環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程(共41頁).ppt

1、環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)班內(nèi)審員培訓(xùn)班4講講 體系建立體系建立2大家好！大家好！ 從今天開始，我們將開始學(xué)習(xí)新的內(nèi)容：從今天開始，我們將開始學(xué)習(xí)新的內(nèi)容：EMS建建立的過程，具體地說，就是體系建立的步驟及其工作立的過程，具體地說，就是體系建立的步驟及其工作內(nèi)容內(nèi)容 。前面我們給大家介紹了環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，重。前面我們給大家介紹了環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，重點是點是17條要素。在我們的實際工作中，更重要的是要條要素。在我們的實際工作中，更重要的是要依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立好體系。那么，我們都要做哪些事情？依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立好體系。那么，我們都要做哪些事情？經(jīng)歷多少步驟呢？經(jīng)歷多少步驟呢？ 下面我們就開始給大家介

2、紹。下面我們就開始給大家介紹。 第四講第四講環(huán)境管理體系建立環(huán)境管理體系建立建立建立EMS的注意事項的注意事項建立建立EMS的基本步驟及其主要內(nèi)容的基本步驟及其主要內(nèi)容內(nèi)審員與咨詢機構(gòu)在建立內(nèi)審員與咨詢機構(gòu)在建立EMS中的作用中的作用總結(jié)建立總結(jié)建立EMS的基本點的基本點本講主要內(nèi)容本講主要內(nèi)容 建立建立EMS的注意事項的注意事項在建立在建立EMS時，特別應(yīng)注意一下時，特別應(yīng)注意一下5點：點：環(huán)境管理體系要與組織現(xiàn)行管理體系有機的結(jié)合；環(huán)境管理體系要與組織現(xiàn)行管理體系有機的結(jié)合；建立的應(yīng)是動態(tài)的環(huán)境管理體系；建立的應(yīng)是動態(tài)的環(huán)境管理體系；EMS應(yīng)充分體現(xiàn)組織自身的特點；應(yīng)充分體現(xiàn)組織自身的特點

3、；環(huán)境管理體系的關(guān)鍵在于實施；環(huán)境管理體系的關(guān)鍵在于實施；應(yīng)充分考慮組織的環(huán)境現(xiàn)狀。應(yīng)充分考慮組織的環(huán)境現(xiàn)狀。4講講 體系建立體系建立6 組織在建立一個環(huán)境管理體系之前，應(yīng)明確自身組織在建立一個環(huán)境管理體系之前，應(yīng)明確自身的目的。不同的出發(fā)點，會產(chǎn)生不同的價值觀和戰(zhàn)略的目的。不同的出發(fā)點，會產(chǎn)生不同的價值觀和戰(zhàn)略意義。意義。 按照按照EMS標(biāo)準(zhǔn)建立的標(biāo)準(zhǔn)建立的 環(huán)境管理體系，可以用于第環(huán)境管理體系，可以用于第三方三方(認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證機構(gòu))認(rèn)證注冊，也可以用于自我證明。認(rèn)證注冊，也可以用于自我證明。 無論怎樣，按照無論怎樣，按照EMS標(biāo)準(zhǔn)建立的環(huán)境管理體系，標(biāo)準(zhǔn)建立的環(huán)境管理體系，都應(yīng)是一個動態(tài)的

4、、不斷發(fā)展的、依據(jù)自身功能持續(xù)都應(yīng)是一個動態(tài)的、不斷發(fā)展的、依據(jù)自身功能持續(xù)改進(jìn)的體系。改進(jìn)的體系。2. 建立建立EMS的基本步驟及其主要內(nèi)容的基本步驟及其主要內(nèi)容 原則上，體系建立的步驟應(yīng)包含以下九個方面：原則上，體系建立的步驟應(yīng)包含以下九個方面： 1) 決策準(zhǔn)備決策準(zhǔn)備 2) 標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn) 3) 制定計劃制定計劃 4) 初始評審初始評審 5) 體系設(shè)計體系設(shè)計 6) 文件編寫文件編寫 7) 體系運行體系運行 8) 內(nèi)部審核內(nèi)部審核 9) 管理評審管理評審?fù)瓿珊罂缮暾堈J(rèn)證注冊，見下圖示：完成后可申請認(rèn)證注冊，見下圖示：4講講 體系建立體系建立8管理評審體系文件編寫領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備內(nèi)部審核試

