中山市政府部門績效管理察訪核驗實施細則V4.0

1、中山市政府部門績效管理察訪核驗實施細則第一章 總則第一條 為進一步標準績效管理工作，嚴格考評標準和程序，根據(jù)中山市政府部門績效管理暫行方法中府2012101號的規(guī)定，結合工作實際，制定本細則。第二條 察訪核驗是由市績效辦會同政府績效管理聯(lián)席會議成員部門、專家委員會負責開展的，主要針對績效管理個性指標完成情況，以實地查驗為主要方式的工作檢查。第三條 查驗對象。列入績效管理范圍的被考評部門均為被查驗對象。第四條 查驗方式。采用日常察訪核驗和年度察訪核驗相結合的方式開展，其中日常察訪核驗由市績效辦根據(jù)年度工作推進情況進行組織，年度察訪核驗為年度績效考評的必要環(huán)節(jié)。第五條 查驗時間。日常察訪核驗時間根

2、據(jù)年度工作需要隨機確定，年度察訪核驗時間安排在每年指標考評工作完成后，成績匯總前。第二章 實施細則第六條 查驗內(nèi)容。抽查范圍以當年績效管理指標體系的個性指標為主，必要時可查驗共性指標。根據(jù)各部門的年度績效自評及共性指標考核主體報送的考核結果，抽取部分指標進行核驗，重點對省、市政府工作報告目標任務、十件民生實事項目等進行察訪核驗。第七條 查驗形式。采用查閱資料、抽樣核驗、實地察驗等方法進行。察訪核驗工作堅持“三個隨機”，即對抽查內(nèi)容、抽查地點、察驗人員采取隨機選擇。需開展實地察驗的績效指標樣本數(shù)量，由市績效辦根據(jù)部門實際情況隨機抽取，原則上抽取指標數(shù)需占部門績效指標總數(shù)的5%-10%。第八條 年

3、度察訪核驗流程。一工作準備。1.確定察驗指標項目。市績效辦組織專門人員對照各部門提交的年度績效自評報告及共性指標考核主體報送的考核結果，確定各部門被察驗的具體指標和項目、核驗標準、核驗方式等，形成年度察訪核驗指標項目表。2組建察驗工作組。市績效辦會同專家委員會、社會督查員等組建假設干個察訪核驗工作組。3制定察驗工作方案。市績效辦負責制訂詳細的察訪核驗工作方案，主要內(nèi)容包括察驗時間、工作分工、察驗內(nèi)容等，于開展察訪核驗前5個工作日發(fā)各部門。二實施流程。1提供自評情況。各部門向察驗組提供本年度績效考評指標工作完成情況的自評表。2被察驗部門工作匯報。各部門向察驗組匯報本年度績效考評指標工作完成情況。

4、3查閱資料。對需通過查閱資料方式進行核驗的項目，察驗組要認真查閱該部分指標的相關文件資料，并將察驗情況記入年度察訪核驗工作記錄表，在查閱過程中根據(jù)需要拍攝照片或復印相關資料存檔。4現(xiàn)場察驗。對需現(xiàn)場察驗的項目，察驗組按要求采用實地查看、召開座談會、個別訪談等方式，對項目或指標完成的數(shù)量、質量及效果情況進行察驗。實地察驗根據(jù)需要拍攝現(xiàn)場照片或復印有關文件材料作為證據(jù)保存，工作情況記入年度察訪核驗工作記錄表。5扣分登記。在察訪核驗中，如發(fā)現(xiàn)被考評部門上報數(shù)據(jù)嚴重失實的，察驗組將主要事實、扣分依據(jù)、扣減分值等記入年度察訪核驗工作記錄表。三匯總分析1扣分統(tǒng)計。市績效辦根據(jù)各工作組察訪核驗的情況，對扣分

5、進行統(tǒng)計，經(jīng)領導小組審核后，所扣分值直接在考評總分中扣除。2扣分情況反饋。市績效辦將察驗過程中發(fā)現(xiàn)的問題和扣分情況反饋給被考評部門，供被考評部門總結經(jīng)驗，改進工作。如被考評部門對扣分情況有異議，可自收到扣分情況之日起5個工作日內(nèi)向市績效辦提出申訴意見。逾期不申訴，視為放棄復核的權利。3、申訴復核。市績效辦匯整各部門申訴意見提交專家委員會審定后確定察訪核驗最終結果。第九條 查驗計分規(guī)則。一日常察訪核驗扣分。對在日常察訪核驗過程中發(fā)現(xiàn)的部門上報數(shù)據(jù)失實且工作推進不力的指標，按照中山市政府部門績效管理過程管理實施細則的規(guī)定，按未完成季度計劃亮“紅燈”的規(guī)則扣分。二年度察訪核驗扣分。對于年度察訪核驗中

6、發(fā)現(xiàn)的部門上報數(shù)據(jù)失實，且本部門需承擔主要責任的，直接從年度績效考總分中扣除一定分值，每出現(xiàn)一條指標數(shù)據(jù)失實扣1分，扣完5分為止。第三章 附則第十條 察驗人員應嚴格遵循工作紀律，服從組織安排，客觀公正的開展察驗工作，做到事實清楚、憑證準確、依據(jù)充分、評分恰當。恪守廉政準則，保守秘密，不得向被察驗部門提前透露任何察驗計劃及相關信息。第十一條 各部門應本著實事求是、求真務實的精神接受察驗，不得弄虛作假。對弄虛作假情節(jié)惡劣的部門，全市通報批評，通報情況抄送市考評辦、市紀委，并直接將該部門當年度績效管理考評等次定為不合格。第十二條 本細則由市績效辦負責解釋。附件：1、中山市政府部門績效管理察訪核驗工作

