家巴澤爾認為：“事實卻是，即使在資本主義國家，在市場經(jīng)濟中，個人也不能任意使用他人的財產(chǎn)，他們的自由處處受到限制?！?0(P120)探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)的成立和運行的各方面要受到國家限制，相對其它企業(yè)的市場準入來說總是門檻很高。因為“所有權(quán)客體滿足的社會重要功能越多，就可以對所有權(quán)進行越大的限制”。8(P40)探礦企業(yè)的產(chǎn)出品的質(zhì)量與農(nóng)業(yè)種子的功能相類似，直接關系到以后的“收成”。國家限制產(chǎn)權(quán)的行使，區(qū)別于國家出讓探礦權(quán)和礦產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)分配，是社會公共管

16、理方面的公權(quán)力直接管制和干預，是在礦產(chǎn)資源市場配置失靈時的政府管制。政府的私權(quán)主體是分配產(chǎn)權(quán)，按市場價格信息的引導配置資源，公權(quán)主體的職能是建立和限制產(chǎn)權(quán)。在此，政府作為所有者和公共管理者之間權(quán)力邊界的確立是重要的。如果私人產(chǎn)權(quán)的排他性和穩(wěn)定性的影響來自政府公權(quán)力的侵害，那是社會財富的最大浪費，所以，防止政府失靈而限制政府權(quán)力以保護私人產(chǎn)權(quán)又是限制產(chǎn)權(quán)的前提條件。政府限制探礦企業(yè)進入勘探市場是從許多方面進行的。首先，嚴格標準的市場準入。有了資源產(chǎn)權(quán)和投資產(chǎn)權(quán)，能否進入市場還要經(jīng)過政府的特別許可和授權(quán)，從源頭上限制產(chǎn)權(quán)行使。其次，突出礦山環(huán)境安全的保障。各國礦業(yè)法管制的重點是通過行政特許權(quán)的設立

17、及設立后的監(jiān)督迫使企業(yè)注重安全和保護環(huán)境。再次，嚴格管制探礦報告及有價值的地質(zhì)資料。我國礦產(chǎn)資源法第13條規(guī)定“勘探報告未經(jīng)批準，不得作為礦山建設設計的依據(jù)?！弊詈螅刂铺降V企業(yè)產(chǎn)權(quán)的邊界。探礦企業(yè)在探礦過程中不能隨便取走鉆探出來的礦物；不能損害企業(yè)外他人的財產(chǎn)權(quán)益，否則承擔相應責任；探礦后要清除建筑物和恢復地表等，都是政府限制行使的對象和范圍。啟示：探礦企業(yè)產(chǎn)權(quán)的認識、界定和限制，關鍵是需要法律制度的安排。包括采礦企業(yè)和探礦企業(yè)兩者的產(chǎn)權(quán)安排和管理，亟須制定一部獨立于礦產(chǎn)資源法的礦業(yè)管理法，從立法資源上保障礦業(yè)管理的法制完備，是礦山企業(yè)產(chǎn)權(quán)分析和界定的目標要求，也是各國的通行做法。參考文獻1崔建遠.準物權(quán)研究M.北京：法律出版社，2003.2余振國.論礦業(yè)權(quán)的物權(quán)屬性和法律完善J.中國礦業(yè)大學學報.2004，(1).3汪