上海市《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作的實施辦法》

1、 關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作的實施方法1月12日消息，上海市金融辦昨日發(fā)布，在國家相關(guān)部門的支持下，上海市金融辦、上海市商務委和市工商局制定了關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作的實施方法，QFLP合格的境外有限合伙人獲得綠燈放行，海外LP有限合伙人可以在外管局批準的額度前提下，直接投資設立在上海的股權(quán)投資基金企業(yè)。實施方法顯示，上海將成立市外資股權(quán)投資企業(yè)試點工作聯(lián)席會議以下簡稱"聯(lián)席會議"，對外資股權(quán)投資企業(yè)在設立、開戶、結(jié)匯、投資等方面實施全程管理。實施方法指出，將選擇國外養(yǎng)老基金、慈善基金、大學基金等長期機構(gòu)投資者參與的外資PE，以及曾管理過境外長

2、期機構(gòu)投資者資金和在我國三年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗的管理公司，給予試點企業(yè)資格；對本市設立的外資股權(quán)投資試點企業(yè)實行市區(qū)兩級備案管理。目前已經(jīng)有境外資金明確表達了參與意愿。實施方法還顯示，上海市除了引進大型并購型股權(quán)投資基金外，還將吸引投資于科技型、創(chuàng)意型和就業(yè)型中小企業(yè)的成長型股權(quán)投資基金；同時試點將對與政府、國有企業(yè)等境內(nèi)資本合作的股權(quán)投資企業(yè)優(yōu)先。目前已經(jīng)有境外資金明確表達了參與意愿。以下為實施方法全文：第一章 總 則第一條 為貫徹落實國務院關(guān)于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)和先進制造業(yè)建設國際金融中心和國際航運中心的意見，促進本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，標準外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設立和運作，根據(jù)中

3、華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作的假設干意見要求，制定本實施方法。第二條 本方法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設立的，以對非上市企業(yè)進行股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務，并符合本方法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。本方法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設立的，以發(fā)起設立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務，并符合本方法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合

4、伙制等組織形式。第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作聯(lián)席會議以下簡稱聯(lián)席會議，由市人民政府分管領(lǐng)導召集，成員單位包括市金融辦、市商務委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市科委、市財政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。聯(lián)席會議在國家有關(guān)部門的指導下，負責組織有關(guān)部門制定和落實各項政策措施，推進本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點工作，協(xié)調(diào)解決試點過程中的有關(guān)問題。聯(lián)席會議辦公室設在市金融辦。市金融辦承擔聯(lián)席會議的日常工作；市商務委負責公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資

5、審批工作；市工商局負責外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊登記工作；外匯局上海市分局負責本方法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會議其他成員單位根據(jù)各自職責負責推進本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點工作。第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務主管部門，主要職責如下：一負責出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設立的審查意見；二負責受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點申請并組織審定；三負責組織獲準試點外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；四負責組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，催促各區(qū)縣政府落實配套措施。第六條 外商投資股權(quán)

6、投資企業(yè)應遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。本市鼓勵設立具有先進技術(shù)和管理經(jīng)驗的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。 第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務：一發(fā)起設立股權(quán)投資企業(yè)；二受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務并提供相關(guān)服務；三股權(quán)投資咨詢；四經(jīng)審批或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務。第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設立股權(quán)投資企業(yè)過程中，要按照國家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關(guān)政策。第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應具備以下條件：

7、一外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應至少擁有一個投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實體的經(jīng)營范圍應當與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務相關(guān)。本方法所指的關(guān)聯(lián)實體是指該投資者控制的某一實體，或控制該投資者的某一實體，或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。二外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請設立時，應當具有至少兩名同時具備以下條件的高級管理人員：1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務的經(jīng)歷；2、有二年以上高級管理職務任職經(jīng)歷；3、有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗；4、在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。本方法所稱高級管理人員，系指擔任副總經(jīng)理及以上職務

8、或相當職務的管理人員。三外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本或認繳出資應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本或認繳出資應當在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。第十條 設立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應向市商務委提出申請，按以下程序辦理：一市商務委自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；二市金融辦自收到市商務委征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復意

9、見；三市商務委在接到市金融辦書面意見之日起8個工作日內(nèi)，做出批準或不批準的書面決定。決定予以批準的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書；決定不予批準的，書面通知申請人；四獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑外商投資企業(yè)批準證書等材料在一個月內(nèi)向市工商局申請辦理注冊登記手續(xù)，并及時至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。第十一條 設立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應向市工商局提出申請，按以下程序辦理：一市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；二市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復意見；三市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內(nèi)，做出是否登記

