2017年最新版全套GBT19002017內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核文件

1、*有限公司GB/T19001-2017質(zhì)量管理體系內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核Internal qualiHY management systemaudit（第一次內(nèi)部審核）日期：二零一七年九月五日審核目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合，是否得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。被 審 部 門(mén)所有與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的場(chǎng)所部門(mén)（財(cái)務(wù)部除外）審核依據(jù)GB/T19001-2017 標(biāo)準(zhǔn)，體系文件，相關(guān)法律法規(guī)審核方法現(xiàn)場(chǎng)抽樣、查、問(wèn)、核對(duì)核時(shí)間續(xù)時(shí)間暫定于2017年9月上旬*2017-9-5審批/ 時(shí)間：* 富 2017-9-5編制/時(shí)間:內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃審核目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合 GB/T19001-2017標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得

2、到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)，了解本公司運(yùn)行的體系能否通過(guò)第三方的認(rèn)證注冊(cè)審核審核依據(jù)GB/T19001-2017標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、相關(guān)法律法規(guī)。審核范圍所有與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的場(chǎng)所部門(mén)（財(cái)務(wù)部除外）審核日期2017-9-5上午八點(diǎn)至卜午五點(diǎn)A審核組長(zhǎng)周B林B組員吳E勝日程按排日期審核條款被審部門(mén)審核成員備注2017-9-58:00-8:30首次會(huì)議A組8:30-10:304.1,4.2, 4.3,5.1,5.2 5.3,6.2,9.2,93,7.1.1 ,9.1.1 ,10.3總經(jīng)理管理者代表吳E勝10:30-12:005.3, 5.2, 6.2, 7.2, 7.3, 7.4,7.1.1 , 7.1.2

3、, 7.1.6, 7.5綜合管理部吳E勝13:00-15:005.3, 6.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.4,8.5.1 , 8.5.2,8.5.4, 8.5.5生產(chǎn)部車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)吳E勝15:00-17:005.3,6.2,7.4,8.1,8.3,856技術(shù)部吳E勝B組8:30-12:005.3, 5.2, 6.2, 7.1.5, 7.4 ,8.6, 8.7, ,9.1.3 , 10.1,10.2品管部周B林13:00-15:305.3, 5.2, 7.4, 8.2, 8.4,9.1.3,采購(gòu)部周B林15:30-16:305.3, 5.2, 7.4, 8.2, 8.5.3,9.1.2,

4、9.1.3,市場(chǎng)部周B林16:30-17:00編制/時(shí)間：*2017-9-5 審批/時(shí)間：*2017-9-5內(nèi)審會(huì)議簽到表內(nèi)審實(shí)施時(shí)間2017-9-5會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議室內(nèi)審組長(zhǎng)周B林內(nèi)審員吳E勝首次會(huì)議參加人員簽到末次會(huì)議參加人員簽到姓名部門(mén)職務(wù)姓名部門(mén)職務(wù)總經(jīng)理總經(jīng)理生產(chǎn)部經(jīng)理生產(chǎn)部經(jīng)理品管部經(jīng)理品管部經(jīng)理采購(gòu)部經(jīng)理采購(gòu)部經(jīng)理綜合管理部經(jīng)理綜合管理部經(jīng)理市場(chǎng)部經(jīng)理市場(chǎng)部經(jīng)理技術(shù)部經(jīng)理技術(shù)部經(jīng)理管理者代表管理者代表受審部門(mén)總經(jīng)理、管理者代表審核組長(zhǎng)周B林部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員陪同人員審核日期2017-9-5相關(guān)條款檢查事項(xiàng)和問(wèn)題審核記錄結(jié)論4.3質(zhì)量體系的范圍質(zhì)量管理體系是否包括了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求的刪減？適用

5、所有GB/T19001-201標(biāo)準(zhǔn)條款，無(wú)刪減。V4.4質(zhì)量管理體系及其過(guò)程1、是否按 GB/T19001-201的要求建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管 理體系，并形成必要的文件。2、是否存在外包過(guò)程？1、嚴(yán)格按照GB/T19001-201標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系, 并形成了文件。2、本公司熱處理為外包過(guò)程。V7.5.1總則1、公司質(zhì)量管理體系文件是否 包含了質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、 質(zhì)量手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)要求的文件、 記錄等要求。2、公司的文件主要有哪些形 式？這些形式是否適當(dāng)？1、包含了質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量 手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件、記錄等 要求。2、主要以紙張為主，部分以電子檔， 比較適當(dāng)。