5、運行正式運行實施認(rèn)證審核PDCA體系策劃與設(shè)計 初始評審 標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)制定計劃（1） 領(lǐng)導(dǎo)決策準(zhǔn)備領(lǐng)導(dǎo)決策準(zhǔn)備最高管理者評估本單位是否建立最高管理者評估本單位是否建立EMS的條件的條件 環(huán)境管理體系建立并取得成功的關(guān)鍵在于最高管環(huán)境管理體系建立并取得成功的關(guān)鍵在于最高管理層的決心和承諾，組織的最高管理層在決定建立環(huán)理層的決心和承諾，組織的最高管理層在決定建立環(huán)境管理體系之前，應(yīng)對涉及本企業(yè)環(huán)境的現(xiàn)狀和存在境管理體系之前，應(yīng)對涉及本企業(yè)環(huán)境的現(xiàn)狀和存在的問題以及環(huán)境管理體系的要求具有一個總體認(rèn)識，的問題以及環(huán)境管理體系的要求具有一個總體認(rèn)識，這樣有利于體系的建立、實施、保持，并將其不斷推這樣

6、有利于體系的建立、實施、保持，并將其不斷推向深入。向深入。4講講 體系建立體系建立10 最高管理者的承諾和認(rèn)可，批準(zhǔn)方針；最高管理者的承諾和認(rèn)可，批準(zhǔn)方針； 任命管理者代表；任命管理者代表； 配備相應(yīng)的工作班子和資源；配備相應(yīng)的工作班子和資源； 定期組織開展管理評審活動。定期組織開展管理評審活動。4講講 體系建立體系建立11最高管理者做出承諾：遵守法律法規(guī)，以污染預(yù)防、最高管理者做出承諾：遵守法律法規(guī)，以污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)；持續(xù)改進(jìn)；任命管理者代表，具體負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系的建立、任命管理者代表，具體負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系的建立、實施和保持工作；實施和保持工作；配備相應(yīng)的跨部門的工作班子和必要的資源。配

7、備相應(yīng)的跨部門的工作班子和必要的資源。對于體系的建立進(jìn)行合理規(guī)劃安排，擬定體系總體對于體系的建立進(jìn)行合理規(guī)劃安排，擬定體系總體計劃。計劃。4講講 體系建立體系建立12 管理者代表應(yīng)被明確授予職責(zé)和權(quán)限：管理者代表應(yīng)被明確授予職責(zé)和權(quán)限： 按標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持環(huán)境管理體系；向最高按標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持環(huán)境管理體系；向最高管理者匯報體系運行情況，以供最高管理層評審和改進(jìn)環(huán)管理者匯報體系運行情況，以供最高管理層評審和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供依據(jù)；承擔(dān)體系建立和實施過程中協(xié)調(diào)各境管理體系提供依據(jù)；承擔(dān)體系建立和實施過程中協(xié)調(diào)各個部門關(guān)系的責(zé)任，隨時向最高管理者提出改進(jìn)工作的建個部門關(guān)系的責(zé)任，隨

8、時向最高管理者提出改進(jìn)工作的建議；負(fù)責(zé)向組織以外的地方政府的相關(guān)部門、社會團(tuán)體、議；負(fù)責(zé)向組織以外的地方政府的相關(guān)部門、社會團(tuán)體、新聞媒體進(jìn)行信息交流。新聞媒體進(jìn)行信息交流。（2） 標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn) 包括前面第包括前面第2、3講講環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系規(guī)范及使用規(guī)范及使用指南指南的內(nèi)容，也可包括體系建立需要培訓(xùn)的內(nèi)容，可的內(nèi)容，也可包括體系建立需要培訓(xùn)的內(nèi)容，可以分不同階段進(jìn)行。以分不同階段進(jìn)行。 確定不同崗位的培訓(xùn)需求：確定不同崗位的培訓(xùn)需求： 管理層培訓(xùn)；管理層培訓(xùn)； 普通員工和特殊崗位員工的培訓(xùn)；普通員工和特殊崗位員工的培訓(xùn)； 內(nèi)審員的培訓(xùn)等。內(nèi)審員的培訓(xùn)等。我們以我們以“內(nèi)審員的培訓(xùn)

