昌平區(qū)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)表格

1、自評(píng)匯總表企業(yè)名稱： 自評(píng)日期： 實(shí)得分： A級(jí)要素要素應(yīng)得分要素實(shí)得分權(quán)重系數(shù)權(quán)重后得分備注1法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)0.052機(jī)構(gòu)和職責(zé)0.053風(fēng)險(xiǎn)管理0.104管理制度0.055培訓(xùn)教育0.056生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全0.257作業(yè)安全0.158職業(yè)健康0.059危險(xiǎn)化學(xué)品管理0.0510事故與應(yīng)急0.0511檢查和自評(píng)0.0512本地區(qū)的要求0.10計(jì)算方法：式中： M總得分；Ki權(quán)重系數(shù)；Mi各要素的分值；N要素個(gè)數(shù)。當(dāng)生產(chǎn)經(jīng)營單位不涉及本規(guī)范中的某些要素時(shí)視為缺項(xiàng)，按零分計(jì)。要素得分值折算方法如下：式中： Mi實(shí)實(shí)際分值；Mi滿扣除缺項(xiàng)后的要素滿分值?？偟梅郑?- 63 -自評(píng)記錄表A級(jí)要素B

2、級(jí)要素標(biāo)準(zhǔn)化要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)得分實(shí)得分實(shí)際情況或存在問題否決項(xiàng)扣分項(xiàng)1 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（100分）1.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別和獲?。?0分）1.企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及時(shí)識(shí)別和獲取，定期更新。1.建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的管理制度；2.明確責(zé)任部門、獲取渠道、方式；3.及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求；4.形成法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。未明確專門部門定期識(shí)別和獲取，扣50分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）

3、。1.識(shí)別和獲取的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求，一項(xiàng)不符合扣1分；2.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求未識(shí)別到條款，一項(xiàng)扣1分；3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分；4.未及時(shí)更新清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分。2.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。采用適當(dāng)?shù)姆绞健⒎椒?，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。未及時(shí)將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求向相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)，一項(xiàng)不符合扣1分。1.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評(píng)價(jià)（50分）企業(yè)應(yīng)每年至少1次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。1.每年至少1次對(duì)適用

4、的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)；2.對(duì)評(píng)價(jià)出的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定整改計(jì)劃和措施；3.編制符合性評(píng)價(jià)報(bào)告。未進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，扣50分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。1.未編制符合性評(píng)價(jià)報(bào)告，扣5分；2.未對(duì)所有適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，一項(xiàng)扣2分；3.對(duì)評(píng)價(jià)出的不符合項(xiàng)未進(jìn)行原因分析的，一項(xiàng)扣2分；未制定整改計(jì)劃或整改措施，或整改措施不落實(shí)，一項(xiàng)扣2分。2 機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）2.1 方針目標(biāo)（20分）1.企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。安

5、全生產(chǎn)方針和目標(biāo)應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；（2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；（4）目標(biāo)予以量化；（5）公眾易于獲得。1.主要負(fù)責(zé)人組織制定符合本企業(yè)實(shí)際的、文件化的安全生產(chǎn)方針；2.主要負(fù)責(zé)人組織制定符合企業(yè)實(shí)際的、文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；3.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；（2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；（4）根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定量化的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)；（5）應(yīng)以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產(chǎn)目標(biāo)。未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，扣20分

6、（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。1.缺一項(xiàng)扣2分；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)不符合扣1分；3.從業(yè)人員不了解安全生產(chǎn)方針或安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分；4沒有制定安全生產(chǎn)工作指標(biāo)或指標(biāo)未進(jìn)行量化，扣2分；5.發(fā)布安全生產(chǎn)目標(biāo)的方式不符合公眾易于獲得的要求，扣2分。2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目標(biāo)，并予以考核。企業(yè)各級(jí)組織應(yīng)制定年度安全工作計(jì)劃，以保證年度安全工作目標(biāo)的有效完成。1.將企業(yè)年度安全目標(biāo)分解到各級(jí)組織（包括各個(gè)管理部門、車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；2.定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況；3.企業(yè)及各級(jí)組織應(yīng)制定切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃。未簽訂

