國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定

1、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定國科金發(fā)計200261號關(guān)于印發(fā)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）的通知各有關(guān)單位：為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目的管理，國家自然科學(xué)基金委員會制定了國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定（試行），業(yè)經(jīng)2002年11月22日委務(wù)會議審定通過，現(xiàn)予印發(fā)，即日起執(zhí)行。二二年十二月十三日國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）第一章 總則第一條為規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（以下簡稱基金項(xiàng)目）管理，營造良好環(huán)境，激勵創(chuàng)新，凝聚和培養(yǎng)科技人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，制定本規(guī)定。第二條國家自然科學(xué)基金面向全國，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究

2、和部分應(yīng)用研究，重點(diǎn)支持具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校中和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員，由國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）負(fù)責(zé)實(shí)施與管理。第三條基金項(xiàng)目是指國家自然科學(xué)基金資助的各類項(xiàng)目，包括面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、專項(xiàng)項(xiàng)目和國際合作與交流項(xiàng)目等。自然科學(xué)基金委可根據(jù)需要對項(xiàng)目類型進(jìn)行調(diào)整。第四條基金項(xiàng)目的立項(xiàng)、遴選和管理工作須遵循依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理的原則和平等競爭、科學(xué)民主、激勵創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制，執(zhí)行回避和保密的有關(guān)規(guī)定，接受科技界和社會的監(jiān)督。第五條基金項(xiàng)目實(shí)行課題制管理，根據(jù)項(xiàng)目類型、規(guī)模以及管理工作的實(shí)際需要，實(shí)行成本補(bǔ)償

3、式和定額補(bǔ)助式兩種資助方式。項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的管理和使用必須符合國家和自然科學(xué)基金委的有關(guān)財政、財務(wù)制度。第六條各類基金項(xiàng)目的管理須執(zhí)行本規(guī)定并依照本規(guī)定的基本原則進(jìn)一步制定相應(yīng)的管理辦法。第二章 申請第七條自然科學(xué)基金委根據(jù)科學(xué)發(fā)展趨勢和國家長遠(yuǎn)發(fā)展需求，制定優(yōu)先資助領(lǐng)域、項(xiàng)目指南等，公開向社會發(fā)布，引導(dǎo)基金項(xiàng)目申請。第八條申請者須具備以下基本資格：（一） 是項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人,有足夠的時間和精力從事申請項(xiàng)目的研究；（二） 正式受聘于項(xiàng)目依托單位，每年在依托單位工作時間不得少于六個月。在職研究生作為申請者只可申請面上項(xiàng)目，并須征得導(dǎo)師的同意。第九條海外和港澳臺地區(qū)人員申請合作研究項(xiàng)目不受第八條第二

4、款限制，但須有我國內(nèi)地合作者和項(xiàng)目依托單位。我國內(nèi)地系指我國除港澳臺地區(qū)之外的省、自治區(qū)、直轄市。第十條申請者須按各類項(xiàng)目的要求認(rèn)真撰寫申請書，保證申請材料的真實(shí)性，通過項(xiàng)目依托單位申請基金項(xiàng)目。第十一條基金項(xiàng)目實(shí)行限項(xiàng)規(guī)定，具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的科技工作者申請與承擔(dān)（含參加）面上、重點(diǎn)、重大等類別基金項(xiàng)目的數(shù)量（不包括執(zhí)行期一年及在一年以內(nèi)的基金項(xiàng)目）累計不得超過三項(xiàng)。第十二條項(xiàng)目依托單位應(yīng)認(rèn)真審核申請書內(nèi)容的真實(shí)性和經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性，承諾在人員和條件上給予保障，并按自然科學(xué)基金委規(guī)定的受理時間和要求報送申請。第三章 評審與批準(zhǔn)第十三條基金項(xiàng)目的評審要把源頭創(chuàng)新與研究價值作為重要標(biāo)準(zhǔn)，注重申

