危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策

1、文件編碼： SSP431/01狀態(tài)發(fā)放號程序文件危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序版次：第 1 版2003-03-31 發(fā)布2003-04-01 實施濟(jì)南鋼鐵集團(tuán)總公司發(fā)布修改履歷版號次/修改章節(jié)條款修改理由修改內(nèi)容/修改人審核人批準(zhǔn)人批 準(zhǔn) / 日期實 施1/14“職業(yè)安全健康董經(jīng)林陳啟祥溫燕明2006-4-1管理體系規(guī)范”名稱改為“職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范”6.9“危害辨1/1識、風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)作為體系方針 ” 中“危害”改為“危險源”1/26.5.3增加條款董經(jīng)林陳啟祥溫燕明2006-12-281/2審 核由于公司分董經(jīng)林陳啟祥溫燕明 2006-12-28人管領(lǐng)導(dǎo)變更,審核人由蔡漳

2、平副總經(jīng)理變?yōu)殛悊⑾楦笨偨?jīng)理目錄11/2021/2031/2041/2051/2062/2077/2087/209/2013/22 MES14/20 SRP431/01-0117/20SRP431/01-02 18/20 SRP431/01-0319/20 SRP431/01-0420/20批準(zhǔn)：溫燕明1 目的充分辨危險源，合理評價風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險控制策劃，為我公司職業(yè)健康安全管理體系建立和運行的各項決策提供依據(jù)，制定本程序。2 適用范圍適用于濟(jì)鋼體系內(nèi)各單位3 引用文件GB/T28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范4 定義本程序引用GB/T28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

3、中的“術(shù)語和定義”。4.1 重大風(fēng)險：指根據(jù)本程序辨識、評價的級別為二級（含二級）以上的，在體系運行中需特別關(guān)注、重點控制的風(fēng)險。4.2 三定四不推：指在風(fēng)險控制計劃的制定和實施中要做到定人員、定措施、定時間；自己能夠解決的，班組不推給工段、工段不推給車間、車間不推給廠部、廠部不推給總公司。4.3 管理方案：對三級以上（含三級）風(fēng)險需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)，而明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源、時間表，并落實專項檢查所采取的措施。管理方案可通過年度大中修計劃、檢修計劃、技改項目、固定資產(chǎn)投資計劃、專項治理整改等方式實施。5 職責(zé)5.1 管理者代表負(fù)責(zé)重大風(fēng)險控制計劃的審

4、批。5.2 各部門負(fù)責(zé)配合安全環(huán)保處對較高級別的風(fēng)險的確認(rèn)。5.3 安全環(huán)保處負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查。5.2 各部門 /單位負(fù)責(zé)實施本部門 /單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。6 管理內(nèi)容及要求6.1 工作步驟劃分作業(yè)活動辨識危險源評價風(fēng)險制定風(fēng)險控制計劃實施風(fēng)險控制計劃評審控制計劃的適宜性（必要時）實施情況驗證6.2 劃分作業(yè)活動6.2.1 進(jìn)行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動，危險源辨識針對作業(yè)活動進(jìn)行。6.2.2 作業(yè)活動劃分程度的把握： 所劃分的作業(yè)活動既不能太復(fù)雜 （如包含有幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容） ；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)步

5、驟或作業(yè)內(nèi)容）。6.2.3 劃分作業(yè)活動的方法：a.按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；b.按地理區(qū)域劃分；c.按裝置劃分；d.按作業(yè)任務(wù)劃分。在實際工作中也可是上述幾種方法的結(jié)合。6.3 危險源辨識6.3.1 危險源辨識的范圍危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋：a.所有常規(guī)和非常規(guī)的活動；b.所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；c.所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。在辨識過程中， 要考慮三種狀態(tài) （正常、異常和緊急）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。危險源辨識要包括以下四方面：a. 物的不安全狀態(tài)；b.人的不安全行動；c.作業(yè)環(huán)境的缺陷；d.安全健康管理的缺陷。危險源類別的分類見附錄一。6.3.2 危險源辨識的方法建議采用基本分析