9、內(nèi)容內(nèi)審員的培訓(xùn)內(nèi)容” 為例（僅作參考）：為例（僅作參考）：內(nèi)審員的培訓(xùn)內(nèi)容內(nèi)審員的培訓(xùn)內(nèi)容 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（GB/T240011996 idt ISO14001：1996）實際運行中的環(huán)境知識及涉及的環(huán)境因素實際運行中的環(huán)境知識及涉及的環(huán)境因素本組織適用的法律、法規(guī)及其他要求本組織適用的法律、法規(guī)及其他要求體系建立、實施與保持方面的知識體系建立、實施與保持方面的知識環(huán)境因素的辨識、評價方法環(huán)境因素的辨識、評價方法環(huán)境管理體系審核程序、方法和技能環(huán)境管理體系審核程序、方法和技能組織內(nèi)部的環(huán)境管理體系文件組織內(nèi)部的環(huán)境管理體系文件環(huán)境領(lǐng)域的基礎(chǔ)科學(xué)和專業(yè)知識環(huán)境領(lǐng)域的基礎(chǔ)科學(xué)

10、和專業(yè)知識（3） 制定體系建立計劃制定體系建立計劃 （以某企業(yè)計劃為例）（以某企業(yè)計劃為例）2 0 0 2 年 2 0 0 3 年 進(jìn) 行 時 間 工 作 項 目 7 月 8 月 9 月 1 0 月 11 月 1 2 月 1 月 領(lǐng) 導(dǎo) 和 骨 干 培 訓(xùn) 制 定 計 劃 機 構(gòu) 調(diào) 整 人 員 調(diào) 整 文 件 調(diào) 查 現(xiàn)狀調(diào)查 活 動 調(diào) 查 現(xiàn) 狀 評 估 確 定 方 針 調(diào) 整 機 構(gòu) 職 能 分 配 定 文 件 結(jié)構(gòu) 體系設(shè)計 擬 文 件 項目 體 系 文 件 編 寫 體 系 文 件 培 訓(xùn) 體 系 試 運 行 內(nèi) 審 管 理 評 審 模 擬 外 審 （4） 進(jìn)行環(huán)境初始狀態(tài)評審（初評

11、）進(jìn)行環(huán)境初始狀態(tài)評審（初評） 確定初評的內(nèi)容確定初評的內(nèi)容 明確初評的步驟明確初評的步驟 制定初評的計劃制定初評的計劃 進(jìn)行環(huán)境因素辨識、評價及重大環(huán)境因素控制進(jìn)行環(huán)境因素辨識、評價及重大環(huán)境因素控制策劃工作的開展（第五講）策劃工作的開展（第五講） 完成初評報告完成初評報告 初始狀態(tài)評審是建立環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)工作，是評估和初始狀態(tài)評審是建立環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)工作，是評估和摸清組織環(huán)境管理現(xiàn)狀的一種手段。摸清組織環(huán)境管理現(xiàn)狀的一種手段。 初評的主要內(nèi)容初評的主要內(nèi)容 收集、評價組織適用的法律、法規(guī)及其他要求；收集、評價組織適用的法律、法規(guī)及其他要求；辨識、評價組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的環(huán)辨

12、識、評價組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的環(huán)境因素，特別是重大環(huán)境因素；境因素，特別是重大環(huán)境因素；審查所有現(xiàn)行環(huán)境活動與程序，評價其有效性；審查所有現(xiàn)行環(huán)境活動與程序，評價其有效性；對以往環(huán)境事故的調(diào)查以及糾正、預(yù)防措施對以往環(huán)境事故的調(diào)查以及糾正、預(yù)防措施進(jìn)行調(diào)查與評價。進(jìn)行調(diào)查與評價。初評的步驟初評的步驟 現(xiàn)狀調(diào)查現(xiàn)狀調(diào)查調(diào)查結(jié)果分析，找出差距調(diào)查結(jié)果分析，找出差距最高管理層對現(xiàn)狀、差距和存在問題進(jìn)行審定最高管理層對現(xiàn)狀、差距和存在問題進(jìn)行審定初評的策劃初評的策劃確定評審范圍確定評審范圍組成評審組組成評審組現(xiàn)場評審前的準(zhǔn)備工作現(xiàn)場評審前的準(zhǔn)備工作初評的方法初評的方法4講講 體系建立體系建立19