5、請者的創(chuàng)新潛力和人文素質(zhì)；提倡百花齊放、百家爭鳴，鼓勵科技工作者積極探索，樹立敢為人先的意識。第十四條基金項(xiàng)目的評審一般按照初審、同行專家評議、專家評審組或?qū)I(yè)委員會評審的程序進(jìn)行。第十五條自然科學(xué)基金委科學(xué)部負(fù)責(zé)申請項(xiàng)目的初審。有下列情況之一者，不予繼續(xù)評議和評審：（一） 申請者不具備申請資格或違反了自然科學(xué)基金委的有關(guān)規(guī)定；（二） 申請手續(xù)不完備或申請書不符合要求；（三） 申請項(xiàng)目主體內(nèi)容不符合國家自然科學(xué)基金資助范圍或申請經(jīng)費(fèi)超出基金項(xiàng)目資助能力；（四） 申請者以往獲資助項(xiàng)目執(zhí)行不力。第十六條同行評議是指同行評議專家對申請項(xiàng)目的創(chuàng)新性、研究價值、研究目標(biāo)、研究方案等做出獨(dú)立的判斷和評價，

6、一般采取通訊評議方式。第十七條同行評議專家應(yīng)具備如下基本條件：有較高的學(xué)術(shù)水平、敏銳的科學(xué)洞察力和較強(qiáng)的學(xué)術(shù)判斷能力；熟悉被評項(xiàng)目的研究內(nèi)容及相關(guān)研究領(lǐng)域的國內(nèi)外發(fā)展情況，并且近年實(shí)際從事研究工作；學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，辦事公正，熱心科學(xué)基金事業(yè)。第十八條選準(zhǔn)同行評議專家是做好同行評議的關(guān)鍵。自然科學(xué)基金委科學(xué)部應(yīng)客觀、公正地選準(zhǔn)同行評議專家，嚴(yán)格執(zhí)行回避與保密有關(guān)規(guī)定，注意同行評議專家的知識覆蓋面、不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和不同單位的代表性。第十九條同行評議專家應(yīng)按照基金項(xiàng)目評審標(biāo)準(zhǔn)和要求，充分闡述個人觀點(diǎn)，摒棄非科學(xué)因素的影響，做到客觀公正，遵守保密和知識產(chǎn)權(quán)等有關(guān)規(guī)定。內(nèi)容過于空泛或明顯有失公正的評議，視為無效

7、評議。第二十條申請者可提出不超過三位不宜評議其申請項(xiàng)目的同行評議專家（須注明所屬單位）并說明理由，供遴選同行評議專家時參考。自然科學(xué)基金委科學(xué)部對此信息保密。第二十一條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組建專家評審組或?qū)I(yè)評審委員會，其成員除具備同行評議專家的基本條件外，還應(yīng)具有較強(qiáng)的戰(zhàn)略意識和較廣的知識面。專家評審組或?qū)I(yè)評審委員會在同行評議的基礎(chǔ)上提出項(xiàng)目資助建議或?qū)彾ㄙY助項(xiàng)目；參與學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和項(xiàng)目指南的制訂；對基金管理工作等進(jìn)行咨詢。專家參加評審工作時不代表部門和單位，應(yīng)自覺維護(hù)科學(xué)基金評審工作的科學(xué)性和公正性。第二十二條在專家評議評審的基礎(chǔ)上，自然科學(xué)基金委委務(wù)會議對不同層次、不同類型的項(xiàng)目或資助方

8、案予以批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)，自然科學(xué)基金委兼職專家在任期間申請的項(xiàng)目須專門審查批準(zhǔn)。第四章 實(shí)施與管理第二十三條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目的宏觀管理，包括審核項(xiàng)目研究計劃與經(jīng)費(fèi)預(yù)算，檢查項(xiàng)目年度工作進(jìn)展與經(jīng)費(fèi)使用情況，核準(zhǔn)結(jié)題并組織評議等。第二十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目的實(shí)施，包括按資助批準(zhǔn)通知的要求編寫項(xiàng)目研究計劃與經(jīng)費(fèi)預(yù)算，定期向自然科學(xué)基金委報告項(xiàng)目的執(zhí)行和進(jìn)展情況，如實(shí)編報項(xiàng)目研究工作總結(jié)和資助經(jīng)費(fèi)決算等。凡涉及項(xiàng)目研究計劃、研究隊(duì)伍、經(jīng)費(fèi)使用及項(xiàng)目依托單位等重要變動，須通過項(xiàng)目依托單位及時報自然科學(xué)基金委科學(xué)部核準(zhǔn)。第二十五條項(xiàng)目依托單位對本單位基金項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督、管理和保證的責(zé)任，主

