股權(quán)激勵(lì)管理制度

1、xxxxxxxxX限責(zé)任公司股權(quán)激勵(lì)管理制度（草案）經(jīng)XXXXXX）有限公司年 月 日召開的 年第次臨時(shí)股東大會審議通過目錄特別說明3第一章釋義4第二章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的目的 5第三章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的管理機(jī)構(gòu) 6第四章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的激勵(lì)對象 71. 激勵(lì)對象的資格7第五章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃71. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需求的提出 72. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的編制 7第五章標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配 81 股權(quán)的種類82 來源93 數(shù)量94 分配9第六章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 91. 有效期92. 授權(quán)日93. 可行權(quán)日104. 禁售期10第七章股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件

2、程序 101. 授予條件102. 授予價(jià)格103. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書114. 股權(quán)期權(quán)的程序115. 行權(quán)條件11第八章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的變更和終止 121. 激勵(lì)對象發(fā)生職務(wù)變更 122. 激勵(lì)對象離職 123. 激勵(lì)對象喪失勞動(dòng)能力 134. 激勵(lì)對象退休135. 激勵(lì)對象死亡136. 特別條款13第九章附則13特別說明1. 本股權(quán)激勵(lì)管理制度依據(jù)中華人民共和國公司法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)， 以及XXXXXX有限公司（以下簡稱“公司”）公司章程制定。2. 公司授予本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本計(jì)劃”）限定的激勵(lì)對象（以下簡 稱“激勵(lì)對象”）公司實(shí)際資產(chǎn)總額 的股權(quán)，激勵(lì)對象獲得的股權(quán)

3、擁有在本計(jì) 劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來源為公司原有股東有償出讓（或增值擴(kuò)股）。3. 公司用于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股權(quán)合計(jì)占公司實(shí)際資產(chǎn)總額的%。3. 本股權(quán)激勵(lì)管理制度的激勵(lì)對象為 等崗位高級管理人員和其他核心員工。4、 本計(jì)劃的有效期為自股權(quán)第一次授權(quán)日起 年，。公司將在該日后的 年度、年度和年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 、的比例向符合授予條件的激勵(lì)對象授予股權(quán)；在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限 制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為 2年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為3年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過行權(quán)有

4、效期的，其權(quán)利自動(dòng)失效，并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵(lì)管理制度規(guī)定的禁售期滿后，激勵(lì)對象獲授的股 權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以約定的價(jià)格回購。5. 獲授股權(quán)期權(quán)的激勵(lì)對象在行權(quán)期內(nèi)需滿足的業(yè)績考核條件：2011年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2010年度凈利潤達(dá)到或超過萬元。2012年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2011年度凈利潤達(dá)到或超過萬元。2013年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2013年度凈利潤達(dá)到或超過萬元。6. 股權(quán)期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅、增資減資等事宜，股權(quán)期權(quán)數(shù)量、 所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。7. 本股權(quán)激勵(lì)管理制度已經(jīng)年 月日召開的公司年第次股東大會審議通過。第一章

5、釋義除非另有說明，以下簡稱在下文中作如下釋義：1. 公司：指XXXXXX有限責(zé)任公司。2. 本計(jì)劃：指XXXXXXX有限責(zé)任公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。3. 超額分紅：公司在完成計(jì)劃目標(biāo)利潤后， 和相關(guān)利益貢獻(xiàn)者分享超出部分利潤的激勵(lì)方式。4. 在職分紅：公司對在職核心人員進(jìn)行激勵(lì)的一種股份分紅權(quán)益。員工因任何原因離 職后，此權(quán)益即消失。在職分紅只有分紅權(quán)，沒有所有權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和表決權(quán)。5. 股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：指 XXXXX公司授予激勵(lì)對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先 確定的價(jià)格和條件受讓XXXXXXX公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。6. 激勵(lì)對象：指依照本股權(quán)激勵(lì)管理制度有權(quán)獲得標(biāo)的股權(quán)的人員，包括公司

6、等崗位高級管理人員和其他核心員工。7. 股東會、董事會： 指XXXXXXX公司股東會、董事會。8. 標(biāo)的股權(quán)：指根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)管理制度擬授予給激勵(lì)對象的 XXXXXXX公司的股權(quán)。9. 授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵(lì)對象授予期權(quán)的日期。10行權(quán)：指激勵(lì)對象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受 讓公司股權(quán)股權(quán)的行為。11. 可行權(quán)日：指激勵(lì)對象可以行權(quán)的日期。12. 行權(quán)價(jià)格：指XXXXXXXXX限公司向激勵(lì)對象授予期權(quán)時(shí)所確定的受讓公司股權(quán)的 價(jià)格。13. 個(gè)人績效考核合格：XXXXXX股權(quán)激勵(lì)管理制度實(shí)施考核辦法第二章 本股權(quán)激勵(lì)管理制度的目的XXXXXXXXXX司制定、實(shí)施本