13、* 確定評審范圍確定評審范圍 組織進(jìn)行初始狀態(tài)評審的范圍與建立環(huán)境管理體系的范圍以及組織進(jìn)行初始狀態(tài)評審的范圍與建立環(huán)境管理體系的范圍以及申請體系認(rèn)證的范圍緊密相關(guān)，一般情況下，上述三個范圍是一致的。申請體系認(rèn)證的范圍緊密相關(guān)，一般情況下，上述三個范圍是一致的。確定初始狀態(tài)評審范圍應(yīng)考慮以下原則：確定初始狀態(tài)評審范圍應(yīng)考慮以下原則：1 行政管理權(quán)限。行政管理上，要有獨立的行政管理職能，能夠?qū)ψ孕姓芾頇?quán)限。行政管理上，要有獨立的行政管理職能，能夠?qū)ψ陨淼沫h(huán)境行為承擔(dān)責(zé)任，有權(quán)決定和實施自身的方針、目標(biāo)指標(biāo)、管身的環(huán)境行為承擔(dān)責(zé)任，有權(quán)決定和實施自身的方針、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案，有權(quán)分配和管理自身

14、的資源。理方案，有權(quán)分配和管理自身的資源。2 組織的活動領(lǐng)域。必須包括組織的主要生產(chǎn)經(jīng)營活動以及相關(guān)輔助組織的活動領(lǐng)域。必須包括組織的主要生產(chǎn)經(jīng)營活動以及相關(guān)輔助活動；其環(huán)境行為能夠獨立評價，通常包括：生產(chǎn)廠區(qū)內(nèi)的活動以及活動；其環(huán)境行為能夠獨立評價，通常包括：生產(chǎn)廠區(qū)內(nèi)的活動以及設(shè)備、設(shè)施、原材料、能源、副產(chǎn)品、半成品、最終產(chǎn)品、儲存區(qū)域、設(shè)備、設(shè)施、原材料、能源、副產(chǎn)品、半成品、最終產(chǎn)品、儲存區(qū)域、廢棄物、以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施。廢棄物、以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施。3 現(xiàn)場地域范圍。地域上應(yīng)相對獨立，組織的主要生產(chǎn)經(jīng)營活動有多個現(xiàn)場地域范圍。地域上應(yīng)相對獨立，組織的主要生產(chǎn)經(jīng)營活動有多個臨時或固定現(xiàn)場，則

15、不論其位于何處，都應(yīng)納入初始評審的范圍。臨時或固定現(xiàn)場，則不論其位于何處，都應(yīng)納入初始評審的范圍。4講講 體系建立體系建立20* 組成初始狀態(tài)評審小組組成初始狀態(tài)評審小組 初始狀態(tài)評審小組的構(gòu)成，應(yīng)以體系工作班子成員初始狀態(tài)評審小組的構(gòu)成，應(yīng)以體系工作班子成員為班底，吸收各部門骨干參加；也可聘請外部咨詢公司為班底，吸收各部門骨干參加；也可聘請外部咨詢公司人員作為補充參與。人員作為補充參與。 初始狀態(tài)評審小組組成以后，應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，使其初始狀態(tài)評審小組組成以后，應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，使其成員了解初始評審的目的、方法、內(nèi)容，認(rèn)識各自承擔(dān)成員了解初始評審的目的、方法、內(nèi)容，認(rèn)識各自承擔(dān)的角色和責(zé)任。特別是：相關(guān)