6、V4.2理解相公司是否對(duì)顧客、供方、員工、公司對(duì)顧客、供方、員工、股東、社V關(guān)方的需求股東、社區(qū)、政府等相關(guān)方的區(qū)、政府等相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行和期望需求和期望進(jìn)行了識(shí)別了識(shí)別，并對(duì)相關(guān)方需求和期望做了應(yīng)對(duì)措施。5.1.1總則1、對(duì)質(zhì)量管理體系的承若有哪1、制定了質(zhì)量方針、目標(biāo)；進(jìn)行管理V些？評(píng)審；提供各種資源。2、質(zhì)量方針、目標(biāo)是否形成文2、質(zhì)量方針、目標(biāo)已形成文件，并由件并由最高管理者代表批準(zhǔn)頒總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)。發(fā)？3、顧客是企業(yè)的生命，沒(méi)有顧客就沒(méi)3、最高管理者如何認(rèn)識(shí)滿足顧有企業(yè)。遵紀(jì)守法是企業(yè)重要的行為?？鸵蠛头煞ㄒ?guī)要求的重要4、根據(jù)顧客要求、產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)，性？從人、機(jī)、料、法、

7、環(huán)提供各種資源。4、建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系所需的資源，如何確保提供？5.1.2以顧如何理解認(rèn)識(shí)顧客為關(guān)注焦顧客是企業(yè)的生命，顧客的要求就是V客為關(guān)注焦點(diǎn)。企業(yè)發(fā)展的方晌，關(guān)注顧客就是關(guān)注點(diǎn)企業(yè)。5.2質(zhì)量方1、如何認(rèn)識(shí)質(zhì)量方針的重要1、質(zhì)量方針體現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)觀念，也V針性？是企業(yè)發(fā)展的宗旨和方向。2、組織采取什么措施傳達(dá)質(zhì)量方針？公司內(nèi)各層次人員對(duì)質(zhì)量方針的理解程度如何？3、質(zhì)量方針內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？質(zhì)量方針是否得到評(píng)審？2、上墻張貼，積極宣傳，是員工都能知道質(zhì)量方針，并落實(shí)行動(dòng)。3、質(zhì)量方針滿足了標(biāo)準(zhǔn)的要求，得到評(píng)審。6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)1、是否后應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策1、策劃了風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)管理

8、程序V險(xiǎn)的機(jī)遇和劃？2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)價(jià)措施2、是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了識(shí)3、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)價(jià)采取了應(yīng)對(duì)措施。別和評(píng)價(jià)？3、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否制定了應(yīng)對(duì)措施？6.2質(zhì)量目1、質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定？1、制定了公司的總質(zhì)量目標(biāo)，并在各V標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)2、質(zhì)量目標(biāo)是否與制定的質(zhì)量個(gè)部門(mén)得到分解。的策劃方針一?2、質(zhì)量目標(biāo)與制定的質(zhì)量方針是一致3、質(zhì)量目標(biāo)是否具后可測(cè)量的。性？3、質(zhì)量目標(biāo)具后可測(cè)量性，測(cè)量方法比較明確，各個(gè)部門(mén)通過(guò)自己的工作來(lái)保證實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃10.3持續(xù)改進(jìn)1、管理策劃的輸出是否形成文件？2、實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充分？3、體系的策劃結(jié)果是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？體系