9、要包括：保證項(xiàng)目的人員穩(wěn)定、條件落實(shí)；監(jiān)督項(xiàng)目的實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用；定期向自然科學(xué)基金委報告項(xiàng)目的管理情況；協(xié)助自然科學(xué)基金委實(shí)施項(xiàng)目檢查；審查結(jié)題項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)決算和研究工作總結(jié)，按要求向自然科學(xué)基金委申報結(jié)題。第二十六條基金項(xiàng)目研究形成的論文、專著、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利以及鑒定、獲獎、成果報道等，須注明國家自然科學(xué)基金資助和項(xiàng)目批準(zhǔn)號。項(xiàng)目研究中取得的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，應(yīng)采取適當(dāng)方式向社會公開，實(shí)行共享。自然科學(xué)基金委、項(xiàng)目依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有責(zé)任宣傳、展示基金項(xiàng)目研究成果，積極推進(jìn)基金研究成果的應(yīng)用。第二十七條在研的基金項(xiàng)目有下列情況之一者，視其情節(jié)輕重給予緩撥資助經(jīng)費(fèi)、中止或撤消項(xiàng)目等處理：（一）

10、弄虛作假、違背科學(xué)道德；（二） 項(xiàng)目執(zhí)行不力，未開展實(shí)質(zhì)性的研究工作；（三） 未按要求上報項(xiàng)目執(zhí)行和進(jìn)展情況，無故不接受自然科學(xué)基金委對項(xiàng)目實(shí)施情況的檢查、監(jiān)督與審計；（四） 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的使用不符合有關(guān)財政、財務(wù)制度的規(guī)定或其他違反基金項(xiàng)目規(guī)定與管理辦法的行為。第五章 回避與保密第二十八條為保證項(xiàng)目資助工作的公正性，須遵守以下回避規(guī)定：（一） 自然科學(xué)基金委專職和兼聘人員不得申請或參加申請項(xiàng)目；（二） 參加評審的專家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請項(xiàng)目的評審；（三） 自然科學(xué)基金委兼聘人員、同行評議專家和專家評審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請項(xiàng)目的評議和評審；（四） 專家

11、評審組成員和自然科學(xué)基金委兼職專家當(dāng)年是申請項(xiàng)目負(fù)責(zé)人時，不得出席與該項(xiàng)目有關(guān)的評審會議。第二十九條為切實(shí)保護(hù)申請者和評審者的權(quán)益，參加評議、評審工作的所有人員均須遵守以下保密規(guī)定：（一） 不得擅自復(fù)制、泄露或以任何形式剽竊申請者的研究內(nèi)容；（二） 不得泄露同行評議專家姓名和單位；（三） 不得泄露評議、評審過程中的情況和未經(jīng)批準(zhǔn)的評審結(jié)果。第六章 監(jiān)督與審計第三十條自然科學(xué)基金委對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目依托單位就項(xiàng)目執(zhí)行與經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督和審計。第三十一條自然科學(xué)基金委對違背科學(xué)道德、違反基金項(xiàng)目管理規(guī)定和管理辦法的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目依托單位，視情節(jié)輕重分別采取緩撥項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)、書面警告、通報批評、停止撥款、追回已撥經(jīng)費(fèi)、撤銷資助項(xiàng)目、停止申請資格等處理措施。第三十二條自然科學(xué)基金委紀(jì)檢監(jiān)督部門受理有關(guān)科學(xué)基金資助工作的投訴和舉報。第三十三條項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的管理和使用應(yīng)接受上級財政部門、國家審計機(jī)關(guān)和自然科學(xué)基金委審計部門的檢查與監(jiān)督。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目依托單位應(yīng)積極配合并提供有關(guān)資料。第七章 附則第三十四條基金項(xiàng)目的依托單位須具備開展基金項(xiàng)目研究所必要的條件，并應(yīng)設(shè)有專門的科研管理機(jī)構(gòu)，建立健全的管理制度。項(xiàng)目依托單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目申報、監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施和管理并提供必要的支撐條件。第三十