7、股權(quán)激勵(lì)管理制度的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制, 進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為 員工帶來增值利益，實(shí)現(xiàn)員工和公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1. 建立對公司核心員工的中長期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對象利益和股東價(jià)值緊密聯(lián)系 起來，使激勵(lì)對象的行為和公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。2. 通過本股權(quán)激勵(lì)管理制度的引入，進(jìn)一步完善公司的績效考核體系和薪酬體系，吸 弓I、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。3. 樹立員工和公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，讓公司核心管理人員、核心專業(yè)人員最大限度地享受公司發(fā)展 而帶來的利益。通過股權(quán)

8、激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)核心員工的積極性和創(chuàng)造性，使公司核心人員的利益和公 司長期利益統(tǒng)一，創(chuàng)造企業(yè)和員工的共贏局面。通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，保留公司的核心員工，吸引優(yōu)秀人才加盟。通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，提升公司業(yè)績，約束管理者短期行為。第三章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的管理機(jī)構(gòu)1 XXXXXXXXXXX公司股東大會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì) 管理制度的實(shí)施、變更和終止。2 XXXXXXXXXXXX公司董事會是本股權(quán)激勵(lì)管理制度的審核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核本股權(quán)激 勵(lì)管理制度并提交股東會會議審議通過；公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)辦理本股 權(quán)激勵(lì)管理制度的相關(guān)事宜。3 XXXXXXXXXXXX公司監(jiān)事會是本股權(quán)激

9、勵(lì)管理制度的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對象 名單，并對本股權(quán)激勵(lì)管理制度的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程進(jìn)行 監(jiān)督。4 XXXXXXXXXXXX公司薪酬委員會是本股權(quán)激勵(lì)管理制度的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定 本股權(quán)激勵(lì)管理制度和提交激勵(lì)對象名單、具體激勵(lì)辦法。5 各機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)：5.1 公司薪酬委員會對股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行可行性分析。編制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。5.2公司董事會執(zhí)行委員會執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。5.3公司董事會履行以下職責(zé)：提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的需求。審核股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并報(bào)股東會審議。對于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具有最終解釋權(quán)。審核公司員工授予股份和限制性股份的資格。負(fù)責(zé)審批股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更。廢除、終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

10、5.4公司股東會主要履行以下職責(zé)：審批公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。廢除、終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。5.5公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)對公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。第四章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的激勵(lì)對象1激勵(lì)對象的資格本股權(quán)激勵(lì)管理制度的激勵(lì)對象應(yīng)為：1.1同時(shí)滿足以下條件的人員：1.1.1 為XXXXXXXXXX公司的正式員工：1.1.2 截至年月日，在XXXXXXXXXX司連續(xù)司齡滿 年;為公司等崗位高級管理人員和其他核心員工；1.2 雖未滿足上述全部條件，但公司股東會認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。1.3公司激勵(lì)對象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會；激勵(lì)對象名單須經(jīng)公司股東會審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會核實(shí)后生效。第五章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃1.

11、 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需求的提出1.1 公司董事會成員不定期根據(jù)企業(yè)的發(fā)展需要提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的需求。1.2 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的需求經(jīng)董事會一致同意后，交公司薪酬委員會編制計(jì)劃。2. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的編制1.3由公司薪酬委員對股權(quán)激勵(lì)需求進(jìn)行評估1.3.1 薪酬委員會對現(xiàn)階段是否需要采取股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行評估。1.3.2 薪酬委員會對現(xiàn)階段適用的股權(quán)激勵(lì)方式進(jìn)行評估。1.3.3 薪酬委員會對現(xiàn)階段哪些人要納入本次股權(quán)激勵(lì)及激勵(lì)額度進(jìn)行評估。1.4 薪酬委員根據(jù)評估結(jié)果，編制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃1.5 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審核和批準(zhǔn)1.5.1 薪酬委員會編制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，交董事會審核，董事會審核通過后提交股東大會并經(jīng)股東大會審議

12、通過。1.5.2 董事長批準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃1.6.1 董事會下屬執(zhí)行委員會根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃編制考核標(biāo)準(zhǔn)及考核計(jì)劃。162 執(zhí)行委員會對激勵(lì)對象進(jìn)行考核。163 執(zhí)行委員會對考核結(jié)果進(jìn)行匯總，報(bào)董事會。164 董事會對考核結(jié)果進(jìn)行審批。165 執(zhí)行委員會公布考核結(jié)果，安排股權(quán)授予計(jì)劃。1.7股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的修改和終止1.7.1 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在實(shí)施過程中有任何問題，由執(zhí)行委員會收集后提交董事 會決議。1.7.2 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的修改和終止需要經(jīng)董事會表決通過后方可生效。1.7.3 有下列情況的終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：1.7.3.1 因經(jīng)營虧損導(dǎo)致停業(yè)、破產(chǎn)或解散的。1.7.3.2 被激勵(lì)對象有重大違法、違規(guī)