6、法和工作安全分析法，必要時也可采用安全檢查表法、預(yù)先危險分析法等其它方法進(jìn)行危險源辨識。（見附錄二）6.3.3 危險源辨識充分性的確定：a)覆蓋已發(fā)生事故的原因， 包括本企業(yè)近三年內(nèi)所有事故的原因和同行業(yè)企業(yè)已發(fā)生事故的原因。b)覆蓋法規(guī)的要求， 即：除辨識出的危險源之外， 不應(yīng)存在其它違法現(xiàn)象。6.4風(fēng)險評價6.4.1 風(fēng)險評價的方法為直接評價法、MES 法和 MS 法。（見附錄三）6.4.2 凡有下列情況之一的，用直接評價法判定為重大風(fēng)險：a對于違反國家職業(yè)健康安全有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求中硬性指標(biāo)規(guī)定的；或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)；b近三年發(fā)生過重傷、死亡、

7、重大財產(chǎn)損失（ 30 萬以上）一次或輕傷、非重大財產(chǎn)損失（ 30 萬以下）三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故的。6.4.3 除上述情況，人身傷害事故采用MES 法；單純財產(chǎn)損失事故采用MS法。6.5 風(fēng)險控制策劃6.5.1 對風(fēng)險的控制策劃按如下順序選擇控制措施：a. 優(yōu)先考慮消除風(fēng)險（如技術(shù)、工藝改造）；b. 其次考慮降低風(fēng)險（如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施）；c. 再次考慮采用個體防護(hù)裝置或安全教育。6.5.2 依據(jù)風(fēng)險級別按下述要求策劃控制措施a. 一級風(fēng)險：立即采取“緊急措施”降低風(fēng)險，否則停止工作，并制定“目標(biāo)-管理方案”優(yōu)先實施降低或消除風(fēng)險；屬于經(jīng)常

8、性或周期性工作， 且不需投資解決的，采用“運行控制”，制定或完善程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書。b. 二級風(fēng)險 :需上硬件設(shè)施或加強(qiáng)培訓(xùn)的，立即制定“目標(biāo) -管理方案”；若以前無規(guī)定或規(guī)定不充分要采用“運行控制”，制定或完善程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書；工作正在進(jìn)行時應(yīng)制定“應(yīng)急措施”。c. 三級風(fēng)險：采用“運行控制”，制定或完善程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書；需上硬件設(shè)施，制定“目標(biāo)-管理方案”；若現(xiàn)條件不具備應(yīng)制定臨時措施并考慮長遠(yuǎn)措施；若是規(guī)定很充分，需加強(qiáng)培訓(xùn)，嚴(yán)格“遵守規(guī)定”，并監(jiān)測執(zhí)行情況。d. 四級風(fēng)險：屬個別人不安全行為需“遵守規(guī)定”，但需監(jiān)測遵守的有效性；屬于物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷

9、需進(jìn)行整改。e. 五級風(fēng)險：按原控制措施進(jìn)行控制即可； 需整改的現(xiàn)場安排整改即可；可忽略的，不必列入危險源登記表 。6.5.3 各單位在進(jìn)行危險源辨識和更新的過程中，在注意風(fēng)險降級或消除過程中相關(guān)證據(jù)保留的同時， 要確定本單位危險源控制過程中關(guān)注的重點。例如，本單位無三級以上風(fēng)險，則要將四級風(fēng)險做為控制重點，采用管理方案或運行控制的方法將風(fēng)險降級直至消除，并留下相應(yīng)證據(jù)。依此類推。6.6 工作程序6.6.1 安全環(huán)保處于每年第三季度組織一次危險源辨識和風(fēng)險評價工作，并制定計劃。6.6.2 各部門單位由分管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)安全環(huán)保處下發(fā)的工作計劃組織制定計劃，成立辨識評價工作組（由車間、安全、技術(shù)、機(jī)動