7、各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。1.每缺一個(gè)組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，扣2分；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容與本組織的安全生產(chǎn)職責(zé)不符，扣1分；3.企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，扣4分；各級(jí)組織未制定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，缺一個(gè)組織扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容不符，扣2分；5.未落實(shí)安全生產(chǎn)目標(biāo)考核獎(jiǎng)懲，扣2分；6.有關(guān)人員不了解本組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分。2.2 負(fù)責(zé)人（20分）1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人,應(yīng)全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作,落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。1.明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；2.主要負(fù)責(zé)

8、人對(duì)本單位的危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理工作全面負(fù)責(zé)，落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與基層工作。未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理工作情況、對(duì)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作情況不清楚，扣5分。2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化，建設(shè)企業(yè)安全文化。1.主要負(fù)責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；2.制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，明確實(shí)施時(shí)間、計(jì)劃、責(zé)任部門和責(zé)任人；3.制定安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案； 1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分；2.無主要負(fù)責(zé)人組織或參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化記錄，扣3分；3.未制定安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案，扣2分。二級(jí)企業(yè)應(yīng)初步形成安全文化體

9、系。二級(jí)企業(yè)未初步形成安全文化體系，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。一級(jí)企業(yè)有效運(yùn)行安全文化體系。一級(jí)企業(yè)未有效運(yùn)行安全文化體系，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1.安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公開、文件化；2.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需的資金、人員、時(shí)間、設(shè)備設(shè)施等資源。1.主要負(fù)責(zé)人未作出安全承諾，扣10分；2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項(xiàng)不符合扣2分；3.資源支持、配備不充分，一項(xiàng)不符合扣2分；4.從業(yè)人員不清楚主要負(fù)責(zé)人的安全承諾，1人次扣1分。4.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員

10、會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議（以下簡稱安委會(huì)）。主要負(fù)責(zé)人定期組織召開安委會(huì)會(huì)議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報(bào)，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。1.主要負(fù)責(zé)人未定期召開安委會(huì)會(huì)議或聽取匯報(bào)，扣10分；2.未形成會(huì)議記錄或紀(jì)要，扣2分；3.安全生產(chǎn)問題未及時(shí)解決，一項(xiàng)不符合扣2分。5.1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2主要負(fù)責(zé)人要對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全責(zé)。未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。1.領(lǐng)導(dǎo)干部無故不參加帶班，1人次扣2分；2.帶班記錄一項(xiàng)不符合扣1分；3.未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分；4.主要負(fù)責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況，扣2分。2.3 職責(zé)（30分）1.企業(yè)應(yīng)制定安委會(huì)和

11、管理部門的安全職責(zé)。制定安委會(huì)和各管理部門及基層單位的安全職責(zé)。1.缺少一個(gè)管理部門或基層單位的安全職責(zé)，扣2分；2.安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門安全職責(zé)不符合，一項(xiàng)扣2分；3.主要負(fù)責(zé)人不清楚安委會(huì)安全職責(zé)，扣10分；4.有關(guān)人員不了解本部門安全職責(zé)，1人次扣2分。5.缺少安委會(huì)的安全職責(zé),扣10分。2.企業(yè)應(yīng)制定主要負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。1.明確主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)，對(duì)安全生產(chǎn)法規(guī)定的主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)進(jìn)行細(xì)化； 2.明確各級(jí)管理人員的安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”；3.明確從業(yè)人員安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。1.未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）； 2.主要負(fù)責(zé)

12、人對(duì)其安全職責(zé)不清楚，扣30分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。1.安全職責(zé)與其所在崗位職責(zé)不符合，一項(xiàng)扣2分；2.其他人員對(duì)其安全職責(zé)不清楚，1人次扣2分。3.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。1.建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制；2.對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。未建立安全責(zé)任制考核機(jī)制，扣30分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。未按考核制度對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理部門和從業(yè)人員的安全責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲，一項(xiàng)不符合扣2分。二級(jí)企業(yè)建立了健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全