10、的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由；四合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準等相關(guān)外匯管理事宜。第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務：一在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設企業(yè)、向已設立企業(yè)投資、接受已設立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；二為所投資企業(yè)提供管理咨詢；三經(jīng)登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務。第十四條 以股權(quán)投

11、資為主要業(yè)務的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應具備：認繳出資應不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應不低于100萬美元。外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。第十五條 設立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：一市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；二市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復意見；三市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5

12、個工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由。四合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應當委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應將相關(guān)托管制度報送有關(guān)部門備案。第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進行股權(quán)投資，應當依照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。第四章 外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)第十九條 本方法所稱外商

13、投資股權(quán)投資試點企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金FOF、保險公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會議認可的其他境外機構(gòu)投資者組成。外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)的出資實行專項資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應由托管銀行按規(guī)定實施管理。第二十條 申請試點的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應具備以下條件：一在其申請前的上一會計年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；二有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機

14、關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的處罰；三境外投資者或其關(guān)聯(lián)實體應當具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；四聯(lián)席會議要求的其它條件。第二十一條 申請試點的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應通過外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務合伙人向市金融辦遞交試點申請。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請人需遞交如下申請材料：一試點申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機構(gòu)投資者應提交營業(yè)執(zhí)照復印件、最近一年經(jīng)審計的財務報表等材料；二股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說明書、合伙協(xié)議主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進度等、主要高管人員簡歷等

15、；三托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；四申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函；五聯(lián)席會議要求的其他材料。第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會議相關(guān)單位進行評審，審定試點企業(yè)。經(jīng)評審符合試點要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯(lián)席會議有關(guān)單位和試點企業(yè)的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。第二十三條 獲準試點的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過審核之日起六個月內(nèi)，根據(jù)本方法第三章要求完成工商登記注冊手續(xù)，過期須重新申請試點資格。第二十四條 獲準試點的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對其發(fā)起設立的股

16、權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。本方法發(fā)布前已經(jīng)開立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會議辦公室批準后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。 第五章 監(jiān)督管理 第二十六條 聯(lián)席會議負責組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點工作，各聯(lián)席會議成員單位根據(jù)聯(lián)席會議安排做好相應的管理工作。試點企業(yè)所在區(qū)縣政府應明確具體職能部門，配合市金融辦負責對本區(qū)縣范圍內(nèi)注冊的外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)實施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)融資、投資、財務等信息

17、，并向聯(lián)席會議報告情況。第二十七條 市金融辦對外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)實行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)在工商登記后10個工作日內(nèi)向所在區(qū)縣職能部門提交以下材料：一備案申請書。二股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。三工商登記決定文書與營業(yè)執(zhí)照復印件。四承諾出資額和已繳出資額的證明。五至少兩名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料。六投資決策機制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。區(qū)縣職能部門在收到上述材料齊備后5個工作日內(nèi)，報市金融辦。第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)，應當在每半年向所在區(qū)縣職能部門報告上半年投資運作過程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：一外商投資股權(quán)投資企業(yè)投

18、資；二外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；三修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；四高級管理人員的變更；五所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；六增加或減少注冊資本認繳出資；七分立與合并；八解散、清算或破產(chǎn)；九市金融辦要求的其他事項。區(qū)縣職能部門在收到上述材料5個工作日內(nèi)，報市金融辦。第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)報告境內(nèi)投資項目，應提供以下材料：一外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；二被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件加蓋被投資企業(yè)公章；三被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。第三十條 外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)的托管銀行應履行的職責包括但不限于：一定期向聯(lián)席會議辦公室及聯(lián)席會議有關(guān)單位上報外商投資股

19、權(quán)投資試點企業(yè)托管資金運作情況、投資項目情況等信息；二每個會計年度結(jié)束后，向聯(lián)席會議辦公室上報外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)各方核對一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報告；三監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點企業(yè)的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會議辦公室報告；四聯(lián)席會議規(guī)定的其他監(jiān)督事項。第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事以下業(yè)務：一在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；二在二級市場進行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；三從事期貨等金融衍生品交易；四直接或間接投資于非自用不動產(chǎn)；五挪用非自有資金進行投資；六向他人提供貸款或擔保；七法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設立文件禁止從事的其他事項。第三十二條 市金融辦可以通過信函與 詢問、走訪或