化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則

1、化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則（起草版）2016年10月本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T給由的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提由o本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口，山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)日常管理。本細(xì)則是第一次編制，鑒于其政策性和技術(shù)性強(qiáng)，涉及面廣，希望各單位結(jié)合工作實(shí)踐和科學(xué)研究認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，注意積累資料，在執(zhí)行過程中如有意見、建議和問題，請(qǐng)寄山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局危化處（地址：濟(jì)南市閔子騫路15號(hào)，郵政編碼：250011）,以便今后修訂時(shí)參考和組織相關(guān)單位作曲解釋。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)

2、管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和來自化工生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡(jiǎn)稱化工企業(yè)）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理成功經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)起草目的是規(guī)范和指導(dǎo)山東省化工企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。本細(xì)則介紹了化工企業(yè)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的常用方法以及工作流程等。1范圍錯(cuò)誤2規(guī)范性引用文件3術(shù)語與定義4程序和內(nèi)容一般流程風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定危險(xiǎn)源辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制措施風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)5檔案記錄6效果與持續(xù)改進(jìn)附錄：風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則舉例錯(cuò)誤!未

3、定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。錯(cuò)誤!未定義書簽。化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)細(xì)則1范圍本細(xì)則規(guī)定了山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求，用于指導(dǎo)山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第5

4、91號(hào)）國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號(hào)）關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010186號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第40號(hào)）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府令第303號(hào)）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄（2013年完整版）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄（2013年完整版）GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼AQ3013危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范DB企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5、體系建設(shè)通則3術(shù)語與定義DB企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則確立的術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)4程序和內(nèi)容一般流程化工企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控工作，一般程序包括：成立組織機(jī)構(gòu)明確組織目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施培訓(xùn)一編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺(tái)賬、記錄樣表一采用合適方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)分析一分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性一判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一提出改進(jìn)的控制措施一填寫分析記錄一逐級(jí)評(píng)審并審核、審定、批準(zhǔn)一形成臺(tái)賬或控制清單一組織全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險(xiǎn)一落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施一實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控一定期評(píng)審、更新風(fēng)險(xiǎn)信息一信息傳遞與更新一持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度

6、的影響，并結(jié)合自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定一般遵循從嚴(yán)從高的原則。制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則時(shí)，應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則對(duì)化工裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)單元、儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、作業(yè)場(chǎng)所等功能分區(qū)進(jìn)行。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于操作難度大

7、、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，如系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車、檢維修（包括動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、吊裝等特殊作業(yè)）活動(dòng)。4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查化工企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和控制措施等內(nèi)容的基本信息。一般可按工藝（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。危險(xiǎn)源辨識(shí)分析4.4.1 化工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，一般選用以下幾種常用風(fēng)險(xiǎn)分析方法：對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，一般選用工作危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）進(jìn)行辨識(shí);對(duì)于設(shè)備設(shè)施，一般選用安全檢查表法（簡(jiǎn)稱SC

8、D進(jìn)行辨識(shí)；也可采用類比法、事故樹分析法等其他方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。對(duì)于涉及“兩重點(diǎn)、一重大”的企業(yè)應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP4.4.2 化工企業(yè)辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。4.4.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除和報(bào)廢等階段；(2)常規(guī)和異常活動(dòng)；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)

9、害等。4.4.4 危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容(1)在進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼(GB/T1386。的規(guī)定，對(duì)潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。(2)辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如:機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處

10、墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。4.4.5 危險(xiǎn)源可能造成的事故類別及后果危害源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。危害源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.5.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)、作業(yè)條件危險(xiǎn)性

11、分析法(LE。、危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)等方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.5.2 重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則(1)對(duì)于違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的，列為重大風(fēng)險(xiǎn)；(2)發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，一律視為重大風(fēng)險(xiǎn)；(3)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別和次高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)按重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)待；涉及一、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)；(4)運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等類似高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10人以上的可以直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。4.5.3 工作危害分析法(JHQ步驟包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、

12、危險(xiǎn)源識(shí)別。4.5.3.1 作業(yè)活動(dòng)劃分?？梢园瓷a(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路梢車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污

13、油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。4.5.3.2 分析并選定作業(yè)活動(dòng)1）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。2）分別對(duì)所有作業(yè)活動(dòng)分析結(jié)束后，經(jīng)過評(píng)審篩選，選定具有一定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)填入作業(yè)活動(dòng)清單。表4-1作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）M：?jiǎn)挝?在舁廳P崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12（活動(dòng)