13、生產(chǎn)規(guī)章制度體系，并能夠持續(xù)改進(jìn)。不符合，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。2.4 組織機(jī)構(gòu)（20分）1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會(huì)，設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊(cè)安全工程師。1.設(shè)置安委會(huì)；2.設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備相對(duì)獨(dú)立職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；3.按規(guī)定配備注冊(cè)安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)選派注冊(cè)安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。未設(shè)置安委會(huì)、安全生

14、產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項(xiàng)扣2分；2.未按規(guī)定配備注冊(cè)安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機(jī)構(gòu)，扣2分；3.注冊(cè)安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣1分。2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門。1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設(shè)置相應(yīng)管理部門；2.生產(chǎn)、儲(chǔ)存劇毒化學(xué)品、易制毒危險(xiǎn)化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu),配備專職治安保衛(wèi)人員。1.機(jī)構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不符，扣2分；2.未設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配備專職治安保衛(wèi)人員，一項(xiàng)扣1分。3.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會(huì)到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。建立從安全生產(chǎn)委員會(huì)到管理部門

15、、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級(jí)機(jī)構(gòu)要配備負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的人員。1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，扣2分。2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺1個(gè)單位或1個(gè)單位未明確安全管理人員，一項(xiàng)扣2分；3.有關(guān)人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1分。2.5 安全生產(chǎn)投入（10分）1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家、當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)。根據(jù)國家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建立和落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費(fèi)用，扣10分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，一項(xiàng)扣1分。2.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，合理使用安全

16、生產(chǎn)費(fèi)用，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬。1.按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；2.建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。1.未規(guī)定安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，扣5分； 2.未建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，扣2分；3.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳內(nèi)容與規(guī)定要求不符，一項(xiàng)扣1分；4.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況與臺(tái)帳記錄不符，一項(xiàng)扣1分。3.企業(yè)應(yīng)依法參加工傷保險(xiǎn)或安全責(zé)任險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。依法參加工傷保險(xiǎn)，為全體從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。未參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，扣5分；每漏繳工傷保險(xiǎn)費(fèi)1人次扣1分。實(shí)行全員安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度或安全責(zé)任保險(xiǎn)。未考核兌現(xiàn)，扣2分。3風(fēng)險(xiǎn)管理（100分）3.1 范圍與評(píng)價(jià)方法（10分）1.企業(yè)應(yīng)

17、組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍和準(zhǔn)則。1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，并明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序；2.明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中的職責(zé)和任務(wù)。1.未制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，或未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、頻次、準(zhǔn)則及工作程序，一項(xiàng)不符合扣1分；2.未明確各部門及有關(guān)人員的職責(zé)和任務(wù)，一項(xiàng)不符合扣1分；3.企業(yè)負(fù)責(zé)人沒有組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，或不了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作情況，一項(xiàng)不符合扣2分；4.從業(yè)人員不了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度內(nèi)容，1人次扣1分。2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍應(yīng)包括:（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；（3）事故及潛在的緊急情況；

18、（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）企業(yè)周圍環(huán)境；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)扣1分。3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。常用的評(píng)價(jià)方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全檢查表分析（SCL）；（3）預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA）；（4）危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式與影響分析（FMEA）；（6）故障樹分析（FTA）；（7）事件樹分析（ETA）；（8）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC

19、）等方法。1.可選用JHA法對(duì)作業(yè)活動(dòng)、SCL法對(duì)設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；2.可選用HAZOP法對(duì)危險(xiǎn)性工藝進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；3.選用其他方法對(duì)相關(guān)方面進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，扣2分；2.有關(guān)人員不清楚或未掌握選定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，1人次扣1分。4.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。1.根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；2.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定；3.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能