7、標準2、年度察訪核驗指標項目表3、年度察訪核驗工作記錄表4、中山市政府部門績效管理察訪核驗扣分情況告知書學習文檔 僅供參考附件1中山市政府部門績效管理察訪核驗工作標準為進一步標準政府部門績效管理察訪核驗工作流程，特制訂本標準。一、工作匯報標準工作匯報會議由各被察驗部門負責組織，并向察訪核驗工作組以下簡稱察驗組提供有關匯報材料，包括本部門開展績效考評工作總結、自查自評表等。會議議程一般為：1.察驗組組長簡要介紹察驗工作要求、日程安排等。2.被察驗部門工作匯報。匯報內(nèi)容包括年度績效工作總結、被察驗指標完成情況的簡要匯報。3.察驗組根據(jù)實際，對需要進一步了解和掌握的情況進行現(xiàn)場提問。二、查閱資料標準

8、1.各被察驗部門按照考核指標項目逐項整理，安排專人負責備查咨詢。各類型指標要求提供證明材料明細如下：1數(shù)值類指標。提供能夠證明指標完成情況的統(tǒng)計報表、管理臺賬；2制度、規(guī)劃、文件出臺類指標。提供經(jīng)部門領導審核的初稿或向社會公示的文件，正式印發(fā)的文件；3工程項目類指標。根據(jù)指標實際進度要求，提供相應的項目開工、進場實施和驗收階段的證明文件、圖片或其他能夠充分證明的材料；4組織活動類指標。提供正式印發(fā)的工作方案、活動結束后的工作總結；5監(jiān)督檢查類指標。提供監(jiān)督檢查的方案、監(jiān)督檢查開展的通知、監(jiān)督檢查的記錄和監(jiān)督檢查完成后的總結；6協(xié)助工作類指標。提供有關工作任務分工的文件、協(xié)助工作完成情況的證明文

9、件；7其他類別指標。無法歸入上述類別的指標，參照上述指標要求，按照啟動開始、執(zhí)行開展、結束總結三個階段提供證明材料。2.察驗組人員對照事先所了解和掌握的有關材料，對本次重點察驗指標的真實性、有效性、準確性進行察驗，并將察驗情況記入年度察訪核驗工作記錄表中。3.在查閱過程中可根據(jù)需要，拍攝照片或復制資料存檔。三、實地察訪核驗標準1.實地察驗的項目由察驗組隨機抽選。抽選的核驗項目提前5個工作日通知被核驗部門。2.對選定需開展實地察驗的項目，部門不得拒絕察驗，無正當理由拒絕察驗的，以弄虛作假處理。3.根據(jù)實際情況，實地察驗可以采取以下方式進行：1現(xiàn)場察驗。到工作現(xiàn)場實地勘驗、核查、拍照等，確認項目或

10、指標自查自評情況與實際是否相符。2召開現(xiàn)場會。召開項目業(yè)主、工程負責人、責任部門負責人以及社會公眾等相關人員參加，聽取各方面意見建議。座談會人數(shù)以35人為宜。3個別了解。向相關人員進行個別了解，核實相關情況。四、察訪核驗計分標準在察訪核驗過程中，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)以下情形之一，按照中山市政府部門績效管理察訪核驗實施細則的規(guī)定進行扣分：1.經(jīng)現(xiàn)場察驗或查閱證明材料發(fā)現(xiàn)實際進度與自評情況不相符的；2.指標證明材料混亂，無法提供明確證明文件的；3.對待察驗工作態(tài)度不端正，無正當理由不配合察驗工作的。五、察訪核驗結果反饋標準1.對被察驗部門的察驗評分，各察驗組要將察驗項目、察驗過程、評分情況等記入年度察訪核驗工

11、作記錄表。2.察驗組不直接向被察驗部門反饋察訪核驗的有關情況，由市績效辦統(tǒng)一進行反饋。3.經(jīng)審核確需扣分的，由市績效辦向被扣分部門發(fā)出中山市政府部門績效管理察訪核驗扣分情況告知書。六、申訴和復核標準如對扣分情況有異議，被扣分部門可自收到扣分情況之日起5個工作日內(nèi)向市績效辦提出申訴意見。逾期不申訴，視為放棄復核的權利。市績效辦匯整各部門申訴意見提交專家委員會審定后確定察訪核驗最終結果。經(jīng)確認后察訪核驗結果，按照中山市政府部門績效管理察訪核驗實施細則有關規(guī)定進行處理。 學習文檔 僅供參考附件2年度察訪核驗指標項目表序號察驗部門察驗項目四級指標察驗項目指標部門自評情況擬采用察驗方式自評描述證明材料目錄學習文檔 僅供參考附件3年度察訪核驗工作記錄表被察驗部門： 時間： 年 月 日序號察驗項目指標察驗方式及工作記錄主要問題及扣分建議聽取匯報情況查閱資料情況現(xiàn)場察驗情況第 察驗組 察驗人員： 組長：學習文檔 僅供參考附件4中山市政府部門績效