合同生效的要件分析

1、合同生效的要件分析【內(nèi)容摘要】合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議，是人們從事民事交往、商事交易活動的主要工具，各法系間對合同的定義存在巨大的差異，我國法律認為合同在本質(zhì)上是一種協(xié)議。本文主要研究分析合同成立的必要條件和因素。合同的訂立，是合同雙方當事人對合同進行協(xié)商、達成一致的過程。法律上，把雙方當事人訂立的合同的意思表示，分別稱為要約和承諾。合同的生效，即代表合同在當事人之間產(chǎn)生了一定的法律效力?！娟P(guān)鍵詞】: 合同生效 法律效力 基本要件一、合同效力的理解合同效力，是指依法成立的合同的約束力。對于合同效力的含義，應從以下三方面來理解：第一，合同效

2、力是合同本身的強制力，表現(xiàn)為對合同的自覺遵守和不履行合同義務應承擔責任乃至制裁。合同的目的是通過履行而實現(xiàn)的。在履行中，當事人對合同義務的遵守，其根本動因不在于合同利益的驅(qū)使、誠實信用等道德因素，而在于合同的強制力;同時，不履行合同義務，一定會產(chǎn)生相應的責任，并因此承擔不利的法律后果。第二，合同效力是一種法律保護力，合同和合同權(quán)利是依靠法律的保護力維持的。依法成立的合同本身，不受任何單位和個人的非法干涉及非法侵害;合同和合同權(quán)利的實現(xiàn)，均受國家法律的保護。由此說來，不被法律保護的合同，不可能存在合同效力的問題。第三，合同效力，實際上是合同的實效力。合同實效力，是實現(xiàn)合同目的的確定性。合同目的實

3、現(xiàn)，包括對合同遵守的必然性和對違反合同制裁的必然性。如果能夠做到履行合同義務、實現(xiàn)合同權(quán)利，則說明該合同是有實效的。每個合同失去了實效力并不一定意味著失去效力。因此，我們認識和把握合同效力的含義，應當更多地從合同的實效力方面來理解，離開合同的實效力談論合同效力，沒有什么實際意義。二、合同的生效要件有哪些合同的成立并不代表合同生效，合同法第44條規(guī)定，依法成立的合同，自成立時生效。只有依法成立的合同才能生效。一般而言，合同的生效要件包括：(一) 合同當事人訂立合同時具有相應的締約行為能力民事行為能力是民事法律行為有效的先決條件，無民事行為能力人及限制民事行為能力人實施的民事法律行為只有經(jīng)其法定代

4、理人的追認才有效。所謂締約行為能力，是指民事主體據(jù)以獨立訂立合同，以自己的行為取得民事權(quán)利或承擔民事義務的法律資格。據(jù)此，年滿18周歲，或者16周歲以上不滿18周歲的未成年人，以自己的勞動收人為主要生活來源的完全民事行為能力人有權(quán)訂立合同。間歇性精神病人為限制民事行為能力，他們不具有締約行為能力。不能辨認自己行為的精神病人和不滿10周歲的未成年人是無民事行為能力人，他們不能訂立合同。但是，限制民事行為能力及無民事行為能力人可以訂立純獲利益的合同或者與其年齡、智力相適應的合同。法人的民事行為能力只能限制在其核準登記的生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務范圍內(nèi)，因此，法人具有就其生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務范圍內(nèi)的締約行為能力。（二

5、）合同當事人意思表示真實所謂意思表示，是指向外部表明愿意發(fā)生一定法律效果的意思的行為。意思表示是構(gòu)成法律行為的要素。意思表示真實是構(gòu)成有效合同的先決條件之一，一方在被欺詐、脅迫或者重大錯誤下訂立的合同往往非其真實意思表示，屬于無效或可撤銷的合同。（三）合同不違反法律或社會公共利益所有合法有效的民事法律行為都不得違反法律或社會公共利益，易言之，符合公序良俗的要求。因此，合同不違反法律或社會公共利益是合同有效的當然條件之一。但必須注意的是，合同不違反法律，是指合同不得違反當事人必須遵守、不得通過協(xié)商加以改變的強行性法律規(guī)定。換言之，當事人并不必須遵守合同法中用以指導當事人訂立合同的任意性規(guī)定。強行