16、法律法規(guī)的獲取和評價、的角色和責(zé)任。特別是：相關(guān)法律法規(guī)的獲取和評價、環(huán)境因素辨識、評價諸方面應(yīng)作為培訓(xùn)重點，務(wù)求取得環(huán)境因素辨識、評價諸方面應(yīng)作為培訓(xùn)重點，務(wù)求取得實效。初始狀態(tài)評審小組由管理者代表任命小組長，并實效。初始狀態(tài)評審小組由管理者代表任命小組長，并授權(quán)其負(fù)責(zé)初始狀態(tài)評審授權(quán)其負(fù)責(zé)初始狀態(tài)評審。4講講 體系建立體系建立21初始狀態(tài)評審報告主要包括以下內(nèi)容（參考）：初始狀態(tài)評審報告主要包括以下內(nèi)容（參考）：1. 初始評審的目的和范圍；初始評審的目的和范圍；2. 組織基本情況；組織基本情況；3. 對組織現(xiàn)有管理制度、程序、作業(yè)指導(dǎo)書的評價和建議；對組織現(xiàn)有管理制度、程序、作業(yè)指導(dǎo)書的評

17、價和建議；4. 對組織相關(guān)環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求遵循情況的對組織相關(guān)環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求遵循情況的評價和建議；評價和建議；5. 以往環(huán)境污染事故的分析和建議；以往環(huán)境污染事故的分析和建議；6. 急需解決的優(yōu)先項及建議；急需解決的優(yōu)先項及建議；7. 建立環(huán)境管理體系的其他方面建議。建立環(huán)境管理體系的其他方面建議。 4講講 體系建立體系建立22、廠區(qū)平面圖、社區(qū)平面圖、工藝流程圖；、廠區(qū)平面圖、社區(qū)平面圖、工藝流程圖；、目前的組織機構(gòu)圖以及職能分配表；、目前的組織機構(gòu)圖以及職能分配表；、相關(guān)法律法規(guī)符合性證明文件：相關(guān)評價報告、相關(guān)法律法規(guī)符合性證明文件：相關(guān)評價報告、“三同時三

18、同時”驗驗 收報告、相關(guān)許可文件、相關(guān)監(jiān)測報告等；收報告、相關(guān)許可文件、相關(guān)監(jiān)測報告等；、適用的法律、法規(guī)和其他要求清單；、適用的法律、法規(guī)和其他要求清單；、重要環(huán)境因素及其評價匯總清單；、重要環(huán)境因素及其評價匯總清單；、現(xiàn)行管理制度、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格清單及對照表；、現(xiàn)行管理制度、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格清單及對照表；、重要污染源分布圖、消防設(shè)施配置圖；、重要污染源分布圖、消防設(shè)施配置圖；、原材料、輔助材料消耗量統(tǒng)計表；、原材料、輔助材料消耗量統(tǒng)計表；、能源、資源消耗量統(tǒng)計表；、能源、資源消耗量統(tǒng)計表；、使用的化學(xué)品、危險品消耗量和儲備量匯總清單；、使用的化學(xué)品、危險品消耗量和儲備

19、量匯總清單； 、相關(guān)方的要求、抱怨。、相關(guān)方的要求、抱怨。 初始狀態(tài)評審報告篇幅應(yīng)適度，結(jié)構(gòu)應(yīng)清晰，應(yīng)突出闡明組織的現(xiàn)狀與初始狀態(tài)評審報告篇幅應(yīng)適度，結(jié)構(gòu)應(yīng)清晰，應(yīng)突出闡明組織的現(xiàn)狀與 EMS 標(biāo)準(zhǔn)要求存在的差距及其建議，它是初始狀態(tài)評審的輸出。標(biāo)準(zhǔn)要求存在的差距及其建議，它是初始狀態(tài)評審的輸出。4講講 體系建立體系建立23 初始狀態(tài)評審之后，根據(jù)評審結(jié)果，初始狀態(tài)評審之后，根據(jù)評審結(jié)果，結(jié)合組織的資源配置條件和現(xiàn)實管理水結(jié)合組織的資源配置條件和現(xiàn)實管理水平，可以著手進(jìn)行平，可以著手進(jìn)行 環(huán)境管理體系策劃；環(huán)境管理體系策劃；體系策劃工作是環(huán)境管理體系建立階段體系策劃工作是環(huán)境管理體系建立階段的

