不安抗辯的權(quán)利救濟(jì)方式

1、不安抗辯的權(quán)利救濟(jì)方式大陸法傳統(tǒng)不安抗辯權(quán)制度只規(guī)定了中止履行權(quán)一種權(quán)利救濟(jì)方式，我國合同法的不安抗辯權(quán)制度則有很大發(fā)展，規(guī)定了中止履行權(quán)、解除合同權(quán)、損害賠償請求權(quán)等救濟(jì)方式，形成了一個完整的制度體系。一、中止履行中止履行權(quán)是大陸法不安抗辯權(quán)制度和英美法預(yù)期違約制度都有的權(quán)利救濟(jì)方式。因此，下文就結(jié)合兩者進(jìn)行論述。( 一) 中止履行的含義和各國規(guī)定的差異在雙務(wù)合同的一方當(dāng)事人( 在不安抗辯權(quán)中僅指后履行方) 有預(yù)期違反合同的明顯跡象時，他方當(dāng)事人 ( 先履行方 ) 可以在對方提供履約擔(dān)保之前，暫時中止履行自己在合同項下的義務(wù)，這就是合同一方當(dāng)事人 ( 先履行方 ) 享有的中止履行權(quán)。 中止履

2、行的方式因合同履行情況而有所不同，合同尚未開始履行的，暫時停止履行：合同已開始履行但未履行完畢的，則停止在該階段的履行， 如貨物買賣合同中賣方的停運權(quán); 如系解約后的返還階段，則有先返還義務(wù)的一方有權(quán)留置對方財產(chǎn)( 如沒有先返還義務(wù)，只能主張同時履行抗辯權(quán)) 。各國關(guān)于中止履行權(quán)的立法大多體現(xiàn)在對貨物買賣合同的規(guī)定上。英國貨物買賣法第 41 條和第 44 條的規(guī)定，在買方喪失清償能力之情形， 直至買方支付價金或作價金提供之前，賣方可以對貨物行使留置權(quán)或者停運權(quán)。美國統(tǒng)一商法典第 2 609 條第一款規(guī)定：“買賣合同雙方均負(fù)有義務(wù)，不得損害對方抱有的獲得己方正常履行的期望，任何一方具有合理依據(jù)認(rèn)

3、為對方不能正常履行時， 有權(quán)通過書面形式要求對方提供正常履約的適當(dāng)保證。在獲得這種保證之前， 可以中止己方履行可能無法獲得的與其相對的那一部分合同義務(wù)，只要這種中止在商業(yè)上是合理的。”法國民法典第1613 條有類似的規(guī)定 ; “如買賣成立之后，買受人由于破產(chǎn)或處于無清償能力致使出賣人有喪失價金之慮時，即使出賣人曾同意延期支付，出賣人亦不負(fù)交付標(biāo)的物的義務(wù)，但買受人提供到期支付的保證者，不在此限。”德國民法典第321條的規(guī)定：“當(dāng)事人之一方應(yīng)向他方先為給付者，如他方的財產(chǎn)于訂約后明顯減少，有難為對待給付之慮時，在他方未為對待給付或提供擔(dān)保前，得拒絕自己的給付。”我國合同法第 68 條規(guī)定“應(yīng)當(dāng)先

4、履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對方有下列情形之一的，可以中止履行。”可以看出， 英國法和法國法偏重于保護(hù)賣方的利益，而德國法和美國法則注重平衡合同雙方的利益。德國法的規(guī)定適用于一切雙務(wù)合同，合同買賣雙方都可以行使。究竟哪一方可以行使中止履行權(quán)， 取決于合同規(guī)定了哪一方先為給付的義務(wù)。我國法規(guī)定與德國法類似。聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約第71 條有關(guān)中止履行的規(guī)定，對上述各國立法有吸收也有揚棄。具體體現(xiàn)在：其一，公約吸收了德國法和美國法關(guān)于中止履行權(quán)為合同雙方均可行使的權(quán)利的原則。其二，專辟一款規(guī)定了英國法所承認(rèn)的賣方的停運權(quán)。其三，吸收了法國法、德國法和美國法關(guān)于他方當(dāng)事人提供履行擔(dān)保后一方當(dāng)

5、事人即應(yīng)繼續(xù)履行的原則，同時又增加了中止履行方的通知義務(wù)。從上述各國法和公約的規(guī)定來看，英國法、法國法和德國法對中止履行權(quán)的適用條件規(guī)定較嚴(yán)，公約規(guī)定的條件相對放松一些，美國法中是否采用中止履行的救濟(jì)，主要取決于當(dāng)事人的判斷。( 二) 要求提供履約擔(dān)保權(quán)及提供或不提供履約擔(dān)保的法律后果中止履行方是否可以明確向?qū)Ψ教岢鎏峁?dān)保的要求，各國立法與法理有所不同。美國統(tǒng)一商法典明確規(guī)定一方當(dāng)事人可以“通過書面形式要求提供正常履約的適當(dāng)保證”，即確定了一方當(dāng)事人的要求提供履約擔(dān)保權(quán)。其他國家的法律沒有明文規(guī)定要求提供履約擔(dān)保權(quán)，從法理上分析，大陸法國家一般認(rèn)為中止履行方無權(quán)要求對方提供擔(dān)保，只能中止自己