6、性法律規(guī)定的標志是一般冠以“不得”、“必須”等詞語，而任意性規(guī)范則用“可以”等詞語表示。另外，合同不違反法律，還指合同的內(nèi)容，即設定的雙方當事人的權(quán)利義務必須合法。如果合同內(nèi)容的部分條款有效、部分無效，那么部分條款被確認無效不影響有效條款的效力。（四）合同的內(nèi)容必須確定或可能“依法成立之契約，于當事人之間猶如法律”。因此，作為確定當事人各自權(quán)利義務依據(jù)的合同內(nèi)容對于判斷合同是否生效、生效后如何履行，以及發(fā)生糾紛時判斷孰對孰錯具有重大意義。合同內(nèi)容確定，是指合同內(nèi)容在合同成立時必須確定，或者必須處于在將來履有行時可以確定的狀態(tài)。合同的內(nèi)容可能，是指合同所規(guī)定的特定事項在客觀上具有實現(xiàn)的可能性。如

7、果合同內(nèi)容屬于事實不能、自始不能、客觀不能、永久不能及全部不能中的任何一種情形，則合同無效。 三、 合同成立的現(xiàn)狀及原因分析（一）如何認識合同當事人的締約能力問題當事人的意思表示為基本要素，具有健全的理智，是作出合乎法律要求的意思表示的基礎(chǔ)，所以，訂立合同的當事人必須具有意思能力，就是說，他必須能夠認識或判斷自己訂立合同將會產(chǎn)生的法律后果。我國合同法第九條規(guī)定：“ 當事人訂立合同，應當具有相應的民事權(quán)利和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同?！币虼?，應從以下三方面認識合同當事人的締約能力： 1、具有民事權(quán)利能力是當事人訂立合同的前提條件 民事權(quán)利能力，是指能夠擔當民事法律關(guān)系主體的法

8、律資格。不具備民事權(quán)利能力，便不能以自己的名義參與民事生活，不能以自己的名義享有權(quán)利和承擔義務。因此，有沒有民事權(quán)利能力是當事人參與民事生活特別是參與合同法律關(guān)系的前提。 2、締約主體的民事行為能力問題 民事行為能力，是指具有民事權(quán)利能力的主體能夠獨立實施依自己的意思表示內(nèi)容發(fā)生法律效果的行為的能力。由于行為能力是以意思能力，即認識問題和判斷問題的能力為前提的，所以，就自然人這類主體而言，其行為能力按照其意思能力的狀況，劃分為三種類型，即無行為能力人、限制行為能力人和完全行為能力人。無行為能力人只有在實施純受利益而不負擔義務的行為時才具有法律上的效力；限制行為能力人只能實施與其年齡、智力等相適

9、應的行為，其他所有的行為則須經(jīng)法定代理人同意，方可有效；當然，完全行為能力人實施的行為即直接產(chǎn)生了法律上的效力。 關(guān)于法人的行為能力，應該說，正是由于法人的意思機關(guān)的存在才使法人具有了意思能力，因而法人以其意思機關(guān)的意思為其意思，使其具有了行為能力。 3、合同訂立過程中的代理問題 在訂立合同的過程中，實際訂立合同的主體既可以是未來合同的當事人，也可以是合同當事人的代理人。在訂立合同過程中，以被代理人的名義，為被代理人的利益，向相對人實施意思表示的人，即為訂立合同的代理人。依“契約自由”的原則，當事人自然可以委托代理人訂立合同，而將其法律效果歸于自己。（二）什么是要約 要約要發(fā)生法律效力，必須具

10、備特定的構(gòu)成條件，其主要構(gòu)成要件有： 1、要約是由特定人所作出的意思表示 就特定的要約而言，總是要約人以訂立特定的合同為目的才發(fā)出的，發(fā)出要約就是為了讓對方承諾要，要約在客觀上必須能夠予以確定，只有這樣，相對人才能夠?qū)ζ渥鞒龀兄Z。 2、要約必須反映其訂立合同的基本意圖 我國合同法第14條明確規(guī)定：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示?！闭怯捎谝s具有訂立合同的意圖，所以要約一經(jīng)承諾以后，便可以使合同成立。不言而喻，訂約人這種訂立合同的意圖一定要通過其發(fā)出的要約充分表現(xiàn)出來，而當某一意思表示不具有訂立合同的主觀目的時，其也就不具有必須要和承諾人訂立合同效力，自然不可能是要約，而只能是要約邀請。

11、 3、要約須是要約人向其希望與之締結(jié)合同的受要約人發(fā)出 要約人向其發(fā)出要約的相對人既可以是特定的人，也可以是非特定的人。要約人向誰發(fā)出要約，當然就是希望與之訂立合同。故要約只有向要約人希望與之締結(jié)合同的受要約人發(fā)出時，才可能使要約人作出承諾。要約原則上應向一個或某些特定的人發(fā)出，所以從原則上說，受要約人應當是特定的。要約的相對人的特定，意味著要約人對究竟誰才有權(quán)作出承諾可以進行選擇；同時也是為了避免一物數(shù)賣，影響交易安全。（三）要約與要約邀請的區(qū)別在我國司法實踐中，一般是依如下幾個標準來區(qū)分要約和要約邀請： 1、按照法律的規(guī)定作出區(qū)分。我國合同法第15條明文規(guī)定：寄送的價目表、拍賣廣告、招標公