14、頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）4.5.3.3 填寫工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表1）企業(yè)應(yīng)針對(duì)動(dòng)態(tài)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和分析評(píng)價(jià)全過程的記錄。2）本細(xì)則編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。格式一：采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡(jiǎn)稱LE。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。L（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger,危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=LXExaD值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表4-2

15、工作危害分析（JHQ評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）M：?jiǎn)挝唬汗ぷ鲘徫唬汗ぷ魅蝿?wù):序號(hào)工作步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)12分析人員：審核人：審定人:格式二：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。R=LXS,其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性。表4-3工作危害分析（JHQ評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）M：?jiǎn)挝唬汗ぷ鲘徫唬汗ぷ魅蝿?wù):序號(hào)工作步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)12分析人員：審核人：審定人：（備注：審核人為所

16、在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）4.5.4安全檢查表法（SCD依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審，是辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的又一方法，適合于對(duì)靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí)別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別。4.5.4.1安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成

17、果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。4.5.4.2安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。4.5.4.3安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危

18、險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。6）列出設(shè)備設(shè)施清單。表4-4設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（單元/裝置）：M：在舁廳P設(shè)備名稱類別/位

19、號(hào)所在部包備注12（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)源。8）對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照安全檢查分析（SCD評(píng)價(jià)表格式進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同，本細(xì)則編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。格式一：采用

20、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡(jiǎn)稱LEQ進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。表4-5安全檢查分析（SCD評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）M：?jiǎn)挝唬猴L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/工藝裝置）：裝置/設(shè)備/設(shè)施:在舁廳P檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注12分析人員：審核人：審定人：填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任格式二：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析表4-6安全檢查分析（SCD評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）M：?jiǎn)挝唬猴L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/工藝裝置）：裝置/設(shè)備/設(shè)施:序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注12（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，

21、審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）控制措施4.6.1 從工程控制、教育、管理和個(gè)體防護(hù)等方面，識(shí)別設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動(dòng)現(xiàn)有的安全控制措施是否有效可行，對(duì)控制措施的檢查應(yīng)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。4.6.2 對(duì)于設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施分析，不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等常用的控制措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。4.6.3 對(duì)于作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施分析，應(yīng)從制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象和工機(jī)具完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面入手進(jìn)行系統(tǒng)分析。4.6.4 對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)采取措施

22、進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng)險(xiǎn)，直至可以接受。4.6.5 在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：(1)可行性和可靠性；(2)先進(jìn)性和安全性；(3)經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。4.6.7風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；(4)是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)企業(yè)在組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含的危險(xiǎn)源辨識(shí)完成以后，要對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行分析判斷，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施分級(jí)管控。4.7.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表4-7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表險(xiǎn)判

23、定等級(jí)萬法巨大（彳艮月1）重大（高）中度（中）輕度（低）忽略（較低）采用LEC法A級(jí)B級(jí)C級(jí)D級(jí)E級(jí)采用LS法1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)5級(jí)危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色4.7.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行評(píng)審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時(shí)整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越大管控層越高的原則。上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。企業(yè)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包

24、括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求E級(jí)5級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)E級(jí)危險(xiǎn)源的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。D級(jí)4級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級(jí)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C級(jí)3級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。部室（車間上級(jí)單位

25、）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬車間具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。B級(jí)2級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。A級(jí)1級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不

26、能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。5文件管理化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，及時(shí)填寫相應(yīng)的作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA評(píng)價(jià)表、安全檢查分析（SCL評(píng)價(jià)表，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，逐級(jí)匯總、評(píng)審，并將審核、修訂意見反饋各下級(jí)單位。表5-1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（受控記錄號(hào)）M：廳P風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人：填表時(shí)間:依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，逐級(jí)建立風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬，臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。表5-2風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳（受控記錄號(hào)）填表單

27、位:序號(hào)識(shí)別時(shí)問審定時(shí)間單位或活動(dòng)數(shù)目合計(jì)備注A（1級(jí)）B（2級(jí)）C（3級(jí)）D（4級(jí)）E（5級(jí)）（注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)-危險(xiǎn)源所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）重大（B級(jí)2級(jí)橙色）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布6效果與持續(xù)改進(jìn)執(zhí)行通則和7兩部分內(nèi)容要求附錄：風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則舉例附錄1:作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LE。判斷準(zhǔn)則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有米取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3

28、可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。很/、可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。實(shí)際/、可能。表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁

29、程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟(jì)損失。公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以卜死亡，或10人以上50人以卜重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以卜死亡，或10人以卜重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分裝置停工地區(qū)影響。

30、7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。表4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限320A不可容許，巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立亥U160320B高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改70160C中度，中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D輕度，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<