風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南最新修訂

1、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南編制：審核：批準(zhǔn)：xxxxxxxxx有 限公司2016年7月26日實(shí)施2016年7月26日頒布目錄1. 適用范圍 32. 規(guī)范性引用文件 33. 術(shù)語與定義 44. 危害因素辨識(shí) 44.1辨識(shí)范圍 44.2辨識(shí)內(nèi)容 54.3危害因素造成的事故類別及后果 55. 風(fēng)險(xiǎn)評估方法 65.1工作危害分析法（JHA） 65.2安全檢查表分析法（SCL） 96 .風(fēng)險(xiǎn)控制 126.1風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性） 126.2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級判定準(zhǔn)則 136.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定 156.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審 167. 工作程序 168. 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn) 179. 風(fēng)險(xiǎn)信息更新 1710. 附件 1

2、81. 適用范圍本實(shí)施指南適用于本公司的危害因素識(shí)別， 風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)、分級、 管控。2. 規(guī)范性引用文件危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第591號(hào)）國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號(hào)）關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí) <國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 > 的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010186號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第40號(hào)）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府令第303號(hào)）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號(hào)）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企

3、業(yè) 安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)201616號(hào)）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄（2013年完整版）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄（2013年完整版）危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼AQ3013危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范該行業(yè)涉及的其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文件。3. 術(shù)語與定義3.1危險(xiǎn)源：是指可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境 破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀 態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。3.2危害因素辨識(shí)：

4、識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確 定每個(gè)危害因素特性的過程。3.3風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有 兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性，是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的概率 嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大 小和程度。3.4工作危害分析法（JHA）:是指通過對工作過程的逐步分析， 找出其有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在 的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。3.5安全檢查表分析法（SCL）:依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、 系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有 關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的

5、風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行分析。3.6風(fēng)險(xiǎn)評估：評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。4. 危害因素辨識(shí)4.1辨識(shí)范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和異常活動(dòng)；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6 ）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7 ）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。4.2辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861 ）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管 理因素等危害

6、因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火 災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的 原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因 素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有 毒有害物料、氣體泄漏的原因等。4.3危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、 起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容 器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、 違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5. 風(fēng)險(xiǎn)評估方法根據(jù)公

7、司實(shí)際情況，針對公司各車間所有作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)采 用工作危害分析法（JHA），針對公司各車間所有設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn) 米用安全檢查表分析法（SCL）。5.1工作危害分析法(JHA)工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和 其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素 識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級、制定控制措施等內(nèi)容。作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/ 服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：(1) 日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。(2) 異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料 的處理，設(shè)

8、備故障處理。(3) 開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。(4 )作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、 吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測(測厚、 動(dòng)態(tài)監(jiān)測)、脫水排凝、人工加料(劑)、汽車裝卸車、火車裝卸車、 成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、 輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化 保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線 開啟等其他作業(yè)。(5)管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。作業(yè)危害分析的主要步驟(1) 劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單(參照表1-1

9、) 該清單由車間安全員負(fù)責(zé)整理，車間主任負(fù)責(zé)確認(rèn)。表1()車間作業(yè)活動(dòng)清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱：填表人：審核人：序號(hào)崗位/工序作業(yè)活動(dòng)名稱備注1234（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作 業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo) 作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊， 每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟。作業(yè)步驟：一般限定在3-10步）。（3 ）辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價(jià) 表（參照表2）。表2（）車間工作危害分析（JHA）評價(jià)表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱：崗位/工序：工作任務(wù)：評價(jià)人：評價(jià)日期：審核人：審核日期：審定人

10、：審定日期:序 號(hào)工作步驟危害因素或潛在事 件（人、物、作業(yè) 環(huán)境、管理）導(dǎo)致 事故 類型 及后 果現(xiàn)有控制 措施LSR風(fēng)險(xiǎn) 等級建議改進(jìn)措施備注12分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期:（備注：審核人為所在部門負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。）可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間?2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5 ）噪聲或震動(dòng)是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？9）天

11、氣狀況是否對可能對安全存在影響？10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī) 械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、 車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、 火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物 質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性 物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（4）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體 防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議 的控制措施

12、。（5） 對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照4.3對危害因素產(chǎn)生 的主要后果進(jìn)行分析。（6）根據(jù)評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，判斷是否為可 容許風(fēng)險(xiǎn)。5.2安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別 出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以 及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問的方式 把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審。521安全檢查表編制的依據(jù)（1 ）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；（4 ）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠

13、的參考資料；（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。522安全檢查表編制分析要求（1 ）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi) 部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。（2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠 址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別 廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害， 再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一 個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可 以。（3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是 靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的

14、活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。（4 ）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法 律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工 藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá) 不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。（5）控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂?措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位 指示、壓力指示等。523安全檢查表分析步驟（1）列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表3）。由各車間設(shè)備員填寫，車 間負(fù)責(zé)人審定。表3（）車間設(shè)備設(shè)施清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱：填表人：審核人：序號(hào)崗位/工序設(shè)備名稱位號(hào)規(guī)格/設(shè)備參數(shù)備注（填表說明：1.設(shè)備十大類別