20、重要工作內(nèi)容，其實施人員應(yīng)由初始的重要工作內(nèi)容，其實施人員應(yīng)由初始評審小組的骨干來承擔(dān)。評審小組的骨干來承擔(dān)。4講講 體系建立體系建立24 體系策劃的主要內(nèi)容體系策劃的主要內(nèi)容 對重大環(huán)境因素設(shè)計控制措施；對重大環(huán)境因素設(shè)計控制措施； 制定環(huán)境管理方針；制定環(huán)境管理方針； 制定環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)；制定環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)； 制定環(huán)境管理方案；制定環(huán)境管理方案；按環(huán)境管理體系的要求調(diào)整組織機構(gòu)；按環(huán)境管理體系的要求調(diào)整組織機構(gòu)； 按環(huán)境管理體系的要求調(diào)整職責(zé)分配；按環(huán)境管理體系的要求調(diào)整職責(zé)分配； 確定體系文件結(jié)構(gòu)層次，確定各層次文件的格式、確定體系文件結(jié)構(gòu)層次，確定各層次文件的格式、名稱和編號；名稱和編號；

21、 編制體系文件結(jié)構(gòu)層次分布表編制體系文件結(jié)構(gòu)層次分布表 。這里特別強調(diào)：這里特別強調(diào)： * 確定組織機構(gòu)和職責(zé)分配時應(yīng)避免出現(xiàn)的問題確定組織機構(gòu)和職責(zé)分配時應(yīng)避免出現(xiàn)的問題 職責(zé)配置含糊不清，出現(xiàn)前后矛盾、重復(fù)或疏職責(zé)配置含糊不清，出現(xiàn)前后矛盾、重復(fù)或疏忽的現(xiàn)象；忽的現(xiàn)象； 培訓(xùn)和資源不足；培訓(xùn)和資源不足； 權(quán)限不明確；各部門、各管理者間缺乏協(xié)調(diào)；權(quán)限不明確；各部門、各管理者間缺乏協(xié)調(diào)； 當(dāng)某人缺席時，無人代理其職責(zé)；當(dāng)某人缺席時，無人代理其職責(zé)；體系文件編寫的原則和要求體系文件編寫的原則和要求體系文件編寫的原則體系文件編寫的原則寫你要做的，做你所寫的，記你所做的；寫你要做的，做你所寫的，記你

22、所做的；結(jié)合企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點；結(jié)合企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點；努力做到管理體系文件一體化；努力做到管理體系文件一體化；體系文件編寫的要求體系文件編寫的要求系統(tǒng)性系統(tǒng)性法規(guī)性法規(guī)性協(xié)調(diào)性協(xié)調(diào)性見證性見證性惟一性惟一性適用性適用性（6 6） EMSEMS文件編寫文件編寫4講講 體系建立體系建立27管理手冊管理手冊（A層）層）（B層）層）管理體系程序文件管理體系程序文件（C層）層）用于管理體系的用于管理體系的作業(yè)指導(dǎo)書和其他文件作業(yè)指導(dǎo)書和其他文件依據(jù)規(guī)定的體系方針和目標(biāo)依據(jù)規(guī)定的體系方針和目標(biāo)對管理體系的描述對管理體系的描述詳細(xì)的作業(yè)文件詳細(xì)的作業(yè)文件對實施管理體系所有對實施管理體系所有

23、相互關(guān)聯(lián)的過程和活相互關(guān)聯(lián)的過程和活動的描述動的描述注注1：文件層次的多少可依據(jù)企業(yè)的需要進(jìn)行調(diào)整：文件層次的多少可依據(jù)企業(yè)的需要進(jìn)行調(diào)整注注2：表格對各個層次都可能適用：表格對各個層次都可能適用 各層次文件各層次文件 特點和聯(lián)系特點和聯(lián)系 文件編寫步驟文件編寫步驟 體系文件編寫策劃體系文件編寫策劃 文件的具體編制文件的具體編制 文件匯總、協(xié)調(diào)和修改文件匯總、協(xié)調(diào)和修改 鑒于后幾講還有專門講解文件編寫、體系運行、鑒于后幾講還有專門講解文件編寫、體系運行、內(nèi)部審核和管理評審的內(nèi)容，故這里不展開。內(nèi)部審核和管理評審的內(nèi)容，故這里不展開。（7） EMS試運行試運行試運行目的試運行目的 檢驗體系文件的

