私募基金管理人登記備案溫馨提示

1、私募基金管理人登記備案重點(diǎn)提示版（2018年12月更新）注意：“不應(yīng)”與“不得”，“不應(yīng)”可以有調(diào)整余地，“不得”為禁止，請(qǐng)以建議標(biāo)準(zhǔn)要求，避免 因政策變動(dòng)而提高準(zhǔn)入門(mén)檻時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題。如有疑問(wèn)，可聯(lián)系湯001注冊(cè)資本、名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍1、注冊(cè)資本建議高于300萬(wàn)，需要有股東資產(chǎn)予以覆蓋,且實(shí)繳資金在25%或300萬(wàn)【取 最高值】以上。2、注冊(cè)企業(yè)名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán) 投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，不得增加與投資非相關(guān)的字樣。：一| 一.002股權(quán)及子公司、分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)方-/一） E（I r 口"1-建議新設(shè)

2、一一登記前一年內(nèi)發(fā)生股權(quán)變更的，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明變更原因，協(xié)會(huì)會(huì)重點(diǎn)核查J /因避免出資人的實(shí)繳資金來(lái)源（若認(rèn)繳覆蓋資金大多為固定邳?!需特別注意）1I、認(rèn)繳能力、 關(guān)聯(lián)方情況而做的變更。2、注冊(cè)時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注 大股東名下企業(yè)（通常為51%的股東或占股最大的股東、合伙企業(yè) 除外）不得有沖突業(yè)務(wù)一一 融資租賃（20181215新增）、民間借貸、民間融資、融資租賃、配 資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái) ；3、子公司、分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方若為 私募機(jī)構(gòu)，應(yīng)實(shí)際展業(yè)并完成首只基金備案后再提交 申請(qǐng)登記。4、同一實(shí)控人名下新申請(qǐng)管理人的，應(yīng)說(shuō)明目的與合理性、業(yè)務(wù)方向

3、區(qū)別、如何避免同 業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題，并由實(shí)控人及已登記機(jī)構(gòu)承諾 連帶責(zé)任，且第一大股東及實(shí)控人應(yīng)承諾持有 股權(quán)不少于三年除一同一實(shí)控人名下不得有兩家證券類(lèi)管理人， 若有兩家股權(quán)類(lèi)，請(qǐng)有合理展111 ） TT用音 1、112 w一mm業(yè)方向區(qū)分。003高管及人員1、綜合情況【建議總?cè)藬?shù)8人及以上，其中除法人外，其余高管員工均不兼職，需要在 管理人公司簽署勞動(dòng)合同并繳納社保。】高管不得在非關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)（兩家私募機(jī)構(gòu)沒(méi)有股權(quán)關(guān)聯(lián)） 兼職，不得在與私募業(yè)務(wù)相沖 突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)（上述14項(xiàng)）兼職；高管中除法人外 不應(yīng)兼職，如有兼職，兼職高管不得高于總 數(shù)的1/2;員工（除高管）總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，不得兼職。2

4、、高管及投資人員的從業(yè)資歷法人兼總經(jīng)理：具有至少3年金融相關(guān)行業(yè)的高級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)，比如：券商期貨公司的營(yíng)業(yè) 部老總或者副總。 一、一|廠|C -L -I L .產(chǎn)、I 1I 丁 一, / J- 7風(fēng)控經(jīng)理：金融相關(guān)學(xué)歷或法律專(zhuān)業(yè)出身（建議本科學(xué)歷以上）工 ,具有至少35年金融風(fēng) 控從業(yè)經(jīng)歷，比如：券商期貨公司的總部合規(guī)部經(jīng)理或者風(fēng)險(xiǎn)控制崗的經(jīng)理，負(fù)責(zé)人最好。 07投資經(jīng)理：具有至少35產(chǎn)及以上金融相關(guān)行業(yè)勺業(yè)N，要參與過(guò)N規(guī)模的證券期 貨的資管計(jì)劃、私募基金產(chǎn)品或信托計(jì)劃管理人員（能體現(xiàn)個(gè)人業(yè)績(jī)的），并能提供近三年連續(xù)6個(gè)月管理的歷史業(yè)績(jī)。比如：券商、期貨公司、保險(xiǎn)、銀行里面有自營(yíng)部或者資管部投

5、資 經(jīng)理、投資負(fù)責(zé)人等。3、股權(quán)創(chuàng)業(yè)類(lèi)至少法人和風(fēng)控需有從業(yè)資格證書(shū)、證券類(lèi)除財(cái)務(wù)行政等非綜合崗位外， 均需證書(shū)。證書(shū)取得方式：基金從業(yè)資格考試（科目一和科目二或科目一和科目三）、證券從業(yè)資格考試（證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基金）、證券從業(yè)/法律資格證書(shū)/注冊(cè)會(huì)計(jì)師+科 目一等，其他具體情況需經(jīng)審核確認(rèn)。004辦公場(chǎng)地有具體的辦公場(chǎng)地：100平方左右（至少2個(gè)獨(dú)立辦公室：風(fēng)控、總經(jīng)理室），有前臺(tái)帶公u) )用君川坐小mm司logo,請(qǐng)勿混合辦公。005機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下 兩項(xiàng)及以上情形，協(xié)會(huì)將中止辦理登記申請(qǐng)6個(gè)月1、名稱(chēng)有誤導(dǎo)性，包括重名、相近、“集團(tuán)”、“金控”等字樣；2、辦公場(chǎng)所不獨(dú)立或不穩(wěn)定