20、性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。1.未根據(jù)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，扣2分；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，一項(xiàng)扣1分。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉及的事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)不明確，或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣2分。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（10分）1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，定期和及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析。1.建立作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備、設(shè)施清單；2.根據(jù)規(guī)定的頻次和時(shí)機(jī)，開展危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；3.從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)。未按

21、規(guī)定的頻次和時(shí)機(jī)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，扣10分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。1.未建立作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單，每一項(xiàng)不符合扣1分； 2.危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別、評(píng)價(jià)不全面或不正確，一項(xiàng)扣1分。2.企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。1.廠級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有企業(yè)負(fù)責(zé)人參加；2.車間級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有車間負(fù)責(zé)人參加；3.所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。1.沒有組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的文件，一項(xiàng)扣2分；2.各級(jí)管理人員及從業(yè)人員未參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，1人次扣1分。3.3風(fēng)險(xiǎn)控制（15分）1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)

22、險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)：1）應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性。2）應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2.結(jié)合實(shí)際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度；3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施符合標(biāo)準(zhǔn)要求。未將重大風(fēng)險(xiǎn)降到可以接受的程度，扣15分（B級(jí)否決項(xiàng)）。1.未建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單，扣1分；2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施缺乏針對(duì)性、可操作性和可靠性，一項(xiàng)扣1分。2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。1.制

23、定風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃；2.按計(jì)劃開展宣傳、培訓(xùn)。1.沒有風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育計(jì)劃，或培訓(xùn)教育記錄缺少風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容，一項(xiàng)扣2分；2.從業(yè)人員不了解本崗位風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施，1人次扣2分。3.4隱患排查與治理（20分）1.企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目,下達(dá)隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺(tái)賬。1.建立隱患治理臺(tái)賬；2.對(duì)查出的每個(gè)隱患都下達(dá)隱患治理通知，明確責(zé)任人、治理時(shí)限；3.重大隱患項(xiàng)目做到整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”；4.按期完成隱患治理。1.未建立隱患治理臺(tái)賬，扣5分；2.未向相關(guān)部門下達(dá)隱患治理通知, 一項(xiàng)扣2分；3.通知

24、內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分；4.重大隱患項(xiàng)目未做到“五到位”，一項(xiàng)扣1分；5.隱患項(xiàng)目未按期治理，一項(xiàng)扣5分。2.企業(yè)應(yīng)對(duì)確定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；（2）評(píng)審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；（4）治理時(shí)間表和責(zé)任人；（5）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（6）備案文件。建立重大隱患項(xiàng)目檔案，包括隱患名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。1.未建立重大隱患項(xiàng)目檔案，扣5分；2.檔案內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣2分。3.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告外，應(yīng)采取有效防范措施。1.暫時(shí)無力解決的重大事故隱患，應(yīng)制定并落實(shí)有效的防范措

25、施；2.書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報(bào)告，報(bào)告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。未書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣踩O(jiān)管部門報(bào)告扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。未采取有效防范措施，扣5分。4.企業(yè)對(duì)不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2.納入隱患整改計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)；3.書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報(bào)告，報(bào)告要說明不具備整改條件的原因、整改計(jì)劃和防范措施等。1不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計(jì)劃，或未限期解決或停產(chǎn)，一項(xiàng)不符合扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2未書面

26、向主管部門和當(dāng)?shù)卣踩O(jiān)管部門報(bào)告扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。二級(jí)企業(yè)符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患。二級(jí)企業(yè)本要素若失分，或存在重大隱患，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。一級(jí)企業(yè)建立安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系。一級(jí)企業(yè)未建立安全預(yù)警預(yù)報(bào)體系，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。3.5 重大危險(xiǎn)源（20分）1.企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識(shí)并確定重大危險(xiǎn)源，建立重大危險(xiǎn)源檔案。1.按照GB18218辨識(shí)并確定重大危險(xiǎn)源；2.建立重大危險(xiǎn)源檔案，包括：辨識(shí)、分級(jí)記錄；重大危險(xiǎn)源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設(shè)備一覽表；重大危險(xiǎn)源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措