12、告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請。 2、根據(jù)當事人是否愿意在法律上受到約束來作出區(qū)分。要約是目的在于訂立合同的一種意思表示，因此，要約中應包含明確的訂約意圖。而要約邀請人只是希望對方向自己提出訂約的意思表示，所以，在要約邀請中不能有任何直接訂立合同的意思表示。 3、根據(jù)訂約提議的內(nèi)容是否包含合同的主要條款來予以確定。要約的內(nèi)容中應當包含合同的主要條款，這樣才能使承諾人作出承諾而使合同成立。而要約邀請只是希望對方當事人提出要約，因此，它不必包含合同的主要條款。 4、根據(jù)交易的習慣亦即當事人歷來的交易方式進行區(qū)分。例如詢問商品的價格，根據(jù)交易習慣，一般認為是要約邀請而不是要約。再如當事人之間因

13、多次從事某種物品的買賣，始終未改變其買賣貨物的品種價格，那么根據(jù)雙方交易習慣，一方僅向?qū)Ψ教岢鲑I賣的數(shù)量，也可以成為要約。廣告人以廣告的方式聲明，對于完成一定行為的人，將給予約定的報酬，即所謂懸償廣告。懸償廣告是要約而不是要約邀請。 5、其他因素。在區(qū)分要約和要約邀請時，還可考慮其他情況，如合同的性質(zhì)是否要求在簽訂合同的過程中要注重相對人的身份、信用、資歷、品行等情況；合同的訂立是否需要雙方實際接觸；以及一方發(fā)出的提議是否能使相對人產(chǎn)生要約的信賴等等。（四）承諾與要約的關(guān)系承諾生效即意味著合同的成立，因此從法律上說，承諾必須具備相應條件以后，才能產(chǎn)生預期的法律效力： 1、承諾必須是受要約人作出

14、。要約和承諾都是向相對人發(fā)出的意思表示，要約原則上是向特定的人發(fā)出的，所以，只有作為要約的相對人的特定人即受要約人才有權(quán)作出承諾。受要約人以外的第三人無資格向要約人作出承諾，他所發(fā)出的承諾只能是被視為是發(fā)出了一項新的要約。 2、承諾必須向要約人作出。承諾是受要約人對要約的回應，只有受要約人向要約人作出的承諾，才能使雙方意思表示一致，從而使合同成立。果受要約人向要約人以外的其他人作出承諾，只能視為向其他人發(fā)出了新的要約。 3、承諾必須在要約的有效期限內(nèi)到達要約人。合同法第23條規(guī)定：“承諾應當在要約確定的期限內(nèi)到達要約人”。凡要約規(guī)定了承諾期限的，承諾即應在規(guī)定的期限內(nèi)到達；凡沒有規(guī)定承諾期限的

15、對話要約，承諾人須即時作出承諾；而非對話要約，則應當在合理期限內(nèi)作出并到達要約人，否則，不能產(chǎn)生法律上的效力。 4、承諾的內(nèi)容必須與要約的內(nèi)容相一致。 承諾是對要約的同意，所以只有承諾的內(nèi)容與要約的內(nèi)容一致時，才構(gòu)成雙方意思表示的一致即所謂合意，從而使合同有效成立。合同法明文規(guī)定“承諾的內(nèi)容應當與要約的內(nèi)容一致”，即受要約人必須同意要約的實質(zhì)內(nèi)容，不得對要約的內(nèi)容作出實質(zhì)性的更改，否則在法律上只能將其視為又作出了一項新的要約，即所謂的“反要約”。（五）強制締約的特點 強制締約的特點如下： 1、強制締約依然得采取要約和承諾的程序來進行，只不過一方當事人負有必須承諾的法定義務罷了。保障用戶日常消費

16、必需的法律措施，諸如郵政、電信、電業(yè)、煤氣、天然氣、自來水、鐵路、公共汽等公用事業(yè)單位負有強制締約義務，非有正當理由，不得拒絕用戶的締約要求；醫(yī)院及醫(yī)生非有正當理由不得拒絕病人要求診療、檢驗的要約；出租車司機也負有強制締約義務，非有正當理由，不得拒載。 2、在強制締約中，合同的內(nèi)容，有國家或行業(yè)標準的即依該標準來確定；沒有國家或行業(yè)標準的，按合理的標準確定。因為如若允許負擔強制締約的義務人漫天要價，顯然會損害消費者的利益，強制締約制度也會失去其存在的意義。 3、在強制締約時，負有強制締約義務的人對要約的沉默，通常即理解為默示承諾。（六）格式合同的法律特征格式合同，又稱定型化合同、標準合同、定式