6、的履行。 提供擔(dān)保不是對方的一項義務(wù)，而是對方為消除中止履行方的中止履行所采取的行動。 正如史尚寬先生所言： “蓋他方為對待給付或提出擔(dān)保，非為其義務(wù)，乃為一時對于抗辯之再抗辯權(quán)之運用也?！辈还苤兄孤男蟹绞欠窬邆湟筇峁┞募s擔(dān)保權(quán)，在其中止履行后， 對方均可通過提供充分履約擔(dān)保方式使中止履行歸于消滅，這就是提供履約擔(dān)保的法律后果。各國法律都規(guī)定：在對方當(dāng)事人提供充分履約擔(dān)保后，中止履行方應(yīng)該繼續(xù)履行其合同義務(wù)。在此情形下，原定的履行日期當(dāng)做自然順延，或由雙方重新約定。一方當(dāng)事人中止履行后，對方不提供履約擔(dān)保會產(chǎn)生什么法律后果呢?美國統(tǒng)一商法典規(guī)定，在最長不超過30 天內(nèi)未提供擔(dān)保，中止履約的一

7、方即可采取其他的救濟(jì)方法，如解除合同和請求損害賠償。我國合同法69 條規(guī)定，中止履行后，對方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的，中止履行的一方可以解除合同。其他國家的法律對此還沒有涉及。中止履行畢竟只是權(quán)益之計，不能根本解決問題，實際中的做法是等履行期屆滿再按實際違約采取救濟(jì)，但這又失去了預(yù)期違約制度和不安抗辯權(quán)制度的實際意義，因而，美國和我國的規(guī)定較為科學(xué)。二、在合同履行期屆滿前解除合同( 一) 在合同履行期屆滿前解除合同的含義在合同履行期屆滿前解除合同是不安抗辯的第二級的救濟(jì)方式，它是第一級救濟(jì)中止履行的發(fā)展。在不安抗辯發(fā)生的事由出現(xiàn)時，先履行方只能先中止履行，在對方在合理期限

8、內(nèi)沒有恢復(fù)履行能力并且沒有提供適當(dāng)擔(dān)保時，先履行方才能解除合同。 如果先履行方中止履行后， 后履行方恢復(fù)了履行能力或提供了履行的適當(dāng)擔(dān)保，先履行方并不能行使解除合同的救濟(jì)方式。對于在履行期屆滿前解除合同，各國立法差別很大。英美法和公約以法律確認(rèn)了這種救濟(jì)方法 ; 而大陸法只確認(rèn)當(dāng)事人在履行期屆滿前的中止履行權(quán)，沒有規(guī)定可以在履行期屆滿前解除合同 ; 我國合同法規(guī)定了可以在合同履行期屆滿前解除合同的救濟(jì)方法。 將履行期屆滿前解除合同明確規(guī)定為不安抗辯的一種救濟(jì)方式，是我國合同法吸收了預(yù)期違約制度合理內(nèi)容后的首創(chuàng)。( 二) 在合同履行期屆滿前解除合同的條件對于在合同履行期屆滿前解除合同，英美法和公

9、約都予以確認(rèn)。美國統(tǒng)一商法典對此規(guī)定了兩個條件：一是預(yù)期拒絕履行所造成的損失“嚴(yán)重?fù)p害合同對另一方的價值”。二是一方當(dāng)事人可能不能正常履約，在不超過30 天的合理期限內(nèi)又未能提供充分的履約保證。公約第 72 條規(guī)定的行使條件即“明顯看出一方當(dāng)事人將根本違反合同”。該條第 2 款還規(guī)定了打算解除合同的一方必須向?qū)Ψ桨l(fā)出合理的通知， 一旦對方提供了履約充分保證，解約權(quán)即不得行使。對方當(dāng)事人如果不提供此項保證，則可以使其行為將根本違約更加“明顯”，一方當(dāng)事人即可行使解約權(quán)。我國合同法 68 條、 69 條規(guī)定中止履行方解除合同的條件是對方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的;94 條則規(guī)定