15、：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī) 械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備 注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技 術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。（3 ）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。（4 ）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（5）判別危害因

16、素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元， 逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。（6）列出安全檢查分析評價(jià)表。針對危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、 以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填 入安全檢查分析（SCL）評價(jià)表。表4安全檢查分析（SCL）評價(jià)表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱：崗位/工序：設(shè)備/設(shè)施：位號(hào)：評價(jià)人： 評價(jià)日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期:序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的 情況及后果現(xiàn)有安全 控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn) 等級建議改 進(jìn)措施備注（填表說明：審核人為所在車間負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人）6 .風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危險(xiǎn)源辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的 風(fēng)

17、險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。6.2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后，應(yīng)制定適合本 單位的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估 時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影 響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則。（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。本指南推薦風(fēng)險(xiǎn)矩陣法作為風(fēng)險(xiǎn)度的分析評價(jià)方法判斷風(fēng)險(xiǎn)等級的準(zhǔn)則。621風(fēng)險(xiǎn)矩陣法本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn) 則見附件2）。即：R=L

18、X S事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施 R本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級分為 5級，分別是：1級（很高）、 2級（高）、3級（中）、4級（低）、5級（較低）。6.3風(fēng)險(xiǎn)分級控制要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則如下：A級5級：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注 意，各工段、班組負(fù)責(zé)A級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場 所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。B級4級：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。 車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) B級危害因素的控制管理，所屬工段、班 組具體落實(shí)；不需要另

19、外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn) 狀，保留記錄。C級3級：黃色風(fēng)險(xiǎn) 中度(顯著)危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、 部室(車間上級單位)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) C級危害因素的控制管理，所 屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng) 險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在 嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和 是否需要改進(jìn)的控制措施。D級2級：橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)(重大風(fēng)險(xiǎn))，必須制定措施進(jìn)行 控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安 全主管部門和各職能

20、部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行 中的工作時(shí)，應(yīng)米取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、 指標(biāo)、 管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。E級1級：紅色風(fēng)險(xiǎn) 不可容許的(巨大風(fēng)險(xiǎn))，極其危險(xiǎn)，必須 立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。 如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患 治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為D級2級風(fēng)險(xiǎn)：(1) 開停車作業(yè)、非正常工況的操作。(2) 同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員 10人以上的。(3) 10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。(4 )涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。(5) 構(gòu)成重大危

21、險(xiǎn)源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對4個(gè)級別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制：E1級紅色風(fēng)險(xiǎn)，D2級橙 色風(fēng)險(xiǎn)，C3級黃色風(fēng)險(xiǎn)，B4級和需要制訂控制措施的 A5級藍(lán)色 風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和 操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；（3 ）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3 ）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和

22、服務(wù)。6.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5 ）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。7.工作程序7.1公司危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估工作的主管部門是安環(huán)部，每年應(yīng)定期 制定“危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃”，經(jīng)公司總經(jīng)理（常務(wù)副總或分管 負(fù)責(zé)人）批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評估小組，并對“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃”進(jìn)行分 解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評估工作的依 據(jù)。7.2各單位按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評價(jià)

23、方法對本單位危害因素進(jìn)行 辨識(shí)評價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工 作危害分析（JHA ）評價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL）評價(jià)表”，經(jīng) 本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、評審后，上報(bào)公司雙體系創(chuàng)建工作小組。7.3公司雙體系創(chuàng)建工作小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意 見反饋各下級單位。其中對管控層級為公司級的危險(xiǎn)源（重大（ D級2 級）及以上）進(jìn)行匯總建立重大風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表，由公司總經(jīng)理（常 務(wù)副總或分管負(fù)責(zé)人）批準(zhǔn)后批準(zhǔn)后發(fā)布。表5重大風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表填表人： 填表日期：審核人：審核日期:序號(hào)危險(xiǎn)源存在車間工序/崗位潛在事故類型風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)改進(jìn)/補(bǔ)充安全 控制措施管控層級LSR12

24、37.4各部門要根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（參照表6）,由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表6風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單填表人：填表日期：審核人：審核日期：批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)日期:序號(hào)部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè) 活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn) 等級管控層 級責(zé)任單 位責(zé)任人分析來 源備注8. 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評估方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。9. 風(fēng)險(xiǎn)信息更新各級單位要依據(jù)辨識(shí)評價(jià)結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬（參 照表7），臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。表7風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳（受控記錄號(hào)）填表單位：M：序 號(hào)識(shí)別時(shí)間審定

25、 時(shí)間危險(xiǎn)源 所在車 間數(shù)目合計(jì)備 注A （5 級）B （4級）C （3 級）D （2 級）E （1 級）（注：單位或活動(dòng)-危害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）填表人：填表日期：審核人：審核日期：批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)日期:當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估（1 ）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；(4) 事故事件發(fā)生后；(5 )組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整10附件風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則表1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā) 現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測， 或在現(xiàn)場有控制措