10、、消防、工會等部門的人員參加；并以車間管理人員、班組安全員、操作骨干和員工代表等人員為主組成）。針對本部門 /單位區(qū)域內(nèi)所有作業(yè)活動開展危險源辨識，風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作（重點針對發(fā)生變化的活動和原來工作的薄弱環(huán)節(jié)），填寫危險源辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表（附表一），并形成本單位的危險源登記表（附表二），重大風(fēng)險的填寫重大風(fēng)險控制計劃（附表三），三級以上（包括三級）報安全環(huán)保處。6.6.3 安全環(huán)保處組織相關(guān)部門/單位（包括員工代表）對各部門/單位上報的重大風(fēng)險及控制計劃進(jìn)行再次評價、確定，經(jīng)管理者代表審批后反饋到相關(guān)部門 /單位，由各部門 /單位依據(jù)各自職責(zé)，按照“三定四不推”的原則制定管理方案

11、或?qū)嵤┻\行控制降低或消除風(fēng)險，需報總公司的按固定資產(chǎn)投資項目管理通則、設(shè)備設(shè)施檢修改造管理辦法或技術(shù)創(chuàng)新項目管理辦法上報有關(guān)部門辦理。6.6.4 三級以上（含三級）風(fēng)險控制計劃中采用“目標(biāo) -管理方案”的，填寫職業(yè)健康安全管理方案（附表四），并上報公司安全環(huán)保處備案，各部門/單位要將制定、實施方案中產(chǎn)生的資料附在一起予以保存。6.6.5 總公司、各部門 /單位、車間 /科室要保持本層次最新的 危險源登記表，并將風(fēng)險及其控制計劃和職責(zé)傳達(dá)到有關(guān)崗位和員工，明確責(zé)任層層落實。6.6.6 安全環(huán)保處將各部門 /單位上報的危險源登記表（三級以上，含三級）進(jìn)行匯總，并對三級以上（含三級）風(fēng)險進(jìn)行跟蹤監(jiān)督

12、，做好記錄。6.7 當(dāng)出現(xiàn)重大變化，如工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化進(jìn)，各部門/單位要隨時進(jìn)行辨識評價和修訂控制措施，并按本程序“6.6 工作程序”開展。6.8 工程項目施工中危險源控制要求6.8.1 工程管理部門在施工前向工程承包商提供施工場所地下管線等有關(guān)資料。工程承包商要在進(jìn)行施工的同時，進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價，并采取有效的措施進(jìn)行控制。6.8.2 工程管理部門按工程承包商編制的施工組織設(shè)計時提出的安全技術(shù)措施進(jìn)行監(jiān)督檢查。6.8.3 安全環(huán)保處對工程管理部門、 工程承包商和產(chǎn)權(quán)單位落實職業(yè)健康安全職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督檢查。6.9 危害辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)

13、作為體系方針、目標(biāo)的制定依據(jù)， 并為體系其它要素的運行提供依據(jù)。6.10 各部門 /單位危險源辨識、 風(fēng)險評價的結(jié)果要經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并在提培訓(xùn)需求、技術(shù)改造、設(shè)備大中修等計劃和運行控制中充分利用。6.11 各部門 /單位保存危險源登記表和職業(yè)健康安全管理方案，并保持最新。6.12 危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制策劃中的所有有關(guān)記錄按記錄管理程序的有關(guān)要求保存管理。7 相關(guān)文件SSP452/02 不符合、糾正與預(yù)防措施管理程序 ；QSP4-2記錄管理程序AFG/7/01 固定資產(chǎn)投資項目管理通則 ； AZB/6/02 設(shè)備設(shè)施檢修改造管理辦法；AJS/7/07 技術(shù)創(chuàng)新項目管理辦法8 記錄本程