9、的變更是否保持了其完整性？備注：結(jié)論欄中打，表不符合，打X表示一般觀察項(xiàng)1、已形成文件，如質(zhì)量手冊(cè)、程序文 件、操作文件。2、通過(guò)人員、設(shè)備、場(chǎng)地等資源來(lái)是 實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)。從文件體現(xiàn)、從具體工作上不斷改進(jìn), 體系能保持完整性。V:不合格，打X X表示嚴(yán)重不合格，打？者表示受審部門(mén)總經(jīng)理、管理者代表部門(mén)負(fù)責(zé)人陪同人員相關(guān)條款檢查事項(xiàng)和問(wèn)題5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限1、各部門(mén)的職能、職責(zé)是否清楚，員工是否明確自己的職能。2、管理者代表的職能。3、目前公司內(nèi)部的溝通形式是什么？是否可以滿足質(zhì)量管理體系運(yùn)行的需要？9.3管理評(píng)審1、怎樣進(jìn)行管理評(píng)審？2、管理評(píng)審的輸入？3、管理評(píng)審做了哪些決定？4、

10、是否對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了評(píng)審？審核組長(zhǎng)審核員審核日期2017-9-5審核記錄結(jié)論1、各部門(mén)的職能，職責(zé)者B清楚，員 工明確自己的職能。2、管理者代表熟悉自己的職能。3、溝通形式如開(kāi)會(huì)、黑板報(bào)、談心、 電話、微信、QQ?,基本可以滿足 質(zhì)量管理體系的運(yùn)行需要。V1、最高管理者按策劃的時(shí)間間隔進(jìn) 行管理評(píng)審2、管理評(píng)審的輸入包括標(biāo)準(zhǔn)所要求 的各項(xiàng)內(nèi)容，并形成記錄。3、各部門(mén)保持質(zhì)量管理體系的適宜V5、管理評(píng)審的結(jié)果？性、充分性、有效性，發(fā)揮優(yōu)點(diǎn)，糾止不足之處。4、對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了評(píng)審5、管理評(píng)審作出的一些決定，涉及 到質(zhì)量管理體系改進(jìn)和有關(guān)服務(wù)質(zhì) 量的改進(jìn)，有實(shí)施措施。7.1資源為

11、實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系提供了哪些資源？如各類(lèi)人員、生產(chǎn)場(chǎng)地、設(shè)備等，生產(chǎn)出產(chǎn)品以滿足顧客要求，使顧客滿息V9.1總則如何對(duì)公司所策劃的產(chǎn)品符 合性、質(zhì)量管理體系的符合 性、有效性進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)？從文件上、實(shí)際工作中對(duì)保證質(zhì)量 管理體系運(yùn)行所需的測(cè)量和監(jiān)控活 動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定和實(shí)施，在測(cè)量、分 析和改進(jìn)活動(dòng)中采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)（如顧客滿意度調(diào)查、產(chǎn)品質(zhì)量分 析），通過(guò)各種活動(dòng)來(lái)滿足要求和 實(shí)施改進(jìn)。V9.2內(nèi)部審核是否策劃并進(jìn)行了內(nèi)部審核？首先派人參加內(nèi)審員培訓(xùn)并取證，然后按計(jì)劃對(duì)各個(gè)部門(mén)進(jìn)行內(nèi)審，V全面審核各自的工作9.1.1總則采取了什么方法對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？如內(nèi)部審核、管理

12、評(píng)審、階段總結(jié) 等方法，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取糾正措 施，以確保產(chǎn)品的符合性，滿足顧 客要求V10.3持續(xù)改進(jìn)管理層如何理解持續(xù)改進(jìn)？是否采取了行動(dòng)？由各部門(mén)進(jìn)行，持續(xù)改進(jìn)已形成一 種有計(jì)劃、有程序的活動(dòng)，持續(xù)改 進(jìn)依據(jù)生產(chǎn)、顧客等方面信息，對(duì) 質(zhì)量管理體系有保障作用V10.1/10.2糾正措施預(yù)防措施1、是否有義件規(guī)定？2、是否利用信息采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？是否對(duì)措施進(jìn)行了驗(yàn)證？效果如何？1、制定了糾正預(yù)防措施程序文件2、公司各部門(mén)利用相應(yīng)信息采取了 相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，對(duì)措施進(jìn) 行了驗(yàn)證，效果明顯（如產(chǎn)品質(zhì)量 提高，生產(chǎn)環(huán)節(jié)有效控制，管理制 度完善等）V備注：結(jié)論欄中打，表示符合，打X表