27、施說明；事故應(yīng)急預(yù)案；安全評(píng)價(jià)報(bào)告或安全評(píng)估報(bào)告。未建立重大危險(xiǎn)源管理制度，或未辨識(shí)、確定重大危險(xiǎn)源，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.每遺漏一處扣5分；2.未建立重大危險(xiǎn)源檔案，扣5分；3.檔案內(nèi)容，每遺漏一項(xiàng)或一項(xiàng)不符合扣1分。2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。1.重大危險(xiǎn)源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報(bào)警等重要參數(shù)的測量要有遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄；2.對(duì)毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置；3.毒性氣體應(yīng)設(shè)置泄漏物緊急處置裝置，獨(dú)立的安全儀表系統(tǒng)；4.設(shè)置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。1.未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)，一項(xiàng)不符合扣2分；安全監(jiān)測監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)不

28、符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)不符合扣2分；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施未設(shè)置緊急切斷裝置扣2分；3.毒性氣體未設(shè)置泄漏物緊急處置裝置及獨(dú)立的安全儀表系統(tǒng)，一項(xiàng)不符合扣2分。3.企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng)估。1.建立、明確定期評(píng)估的時(shí)限和要求等；2.定期對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng)估。1.未建立重大危險(xiǎn)源定期評(píng)估制度或要求，扣10分；2未按要求定期評(píng)估，扣10分；3.無重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告，扣2分。4.企業(yè)應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗(yàn)，并做好記錄。1.定期檢查、維護(hù)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測儀表、附屬設(shè)備及配件；2.按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測、

29、檢驗(yàn)，取得檢驗(yàn)合格證。重大危險(xiǎn)源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。1.未定期檢查、維護(hù)，扣2分；2.未定期檢驗(yàn)，1臺(tái)次扣2分；檢驗(yàn)不合格仍在使用，扣2分；3.無檢驗(yàn)報(bào)告或檢驗(yàn)合格證，1份扣2分。4.設(shè)備、設(shè)施完整性或有效性一處不符合，扣2分。5.企業(yè)應(yīng)制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進(jìn)行1次重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案演練。1.按要求編制重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案；2.根據(jù)重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)特性配備必要的救援器材、裝備；3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)配備便攜式濃度檢測設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服、堵漏器材等；4.涉及劇毒氣體

30、的的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)配備兩套以上氣密性化學(xué)防護(hù)服；5.重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案演練按規(guī)定頻次進(jìn)行。1.沒有重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案，扣2分；2.救援器材裝備不符合要求，一項(xiàng)扣2分；3.從業(yè)人員對(duì)應(yīng)急救援預(yù)案不清楚，1人次扣2分。6.企業(yè)應(yīng)將重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)送當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施形成報(bào)告，報(bào)所在地縣級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和有關(guān)部門備案。未備案或備案內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣2分。7.企業(yè)重大危險(xiǎn)源的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。1.危險(xiǎn)化學(xué)

31、品的生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家規(guī)定要求；2.防護(hù)距離不符合國家規(guī)定要求的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。防護(hù)距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施，一處扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；1.整改計(jì)劃、措施不符合要求，一項(xiàng)扣2分；2.未按期整改或防范措施不落實(shí)，一項(xiàng)扣4分。二級(jí)企業(yè)應(yīng)符合本要素要求，不得失分。若失分，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。3.6變更（10分）1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：（1) 變更申請(qǐng)：按要求填寫變更申請(qǐng)表，由專人進(jìn)行管理；（2) 變更審批：變更申請(qǐng)表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門，并按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批

32、；（3) 變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限；（4) 變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。嚴(yán)格履行以下變更程序及要求：（1) 變更申請(qǐng)：按要求填寫變更申請(qǐng)表，由專人進(jìn)行管理；（2) 變更審批：變更申請(qǐng)表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門，并按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3) 變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限；（4) 變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并及時(shí)