10、，在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或以自己的行為表明不履行主要債務(wù)的，另一方當(dāng)事人可以解除合同。這兩條規(guī)定的解除合同的條件實際上有沖突，這一點將在后文中論述。( 三) 在合同履行期屆滿前解除合同的后果解除合同的法律后果是消滅合同的效力。但這種消滅的作用是溯及既往還是僅指向?qū)?，各國法律有不同的?guī)定。德國法、法國法、美國法都不同程度地承認(rèn)解除合同有溯及既往的效力， 各當(dāng)事人應(yīng)互負(fù)返還已受領(lǐng)給付的義務(wù)。英國法則認(rèn)為解除合同并不具有溯及既往地消滅合同的效力， 只是解除雙方當(dāng)事人合同項下尚未履行的義務(wù)，對于已經(jīng)履行的義務(wù)原則上不產(chǎn)生返還的問題。公約項下的解除合同也有溯及力。按照傳統(tǒng)法理，我國的規(guī)

11、定應(yīng)有溯及力。三、在合同履行期屆滿前的損害賠償( 一) 在合同履行期屆滿前損害賠償?shù)暮x一定意義上，在合同履行期屆滿前損害賠償可以認(rèn)為是不安抗辯的第三級的救濟(jì)方式。只有很少一部分情況下， 先履行方行使不安抗辯權(quán)才能適用此種救濟(jì)方式。一般而言，中止履行是不安抗辯最基本也是最廣泛的救濟(jì)方式，解除合同是在符合特定條件時才適用的救濟(jì)方式， 此兩種救濟(jì)主要是通過對先履行方履行義務(wù)的暫?；蛎獬?，避免其履行后得不到對待履行風(fēng)險的發(fā)生或進(jìn)一步擴(kuò)展，一般不涉及先履行方因履行風(fēng)險已經(jīng)造成損失。損害賠償適用范圍比較小， 不是所有的解除合同都必然可以主張損害賠償，但它是從賠償或補償先履行方因履行風(fēng)險已經(jīng)造成損失的角度

12、規(guī)定救濟(jì)的，更多地吸收了預(yù)期違約或者說違約責(zé)任的規(guī)定。 換句話說，不安抗辯只有在同時構(gòu)成預(yù)期違約時才承擔(dān)合同履行期屆滿前損害賠償?shù)呢?zé)任。損害賠償本是違約救濟(jì)的重要手段。采用解除合同和實際履行的救濟(jì)方法時，損害賠償亦可同時適用。違約損害賠償?shù)哪康氖茄a償、賠償受害人因?qū)Ψ竭`約所遭受的損失。換言之，損害賠償以賠償受害人的實際損失為原則。也就是發(fā)生了實際損失才能采用這種救濟(jì)方法。但是，在預(yù)期違約理論中，英美法和公約在規(guī)定了一方當(dāng)事人擁有在合同履行期屆滿前的解除合同權(quán)的同時，也賦予了他請求損害賠償?shù)臋?quán)利。因而，在合同履行期屆滿前的損害賠償與解除合同是不可分的。只有在受損人選擇了解除合同以后，才可以在合同

13、履行期屆滿前提起損害賠償之訴，但不是所有解除合同都必然可以主張損害賠償。大陸法因為沒有明確規(guī)定發(fā)生不安抗辯權(quán)時先履行一方享有解除合同的權(quán)利，自然也就不可能規(guī)定要求損害賠償?shù)臋?quán)利。我國合同法第 94 條規(guī)定當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)的，當(dāng)事人可以解除合同 ; 又，第 68 條第二、四項規(guī)定的不安抗辯權(quán)發(fā)生的原因可以理解為“以自己的行為表明不履行主要債務(wù)”; 同時，第 108 條規(guī)定，“當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對方可以在履行期限屆滿之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任” ; 第 107 條則規(guī)定了承擔(dān)違約責(zé)任的方式主要有“繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損

14、失等”。由此看來，我國合同法不安抗辯權(quán)制度包括了要求賠償損失的權(quán)利救濟(jì)方式。( 二) 在合同履行期屆滿前損害賠償?shù)姆秶缜八觯?在我國合同法規(guī)定的不安抗辯權(quán)制度中，先履行方可在履行期屆滿前要求損害賠償，但我國合同法并沒有明確損害賠償?shù)姆秶绾未_定。大陸法國家通常認(rèn)為，賠償范圍應(yīng)包括違約所造成的實際損失( 現(xiàn)實損失 ) 和所失利益 ( 可得利益損失 ) 兩部分。英美法認(rèn)為，確定賠償損失范圍的原則是，使非違約方在經(jīng)濟(jì)上處于該合同得以履行時應(yīng)處的地位。筆者認(rèn)為，我國應(yīng)充分借鑒英美法預(yù)期違約制度中關(guān)于損害賠償范圍的有關(guān)規(guī)定。( 三) 在合同履行期屆滿前損害賠償中的減輕損失原則根據(jù)各國立法， 當(dāng)一方當(dāng)事人違約時， 另一方當(dāng)事人必須及時采