13、行為。1.7.3.3 股東會或董事會全體一致同意做出的特別決議。1.7.3.4 各激勵(lì)計(jì)劃中的其他規(guī)定。第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配1股權(quán)的種類本公司現(xiàn)階段僅采用非上市公司股權(quán)激勵(lì)，采用的激勵(lì)方法包括：超額分紅激勵(lì)分紅股激勵(lì)限制性股權(quán)激勵(lì)增持股激勵(lì)注冊股激勵(lì)金色降落傘計(jì)劃董事會認(rèn)同的其他激勵(lì)方法2來源本股權(quán)激勵(lì)管理制度擬授予給激勵(lì)對象的標(biāo)的注冊股股權(quán)為XXXXXXXXX司原股東出讓股權(quán)。3數(shù)量分紅股：本次在職分紅股為股注冊股：XXXXXXXXXXX向激勵(lì)對象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額%的股權(quán)4分配1、本股權(quán)激勵(lì)管理制度的具體分配參考股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2、XXXXXXXXXX司因公司引入戰(zhàn)略投資

14、者、增加注冊資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積 金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會有權(quán)進(jìn) 行調(diào)整。第六章 本股權(quán)激勵(lì)管理制度的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售 期1. 有效期本股權(quán)激勵(lì)管理制度的有效期為 年，自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的注冊股，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為年,行權(quán)有效期為年2. 授權(quán)日1、 本計(jì)劃有效期內(nèi)的每年 月日。2、 XXXXXXXXXX司將在年度、年度和年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的%:%:%比例向符合授予條件的激勵(lì)對象授予標(biāo)的股權(quán)；3. 可行權(quán)日1、各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日 2年后，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對象方可行權(quán)。2、本次授

15、予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定：在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿_2_年（行權(quán)限制期）后，可在_3_年（行權(quán)有效期）內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的3年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利 自動(dòng)失效，不可追溯行使。4. 禁售期1、激勵(lì)對象在獲得所授股權(quán)之日起 二年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。2、禁售期滿，激勵(lì)對象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計(jì)劃約定, 由公司回購。第七章股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序1. 授予條件激勵(lì)對象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件：1.1業(yè)績考核條件：20年度凈利潤達(dá)到或超過萬元。1.2績效考核條件：根據(jù)X

16、XXXXXXXXXXXXXXl股份有限公司股權(quán)激勵(lì)管理制度實(shí)施考核辦法，激勵(lì) 對象上一年度績效考核合格。2. 授予價(jià)格1.1公司授予激勵(lì)對象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格；公司實(shí)際資產(chǎn)X獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。余由公司發(fā)展基金劃撥。3. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書公司在標(biāo)的股權(quán)授予前和激勵(lì)對象簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，約定雙方的權(quán)利義務(wù), 激勵(lì)對象未簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書或已簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書但未按照付款期 限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對象放棄參和本次授予。4. 股權(quán)期權(quán)的程序1.3公司和激勵(lì)對象簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。1.4公司于授權(quán)日向激勵(lì)對象送達(dá)股權(quán)授予通知書一式貳份。1.5激勵(lì)對象在三個(gè)工作日內(nèi)

17、簽署股權(quán)授予通知書，并將一份送回公司。1.6公司根據(jù)激勵(lì)對象簽署情況制作股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊，記載激勵(lì)對象姓名、獲授股權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)授予協(xié)議書編號等內(nèi)容。5. 行權(quán)條件激勵(lì)對象對已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分 期行權(quán)，行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件：1、激勵(lì)對象XXXXXXXX公司股權(quán)激勵(lì)管理制度實(shí)施考核辦法考核合格。2、在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施:序號項(xiàng)目年年年1凈利潤2銷售收入3銷售毛利率4凈資產(chǎn)收益率5銷售貨款回籠率6銷售費(fèi)用率（三項(xiàng)費(fèi)用）第八章本股權(quán)激勵(lì)管理制度的變更和終止1激勵(lì)對象發(fā)生職務(wù)變更1.1激勵(lì)對象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所

18、獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。1.2激勵(lì)對象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，且變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對象范圍內(nèi)，按 變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。1.3激勵(lì)對象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對象范圍內(nèi)，變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。2.激勵(lì)對象離職（指因各種原因?qū)е录?lì)對象不在公司任職的情況1.4 激勵(lì)對象和公司的聘用合同到期，公司不再和之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。1.5 有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對象；或由公司以價(jià)格回購；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。（1）激勵(lì)對象和公司的聘用合同到期，本人不愿和公司續(xù)約的：（2）激勵(lì)對象和公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對象因個(gè)人績效等原因被辭退的：（3）激勵(lì)對象和公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的：1.6 激勵(lì)對象和公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。1.7 激勵(lì)