33、將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。1.未按程序?qū)嵤┳兏豁?xiàng)扣5分；2.履行變更程序過程，一項(xiàng)不符合扣2分；3.變更實(shí)施現(xiàn)場一項(xiàng)不符合，扣2分。2.企業(yè)應(yīng)對(duì)變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制。1.對(duì)每項(xiàng)變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行分析，制定控制措施；2.變更實(shí)施過程中，認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。對(duì)變更過程的風(fēng)險(xiǎn)未進(jìn)行分析或控制措施不落實(shí)，一項(xiàng)不符合扣2分。3.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新（10分）1.企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的危險(xiǎn)、有害因素和隱患。非常規(guī)活動(dòng)及危險(xiǎn)性作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素，排查隱患。未按規(guī)定進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別，一項(xiàng)扣2分；識(shí)別不充分，一項(xiàng)不符合扣1分。2.企業(yè)應(yīng)

34、定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。每年評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。未定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)審或檢查，扣2分。3.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時(shí)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術(shù)改造項(xiàng)目；4）有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，一項(xiàng)不符合扣2分。3.8供應(yīng)商（5分）企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。1.建立供應(yīng)商名錄、檔案（包括資格預(yù)審、業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)等資料）；2.對(duì)供

35、應(yīng)商資格預(yù)審、選用、續(xù)用進(jìn)行管理；3.定期識(shí)別與采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。1.未建立合格供應(yīng)商名錄、檔案，一項(xiàng)扣2分；2.未對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)范管理，一項(xiàng)不符合扣1分；3.未定期識(shí)別與采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，1次扣2分。4 管理制度（100分）4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度（40分）1.企業(yè)應(yīng)制定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括下列內(nèi)容：（1）安全生產(chǎn)職責(zé)；（2）識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；（3）安全生產(chǎn)會(huì)議管理； （4）安全生產(chǎn)費(fèi)用； （5）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理； （6）管理制度評(píng)審和修訂； （7）安全培訓(xùn)教育； （8）特種作業(yè)人員管理； （9）管理部門、基層班組安全活動(dòng)管理； （10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（11

36、）隱患排查治理； （12）重大危險(xiǎn)源管理； （13）變更管理； （14）事故管理； （15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；（16）消防管理；（17）倉庫、罐區(qū)安全管理； （18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理；（19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理； （20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理；（21）安全作業(yè)管理，包括動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；（22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、出入庫、運(yùn)輸、裝卸等；（23）檢維修管理；（24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)廢管理； （25）承

37、包商管理； （26）供應(yīng)商管理；（27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；（28）勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理；(29)作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；（30）應(yīng)急救援管理；（31）安全檢查管理；（32）自評(píng)。1.通過識(shí)別和評(píng)估，將適用于本企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，并嚴(yán)格落實(shí)；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；3.明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求；4.安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)具有可操作性；5.除制定通用規(guī)范要求的規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設(shè)備管理、建（構(gòu)）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理

38、、危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道定期巡線制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。6.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。1.未制定動(dòng)火作業(yè)管理制度或進(jìn)入受限空間管理制度，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）；2.未制定以下規(guī)章制度之一，扣40分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）：變更管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查治理、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。.1.未將法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分；2.責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求、可操作性等內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣1分；3

39、.缺少相關(guān)內(nèi)容的管理制度，一項(xiàng)扣2分；4.有關(guān)人員不清楚法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)要求，1人次扣2分；5.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實(shí)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，或企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按相關(guān)要素評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)扣分，沒有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的，一項(xiàng)不符合扣2分；6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5分。2.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。一項(xiàng)不符合扣2分。4.2操作規(guī)程（40分）1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。1.以危險(xiǎn)、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；2.發(fā)放到相

40、關(guān)崗位；3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或其指定的技術(shù)負(fù)責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣40分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。1.操作規(guī)程內(nèi)容一項(xiàng)不符合扣1分。2.安全操作規(guī)程未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5分。2.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應(yīng)組織編制新的操作規(guī)程。投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣40分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。4.3修訂（20分）1.企業(yè)應(yīng)明確評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程