17、合同。是指當事人一方為了重復使用而預先擬定好了合同條款，且在訂立合同時無須與對方當事人協(xié)商，只要相對人同意簽訂合同即意味著其決定全部接受了這些條款而簽訂的合同。它具有如下特征： 1、格式合同的要約具有廣泛性、持久性和細節(jié)性。 格式合同在對方當事人尚未簽署前，僅僅是一份要約，不過它并非是一般的、普通的要約：該要約向公眾發(fā)出，具有廣泛性；該要約對該特定時期內(nèi)所訂立的全部合同具有法律效力的，具有持久性；該要約完全包括了合同成立所需要的所有條款，具有周密細致性。 2、格式合同的條款具有一方事先決定性。 格式合同的條款，一般由一方當事人事先確定，實中多為提供商品或者服務的一方制訂并提出。也有些格式合同由

18、某些超然于雙方當事人利益之上的社會團體或國家授權(quán)的機關(guān)制定的。出現(xiàn)此類情況，或是為了保障交易公平，維護當事人利益的衡平；或是為了實現(xiàn)國家干預社會經(jīng)濟的職能。但無論如何，對方當事人不直接參與合同條款的制訂。 3、合同條款的非協(xié)商性。 格式合同的最根本的特征即在于條款內(nèi)容的不可協(xié)商性，其全部合同條款是一個整體，在反復適用的過程中業(yè)已定型化。 4、合同當事人法律地位的不平等性。 格式合同的使用者多是在經(jīng)濟上或法律上處于優(yōu)勢地位的強者，或者是處于行業(yè)壟斷地位公司或企業(yè)，所以它們才能將自己的單獨意志強加于他人。當事人雙方的地位之差，剝奪了相對人的協(xié)商機會，加重了相對人的責任。 5、合同簽訂的快捷性與經(jīng)濟

19、性。 格式合同的出現(xiàn)，旨在減少交易成本，節(jié)約“討價還價”的時間，免除當事人反復磋商的麻煩。這不但加快了每個合同的簽訂過程，而且可以減少合同簽訂過程中以及合同履行過程中難以預料的爭議與麻煩。四、 關(guān)于合同產(chǎn)生問題的解決辦法（一）我國合同法對合同中遇到的各種問題，主要從三個方面進行： 1、立法控制 所謂立法控制，是指在法律中事先明確規(guī)定清楚，某些條款必須作為某類合同的條款，或者某些條款不能作為某類合同的條款，當事人不得改變。如合同法第40條規(guī)定：“標準條款具有本法第五十二條和第五十三條規(guī)定的情形，或者免除提供標準條款一方當事人主要義務、排除對方當事人主要權(quán)利的，該條款無效?！?2、司法措施 所謂司

20、法措施即指根據(jù)合同法的規(guī)定，由法院認定某一具體合同條款是否是由當事人合意才納入合同的。為了盡可能保障格式合同中處于劣勢地位的相對人一方的合法權(quán)益，平衡雙方當事人之間的權(quán)利義務，對定式合同標準條款的解釋作有利于相對人的規(guī)定，堪稱是比較理想的途徑。如合同法第41條規(guī)定：“對格式條款的理解發(fā)生爭議的，應當作出不利于提供格式條款的一方當事人的解釋。格式條款與非格式條款不一致的，應當采用非格式條款?！边@一規(guī)定體現(xiàn)了格式條款中保護弱者利益原則。 3、行政措施 所謂行政措施即指要求某些格式合同條款應事先經(jīng)過行政機關(guān)審核，方能投入使用，以此來消除不合法的格式條款的使用；或者由行政機關(guān)制定合同范本，以供當事人采用。（二）締約過失責任的法律特征 1、締約過失責任發(fā)生在合同締結(jié)的過程中。當雙方當事人為訂立合同而進行接觸和磋商時起，由于其已經(jīng)從事某些具有法律意義的行為，故可以認為他們已經(jīng)進入了某種特定的權(quán)利義務關(guān)系之中，而判斷其是否具有此種關(guān)系的標準就是看其是否具有締結(jié)合同的意圖。 2、一方當事人違反了以誠實信用為基礎(chǔ)的先契約義務。先契約義務不同于契約義務，一般包括協(xié)助