13、示一般不合格，打X X表示嚴(yán)重不合格，打？者表示觀察項(xiàng)受審部門(mén)綜合管理部審核組長(zhǎng)周B林部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員陪同人員審核日期相關(guān)條款檢查事項(xiàng)和問(wèn)題審核記錄結(jié)論6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)的制定及與公 司總目標(biāo)的關(guān)系，目標(biāo)完成情 況如何？是對(duì)公司質(zhì)量目標(biāo)的保障作用，完成情況良好。V5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限部門(mén)的質(zhì)量職責(zé)是什么？根據(jù)質(zhì)量管理體系的要求對(duì)文件、 質(zhì)量記錄等進(jìn)行有效控制，做好人 員管理、內(nèi)審和管理評(píng)審工作。V7.4溝通與其它部門(mén)的工作溝通情況及有關(guān)質(zhì)量信息的收集情況。用口頭方式與其它部門(mén)溝通，傳遞信息。V7.5.3 文件化信息的控制1、是否有形成文件的程序2、查受控文件清單

14、，公司的文件控制范圍是否包括了標(biāo)準(zhǔn)要1、有形成文件的程序2、公司的文件控制范圍包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的所有義件類(lèi)型。V求的所喲文件類(lèi)型。3、抽查文件檢驗(yàn)文件的批準(zhǔn)、 發(fā)布、發(fā)放、修訂、狀態(tài)、作 廢等情況是如何處理的，是否 有記錄。4、外來(lái)文件是否得到識(shí)別，分 發(fā)是否進(jìn)行了控制？3、文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放、修訂、 狀態(tài)、作廢等情況良好，有記錄4、外來(lái)文件得到識(shí)別，分發(fā)進(jìn)行了 控制。7.5.2 編制和更新1、是否有形成文件的程序？2、記錄的標(biāo)識(shí)是否清楚，是否方便檢索？3、是否規(guī)定了記錄的保存期。1、有標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件2、記錄的標(biāo)識(shí)清楚，便于檢索，規(guī)定了記錄的保存期。V7.2能力1、公司對(duì)人員安排是否針對(duì)

15、實(shí) 際確定了任職的要求？2、對(duì)各崗位的操作人員是否按 程序要求進(jìn)行了質(zhì)戰(zhàn)意識(shí)和操作技能的培訓(xùn)。培訓(xùn)的計(jì)劃完 成情況如何？1、規(guī)定了崗位的任職要求，如崗位任職要求一覽表2、進(jìn)行了培訓(xùn)，能按培訓(xùn)計(jì)劃完成。V9.1.1 總則本部門(mén)在配合管理層進(jìn)行內(nèi)審、管理評(píng)審及日常工作的改對(duì)質(zhì)量管理體系的過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)控，并協(xié)助其它部門(mén)完善質(zhì)量管理V進(jìn)驗(yàn)證中，是否對(duì)質(zhì)量管理體 系的過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)控，并協(xié)助 其它部門(mén)完善質(zhì)量管理體系。體系。10.1/10.2不符合和糾正措施、預(yù)防措施是否利用相應(yīng)信息采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，效果如何？能夠利用產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量管理體系 等運(yùn)行信息，采取了相應(yīng)的糾正和 預(yù)防措施，及時(shí)與公司各部門(mén)溝通， 做好本職工作。V備注：結(jié)論欄中打，表不符合，打X表k般不合格，打X X表不嚴(yán)重不合格，打？者表不觀察項(xiàng)受審部門(mén)生產(chǎn)、技術(shù)部、車(chē)間審核組長(zhǎng)周B林部門(mén)負(fù)責(zé)人王C云審核員吳E勝陪同人員吳E勝審核日期2017-9-5相關(guān)條款檢查事項(xiàng)和問(wèn)題審核記錄結(jié)論6.2質(zhì)量目標(biāo)部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)的制定及與公 司總目標(biāo)的關(guān)系，目標(biāo)完成情 況如何？是對(duì)公司質(zhì)量目標(biāo)的保障作用，完成情況良好。V5.3職責(zé)和權(quán)限部門(mén)的質(zhì)量職責(zé)是什么？根據(jù)市場(chǎng)部