41、進(jìn)行評(píng)審、修訂：（1）當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)；（2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；（3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；（4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；（5）當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時(shí)；（6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時(shí)；（7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)；（8）其他相關(guān)事項(xiàng)。1.規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審、修訂的時(shí)機(jī)和頻次；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每3年評(píng)審和修訂一次；3.按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審和修訂；4.在發(fā)生有關(guān)情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)評(píng)審、修訂相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程。1.未

42、規(guī)定評(píng)審和修訂時(shí)機(jī)和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，扣3分；2.未按規(guī)定評(píng)審和修訂扣3分，漏評(píng)審一項(xiàng)制度扣1分。2.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會(huì)代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審和修訂，注明生效日期。1.組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會(huì)代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審和修訂；2.修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。1.相關(guān)人員未參加評(píng)審和修訂，一項(xiàng)不符合扣2分；2.修訂后，未注明生效日期，扣1分。3.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。相關(guān)崗位使用失效（或已被修訂）的安全生

43、產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個(gè)崗位扣5分。5培訓(xùn)教育（100分）5.1培訓(xùn)教育管理（20分）1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。1.制定全員安全培訓(xùn)、教育目標(biāo)和要求；2.定期識(shí)別安全培訓(xùn)、教育需求；3.制定安全培訓(xùn)、教育計(jì)劃并實(shí)施。1.未制定全員安全培訓(xùn)、教育目標(biāo)和要求，扣1分；2.未定期識(shí)別培訓(xùn)、教育需求,扣2分；3.未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃，扣2分；4.未按照計(jì)劃要求實(shí)施培訓(xùn)，1次不符合扣1分。2.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所

44、需人員、資金和設(shè)施。提供培訓(xùn)、教育所需的人員、資金和設(shè)施。1.無資金計(jì)劃或資金不落實(shí)，扣1分；2.培訓(xùn)教師不落實(shí)或不滿足要求，扣1分；3.培訓(xùn)場所不落實(shí)或不滿足要求，扣1分。3.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1.未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分；2.培訓(xùn)教育檔案記錄不符合規(guī)定要求，一項(xiàng)扣1分。4.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)記錄變更情況。安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)按規(guī)定記錄變更情況。未記錄計(jì)劃變更情況，一項(xiàng)扣1分。5.企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和改進(jìn)。1.未進(jìn)行教育效果評(píng)價(jià)，扣3分

45、；2.未制定改進(jìn)措施并改進(jìn)，扣2分。6.企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)，對(duì)在崗的從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。1.確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)；2.對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。1.未進(jìn)行全員培訓(xùn)，少1人次扣1分；2.未進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育，1人次扣1分。5.2從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)（10分）1.企業(yè)對(duì)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)文件化，做到明確具體；2.落實(shí)國家、地方及行業(yè)等部門制定的崗位標(biāo)準(zhǔn)。1.從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣1分；2.上崗的從業(yè)人員未滿足崗位標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。5.3管理人員培訓(xùn)（20分）1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全

46、生產(chǎn)監(jiān)管部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職；2.按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。主要負(fù)責(zé)人或安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證書或證書失效，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按規(guī)定每年進(jìn)行再培訓(xùn)，1人次不符合扣5分。2.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職。1.其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位

47、負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織；2.經(jīng)考核合格后方可任職；3.按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。1.未對(duì)其他管理人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，1人次不符合扣2分；2.未經(jīng)考核合格上崗任職，1人次扣2分；3未參加每年的再培訓(xùn)，1人次扣1分。5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育（30分）1.企業(yè)應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)。1.對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；2.對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全管理方法等培訓(xùn)；3.從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于規(guī)定學(xué)