14、序產(chǎn)生的記錄按照QSP4-2 記錄管理程序執(zhí)行。記錄清單記錄編碼記錄名稱SRP431/01-01危險源辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表SRP431/01-02危險源登記表SRP431/01-03重大風(fēng)險控制計劃SRP431/01-04職業(yè)健康安全管理方案保管場所各單位 /部門安全環(huán)保處、各單位 /部門安全環(huán)保處、各單位 /部門安全環(huán)保處、各單位 /部門保管期限3 年長期3 年3 年附錄一危險源類別一、物的不安全狀態(tài)1、裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計不良一一強(qiáng)度不夠 ; 一一穩(wěn)定性不好 ;一一密封不良 ;一一應(yīng)力集中 ;一一外氣型缺陷、外露運動件 ;一一缺乏必要的連接裝置 ;一一構(gòu)成的材料不合適 ;一一其

15、他。b)防護(hù)不良一一沒有安全防護(hù)裝置或不完善 ;一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分 ; 一缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良 ;一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具 ;一一其他。c)維修不良一一廢舊、疲勞、過期而不更新;一一出故障未處理 ;一平時維護(hù)不善 ;一一其他。2、物料a)物理性一一高溫物 (固體、氣體、液體 );一一低溫物 (固體、氣體、液體 );一一粉塵與氣溶膠 ;一一運動物。b)化學(xué)性一一易燃易爆性物質(zhì) (易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì));一一自燃性物質(zhì) ;一一有毒物質(zhì) (有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、

16、其他有毒物質(zhì));一一腐蝕性物質(zhì) (腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì));一一其他化學(xué)性危害因素。c)生物性一一致病微生物 (細(xì)菌、病毒、其他致病微生物);一一傳染病媒介物; 一一致害動物 ;一致害植物 ; 一一其他生物性危害因素。3、有害噪聲的產(chǎn)生 (機(jī)械性、液體流動性、電磁性)4、有害振動的產(chǎn)生 (機(jī)械性、液體流動性、電磁性)5、有害電磁輻射的產(chǎn)生一一電離輻射 (X 射線、離子、離子、高能電子束等 ); 非電離輻射（超高壓電場、紫外線等） 。二、人的不安全行動1、不按規(guī)定的方法一一沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等;一一使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等 ;一一選擇機(jī)械、裝置、工具

17、、用具等有誤;一一離開運轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等; 一一機(jī)械運轉(zhuǎn)超速 ; 一一送料或加料過快 ; 一一機(jī)動車超速 ; 一一機(jī)動車違章駕駛 ;一一其他。2、不采取安全措施一一不防止意外風(fēng)險; 一一不防止機(jī)械裝置突然開動;一一沒有信號就開車;一一沒有信號就移動或放開物體; 一一其他。3、對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)一一對運轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置 ; 一一對帶電設(shè)備 ; 一一對加壓容器 ;一一對加熱物 ; 一一對裝有危險物 ;一一其他。4、使安全防護(hù)裝置失效一一拆掉、移走安全裝置 ;一一使安全裝置不起作用； 一一安全裝置調(diào)整錯誤 ; 一一去掉其他防護(hù)物。5、制造危險狀態(tài)一一貨物過載；一一組裝中混有

18、危險物 ;一一把規(guī)定的東西換成不安全物 ;一一臨時使用不安全設(shè)施 ;一一其他。6、使用保護(hù)用具的缺陷一一不使用保護(hù)用具；一一不穿安全服裝；一一保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。7、不安全放置一一使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；一一車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置;一一物料、工具、垃圾等的不安全放置;一一其他。8、接近危險場所一一接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置 ;一一接觸吊貨 ,接近或貨物下面 ;一一進(jìn)入危險有害場所 ;一一上或接觸易倒塌的物體； 一一攀、坐不安全場所 ;一一其他。9、某些不安全行為一一用手代替工具 ; 一一沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作一一從中間、底下抽取貨物；一一扔代替用手遞；一一