6、；3、展業(yè)計(jì)劃不具備可行性；4、存在大額未清償負(fù)債或負(fù)債超過(guò)凈資產(chǎn)的 50%;5、股權(quán)代持或結(jié)構(gòu)不清晰、實(shí)際控制關(guān)系不穩(wěn)定、通過(guò)架構(gòu)安排規(guī)避關(guān)聯(lián)方或?qū)嵖厝艘?求;6、員工或高管掛靠、專(zhuān)業(yè)勝任能力不足;7、反饋后6個(gè)月內(nèi)未提交補(bǔ)充；， .006不予登記：不予登記機(jī)構(gòu)的高管一年內(nèi)不得擔(dān)任私募高管或出資人或?qū)嵖厝?、主要出資人、機(jī)構(gòu)本身曾從事過(guò)或目前仍兼營(yíng)民間借貸等 12項(xiàng)沖突業(yè)務(wù); 乙別列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)g重違法失信企小於汨；uNji 3、高管近三年存在重大失信記錄或被證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入。備案后第一件事新登記完成的私募基金管理人自登記完成后10個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)與注冊(cè)地所屬地方證監(jiān)局 取得聯(lián)系私

7、募基金管理人登記備案盡職調(diào)查預(yù)審清單（2018年12月更新）001工商內(nèi)外檔和營(yíng)業(yè)執(zhí)照1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商登記的 內(nèi)檔和外檔一份2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（須跟原件一致）掃描件、復(fù)印件各一份。3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在 企業(yè)法人股東（公司或合伙企業(yè)），若有請(qǐng)?zhí)峁┕ど虄?nèi)外檔（或外檔+最新章程/合伙協(xié)議）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在 分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方，若有請(qǐng)?zhí)峁┕ど虄?nèi)外檔（或外檔 +最/' I、_，|L廠| F1新章程/合伙協(xié)議）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以及無(wú)利益輸送的承諾函。尸 /i T小2】同002驗(yàn)資報(bào)告、銀行流水、審計(jì)、預(yù)計(jì)支出情況 I: | 匚1、出具申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東實(shí)繳出資的、驗(yàn)資報(bào)

8、名卜實(shí)繳叫單或者實(shí)繳回單；NC2、調(diào)取申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的 銀行賬戶(hù)流水；3、成立未滿(mǎn)一年，提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的 財(cái)務(wù)報(bào)表；4、成立一年以上申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需提供審計(jì)報(bào)告；5、提供中t#機(jī)構(gòu)在6個(gè)月內(nèi)的費(fèi)用支出預(yù)算表。003租賃合同及產(chǎn)權(quán)證明提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的 租賃合同和產(chǎn)權(quán)證明。004前臺(tái)照片、內(nèi)部照片及全體員工視頻提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全體員工在場(chǎng)的照片和視頻o , r 亡uh J用音二1 w生小1mm005制度文件風(fēng)險(xiǎn)管理制度和各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，以及與員工職能相匹配的 制度表格。006各項(xiàng)情況說(shuō)明、承諾函、備案承諾函和授權(quán)書(shū)007股東信息1、自然人股東要提供 身份證掃描件、簡(jiǎn)歷和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)掃描件；2、企業(yè)法人股東，

9、要提供除了工商內(nèi)外檔（或者外檔 +最新章程/合伙協(xié)議），向上查要 查到最后的自然人股東，提供身份證掃描件或復(fù)印件；3、穿透追溯實(shí)際控制人，實(shí)際控制人如為自然人，需提供其 身份證掃描件、簡(jiǎn)歷和學(xué)歷 學(xué)位證書(shū)掃描件、無(wú)犯罪記錄證明；實(shí)際控制人如為機(jī)構(gòu)，需提供其主體證明文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照+內(nèi)外檔資料）等。 1小 、 百4、【證券類(lèi)】股東需說(shuō)明設(shè)立該機(jī)構(gòu)的目的及考慮。'1 .J .AEIj008 員工信息 '）'MNCBEN CONSULTING1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工花名冊(cè)，所有人提供簡(jiǎn)歷、員工提供身份證復(fù)印件（高管要掃描件），社 ?；蛘邉趧?dòng)合同；2、全員必須提供社保證明，若未在本公司繳

10、納社保，需調(diào)取 參保證明，并說(shuō)明非本公司 繳納社保理由。3、高管人員要提供學(xué)歷證書(shū)（從高中開(kāi)始到最高的學(xué)歷）、相關(guān)從業(yè)、金融、法律證書(shū)、 股東及高管一寸照（高管藍(lán)底或者紅底證件照）；4、高管必須提供無(wú)犯罪記錄證明和個(gè)人征信報(bào)告。009商業(yè)計(jì)劃書(shū)-1 丫口 i< - 一 7私募基金管理人登記備案模擬時(shí)間進(jìn)度表（2018年12月更新）【備注】實(shí)際情況根據(jù)公司準(zhǔn)備材料以及時(shí)間安排會(huì)有幾個(gè)工作日的浮動(dòng)，目前最快一個(gè) 半月通過(guò)備案，雙方配合以及備案機(jī)構(gòu)資歷高能加快備案通過(guò)的時(shí)間!時(shí)間服務(wù)內(nèi)容5-10個(gè)工作日對(duì)接以及預(yù)審備案材料1-3個(gè)工作日安排律師現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)并補(bǔ)齊資料5-7個(gè)工作日通過(guò)資料核查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、征詢(xún)函等方式盡職調(diào)查，并出具法律意見(jiàn)書(shū)（盡調(diào)且資料齊全后五個(gè)