24、充分性、適用性和有效性檢驗體系文件的充分性、適用性和有效性; ; 對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析并及時加以糾正；對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析并及時加以糾正； 若要申請認(rèn)證，則為迎接外審做準(zhǔn)備若要申請認(rèn)證，則為迎接外審做準(zhǔn)備 宣貫宣貫EMSEMS文件；（）文件；（） 體系文件的有效性檢驗；體系文件的有效性檢驗；(4.5.4; 4.6)(4.5.4; 4.6) 進(jìn)行有效的信息管理，不斷發(fā)現(xiàn)問題；進(jìn)行有效的信息管理，不斷發(fā)現(xiàn)問題； 文件控制文件控制(4.4.5)(4.4.5) 信息交流信息交流(4.4.3)(4.4.3) 監(jiān)測與測量監(jiān)測與測量(4.5.1)(4.5.1) 記錄記錄(4.5.3)(4.5.3) 對暴露的

25、問題進(jìn)行協(xié)調(diào)、改進(jìn)，采取糾正、預(yù)防措施。對暴露的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)、改進(jìn)，采取糾正、預(yù)防措施。(4.5.2)(4.5.2)試運行過程應(yīng)做好的準(zhǔn)備試運行過程應(yīng)做好的準(zhǔn)備（8） EMS審核審核內(nèi)部審核的目的內(nèi)部審核的目的 檢查與確認(rèn)體系各要素的實施是否按照計劃有效實現(xiàn)；檢查與確認(rèn)體系各要素的實施是否按照計劃有效實現(xiàn)； 檢查和評價體系運行是否達(dá)到了規(guī)定的目標(biāo)；檢查和評價體系運行是否達(dá)到了規(guī)定的目標(biāo)； 判斷環(huán)境管理體系與組織規(guī)定的審核準(zhǔn)則是否符合判斷環(huán)境管理體系與組織規(guī)定的審核準(zhǔn)則是否符合; ;是是否適合于組織的實際需要；否適合于組織的實際需要； 是否能夠達(dá)到既定的環(huán)境方針和目標(biāo)；是否能夠達(dá)到既定的環(huán)境方針

26、和目標(biāo)； 自我檢查、自我糾正、自我保證。自我檢查、自我糾正、自我保證。內(nèi)部審核的重點內(nèi)部審核的重點 文件與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性；文件與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性； 文件對本組織的適用性；文件對本組織的適用性； 環(huán)境管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書環(huán)境管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況。的執(zhí)行情況。（9） EMS管理評審管理評審 管理評審的依據(jù)管理評審的依據(jù)環(huán)境事故統(tǒng)計報告；環(huán)境事故統(tǒng)計報告；內(nèi)審及外審的結(jié)果；內(nèi)審及外審的結(jié)果；自前次審核以來對體系實施的糾正措施；自前次審核以來對體系實施的糾正措施；應(yīng)急報告；應(yīng)急報告；管理者代表遞交的體系運行績效報告；管理者代表遞交的體系運行績效報告；體系局部有效性報告（各部門體系運行情況）；體系局部有效性報告（各部門體系運行情況）；環(huán)境狀況評價報告。環(huán)境狀況評價報告。評審的結(jié)果評審的結(jié)果評審會議記錄；評審會議記錄；對環(huán)境管理體系的修訂意見；對環(huán)境管理體系的修訂意見；參加會議人員簽到表；參加會議人員簽到表；各管理部門針對的糾正措施，完成日期；各管理部門針對的糾正措施，完成日期；糾正措施的跟蹤和驗證；糾正措施的跟蹤和驗證；下次內(nèi)審過程中應(yīng)重點審核的區(qū)域。下次內(nèi)審過程中應(yīng)重點審核的區(qū)域。4講講 體系建立體系建立36 EMS體系建立的步驟一般就