48、時(shí)。1.從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育、再培訓(xùn)未達(dá)到規(guī)定要求的學(xué)時(shí)，1人次扣2分；2.未持上崗證上崗，1人次扣2分。2.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對(duì)新從業(yè)人員進(jìn)行廠級(jí)、車間(工段)級(jí)、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時(shí)間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)。1.新從業(yè)人員進(jìn)行廠級(jí)、車間(工段)級(jí)、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；2.三級(jí)安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容、學(xué)時(shí)應(yīng)符合安全監(jiān)管總局令第3號(hào)的規(guī)定。未接受三級(jí)安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗，1人次扣30分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.缺一級(jí)培訓(xùn)，1人次扣5分；2.三級(jí)安全培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合規(guī)定，一項(xiàng)扣2分；3.三級(jí)安全培訓(xùn)教育學(xué)時(shí)不符

49、合規(guī)定，1人次扣2分。3.企業(yè)特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復(fù)審。1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)；2.特種作業(yè)操作證定期復(fù)審；3.建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺(tái)賬。1.無管理臺(tái)賬，扣2分；2.操作資格證未按期復(fù)審，1人次扣2分；3.無操作證或失效，在現(xiàn)場從事特種作業(yè)，1人次扣10分。4.企業(yè)從事危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛員、船員、押運(yùn)人員，必須經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府交通部門考核合格（船員經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。1.從事危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛

50、人員、船員、裝卸管理人員、押運(yùn)人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交通運(yùn)輸主管部門考核合格，取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)；2.建立危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛?cè)藛T、船員、押運(yùn)人員管理臺(tái)賬。1.未建立臺(tái)賬，扣2分；2.資格證不在有效期內(nèi)，1人次扣2分；3.無資格證或失效從事相關(guān)作業(yè)，1人次扣10分。5.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，對(duì)有關(guān)人員（操作人員和管理人員）進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。1.未對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，1人次扣2分；2.有關(guān)人員未經(jīng)考核合格上崗，1人次扣2分。5.5其他人員培訓(xùn)教育（10分）

51、1.企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。未進(jìn)行車間（工段）、班組級(jí)安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；缺一級(jí)培訓(xùn)，1人次扣2分。2.企業(yè)應(yīng)對(duì)外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。對(duì)外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。3.企業(yè)應(yīng)對(duì)承包商的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓(xùn)教育記錄。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單

52、位應(yīng)對(duì)施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記錄。1.對(duì)承包商的所有人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證；2.進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位對(duì)施工單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育；3.保存安全培訓(xùn)教育記錄。1.未對(duì)承包商的所有人員進(jìn)行相關(guān)安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合有關(guān)要求，扣2分；2.承包商的人員無入廠證，1人次扣2分；3.未建立承包商的人員安全培訓(xùn)教育記錄，1人次扣1分。5.6日常安全教育(10分)1.企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。1.管理部門、班組應(yīng)明確基本功訓(xùn)練項(xiàng)目、內(nèi)容和要求；2.按照月度安全

53、活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。1.基本功訓(xùn)練項(xiàng)目、內(nèi)容和要求不明確，一項(xiàng)扣1分；2未按計(jì)劃開展安全活動(dòng)，缺1次扣1分。2.班組安全活動(dòng)每月不少于2次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于1學(xué)時(shí)。班組安全活動(dòng)應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加1次班組安全活動(dòng)，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動(dòng)。1.班組安全活動(dòng)每月不少于2次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于1學(xué)時(shí)；2.班組安全活動(dòng)有負(fù)責(zé)人、有內(nèi)容、有記錄；3.企業(yè)負(fù)責(zé)人每季度至少參加1次班組安全活動(dòng)，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員每月至少參加2次班組安全活動(dòng)，并在班組安全活動(dòng)記錄上簽字。1.班組安全活動(dòng)頻次、時(shí)間或內(nèi)容不符合計(jì)劃或規(guī)定要求，一項(xiàng)扣1分；2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人及管理人員未按規(guī)定參加安全活動(dòng)并簽字，1人次扣1分。3.管理