19、飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作?。灰灰黄渌?。10、誤動作一一貨物拿得過多 ;一一一拿物體的方法有誤;一一推、拉物體的方法不對;一一其他。11、其他不安全行動三、作業(yè)環(huán)境的缺陷1、作業(yè)場所一一沒有確保通路 ;一一工作場所間隔不足；一一機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷 ;一一物體放置的位置不當(dāng) ;一一物體堆積方式不當(dāng) ;一一對意外的擺動防范不夠 ;一一信號缺陷 (沒有或不當(dāng) );一一標(biāo)志缺陷 (沒有或不當(dāng) )。2、環(huán)境因素一一采光不良或有害光照 ;一一通風(fēng)不良或缺氧 ;一一溫度過高或過低 ;一一壓力過高或過低 ;一一濕度不當(dāng) ;一一給排水不良 ;一一外部噪聲；一一自然危害(風(fēng)、

20、雨、雷、電、野獸、地形等 )。四、安全健康管理的缺陷1、對物 (含作業(yè)環(huán)境 )性能控制的缺陷 ,如設(shè)計、監(jiān)測和不符合處置方面的缺陷;2、人失誤控制的缺陷 ,如教育、培訓(xùn)、指示、雇用選擇、行為監(jiān)測方面的缺陷 ;3、工藝過程、作業(yè)程序的缺陷,如工藝、技術(shù)錯誤或不當(dāng),無作業(yè)程序或作業(yè)程序有錯誤4、作業(yè)組織的缺陷 ,如人事安排不合理、負(fù)荷超限、無必要的監(jiān)督和聯(lián)絡(luò)、禁忌作業(yè)等 ;5、對來自相關(guān)方 (供應(yīng)商、承包商等 )的風(fēng)險管理方面的缺陷 ,如合同簽訂、采購等活動中忽略了安全健康方面的要求 ;6、違反工效學(xué)原理 ,如使用的機(jī)器不適合人的生理或心理特點。附錄二危險源辨識方法1、基本分析法：對于某項作業(yè)活動

21、，依據(jù)“作業(yè)活動信息”，對照危險源分類，確定本項作業(yè)活動中具體的危險源。2、工作安全分析法：把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。（1）如果某個作業(yè)活動可以分解為若干個相連接的作業(yè)步驟：a.對每個作業(yè)步驟辨識出與此步驟有關(guān)的物的不安全狀態(tài)和人的不安全行動，然后將各步驟中的危險源匯總。b.將整個作業(yè)活動作為一個整體，辨識出與此作業(yè)活動有關(guān)的作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。c.將上述辨識出的危險源匯總，匯總中合并同類項。(2) 如果某作業(yè)活動不能分解成若干個相連接的作業(yè)步驟：辨識出與此作業(yè)活動有關(guān)的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行動、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健

22、康管理上的缺陷。3、安全檢查表法：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細(xì)的安全檢查表。4、預(yù)先危險分析法：在系統(tǒng)開發(fā)的初始階段，去辨識系統(tǒng)內(nèi)明顯的或潛在的主要危險因素，確定危險等級，研究控制這些危險性的可能性，并制定相應(yīng)的控制措施。如在新、改、擴(kuò)建項目投產(chǎn)前，可用此方法。附錄三風(fēng)險評價方法： MES 法一、 MES 法的分級數(shù)值1.控制措施的狀態(tài)（ M）分?jǐn)?shù)值控制措施 (包括體系文件、防護(hù)措施、警示裝置等)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施， 包括警報系統(tǒng)、 個體防護(hù)用品等1有預(yù)防措施、 控制文件， 如機(jī)電防護(hù)裝置， 但須保證有效2.人員暴露時間：（E）分?jǐn)?shù)值人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（時間）10 連續(xù)暴露（如 8 小時不離崗）6每天工作時間內(nèi)暴露（如每日到某崗位幾次）3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5更少的暴露3.事故的可能后果（ S）分可能的后果數(shù)值設(shè)備、財傷害職業(yè)相關(guān)病癥產(chǎn)損失環(huán)境影響有 多 人有重大環(huán)境影101 億元死亡