力源信息：董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制

1、武漢力源信息技術(shù)股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度第一章總則第一條為加強武漢力源信息技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”對董事、監(jiān)事和高級管理人員持有及買賣本公司股票的管理工作,根據(jù)公司法、證券法、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引、關(guān)于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知等法律法規(guī),結(jié)合公司實際情況,制度本制度。第二條本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守本制度,其所持本公司股份是指登記在其名下的所有本公司股份

2、;從事融資融券交易的,還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。第三條本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前,應當知悉公司法、證券法等法律法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定,不得進行違法違規(guī)交易。第二章信息申報與披露第四條董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息,統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報,并定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的披露情況。第五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在下列時間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司(下稱“中國

3、結(jié)算深圳分公司”申報其個人身份信息(包括但不限于姓名、擔任職務、身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等:(一公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票初始登記時;(二新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);(三現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi);(四現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi);(五深交所要求的其他時間。以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。第六條上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職時,應及

4、時以書面形式委托上市公司向本所申報離職信息。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在委托書中聲明:“本人已知曉創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后股份繼續(xù)鎖定的相關(guān)規(guī)定,并已委托上市公司向深圳證券交易所申報離職信息,在離職后本人將按照關(guān)于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知以及公司章程的規(guī)定,對所持股份進行管理?！钡谄邨l因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃等情形,對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售等限制性條件的,公司應當在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時,向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請將相關(guān)

5、人員所持股份登記為有限售條件的股份。第八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的,應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi),通過公司董事會向深交所申報,并在深交所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括:(一上年末所持本公司股份數(shù)量;(二上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(三本次變動前持股數(shù)量;(四本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(五變動后的持股數(shù)量;(六深交所要求披露的其他事項。公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不申報或者披露的,深交所可以在其指定網(wǎng)站公開披露以上信息。第九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達到上市公司收購管理辦法規(guī)定的,還應當按照

6、上市公司收購管理辦法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務。第十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的,應當遵守相關(guān)規(guī)定并向深交所申報。第十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條的規(guī)定,將其所持本公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的,公司董事會應當收回其所得收益,并及時披露以下內(nèi)容:(一相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況;(二公司采取的補救措施;(三收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;(四深交所要求披露的其他事項。上述“買入后六個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算六個月內(nèi)賣出的;“賣出后六個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點

7、起算六個月內(nèi)又買入的。第十二條公司將在定期報告中披露報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的情況,包括:(一報告期初所持本公司股票數(shù)量;(二報告期內(nèi)買入和賣出本公司股票的數(shù)量、金額和平均價格;(三報告期末所持本公司股票數(shù)量;(四董事會關(guān)于報告期董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在違法違規(guī)買賣本公司股票行為以及采取的相應措施;(五深交所要求披露的其他事項。第十三條公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證其向深交所和登記結(jié)算公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整,同意深交所及時公布其買賣本公司股份及其衍生品種的情況,并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。第十四條公司應當按照登記結(jié)算公司的要求,對公司董事、監(jiān)

8、事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進行確認,并及時反饋確認結(jié)果。第三章買賣本公司股票的規(guī)定第十五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前,應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書,董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況,如該買賣行為可能存在不當情形,董事會秘書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員,并提示相關(guān)風險。第十六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。第十七條上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

9、所持股份不超過1000股的,可一次全部轉(zhuǎn)讓,不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。第十八條因上市公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃,或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓25%,新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。第四章限制買賣本公司股票的規(guī)定第十九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓:(一公司股票上市交易之日起1年內(nèi);(二董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后6個月內(nèi);(三公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的,自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直

10、接持有的本公司股份;(四在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的,自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份;(五因上市公司進行權(quán)益分派等導致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的,仍應遵守本條(三、(四之規(guī)定;(六董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持本公司股票并在該期限內(nèi);(七法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。第二十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其配偶在下列期間不得買賣公司股票:(一公司定期報告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公告日前30日起至最終公告日;(二公司業(yè)績預告、業(yè)績快報前10日內(nèi);(三

11、自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后2個交易日內(nèi);(四深交所規(guī)定的其他期間。第二十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股票及衍生品種的行為:(一董事、監(jiān)事和高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(二董事、監(jiān)事和高級管理人員控制的法人或其他組織;(三證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(四中國證監(jiān)會、深交所或者公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司或者公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及

12、其衍生品種的,參照本制度第八條的規(guī)定執(zhí)行。第五章股份的鎖定及解鎖第二十二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在委托公司申報個人信息后,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料,對其身份證號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股票予以鎖定。公司上市未滿一年的,董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按100%自動鎖鎖定;公司上市已滿一年的,董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份,按75%自動鎖定;新增有限售條件的股份,計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按

13、100%自動鎖定。第二十三條每年的第一個交易日,中國結(jié)算深圳分公司以公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的深交所上市的股份為基 數(shù)，按 25%計算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定數(shù)額；同時，對該人員所持的在本年度 可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進行解鎖。 當計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù) 時，按四舍五入取整數(shù)位；當某賬戶持有本公司股份余額不足 1000 股時，其本 年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有公司股份數(shù)。因公司進行權(quán)益分派、減資縮股等 導致董事、 監(jiān)事和高級管理人員所持公司股票變化的，對本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度 作相應變更。 第二十四條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應當

14、按照登 記結(jié)算公司的規(guī)定合并為一個賬戶，合并賬戶前，登記結(jié)算公司按照相關(guān)規(guī)定對 每個賬戶分別作出鎖定、解鎖的相關(guān)處理。 第二十五條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本 公司股份， 應當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓 股份的計算基數(shù)。 第二十六條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國結(jié)算深圳 分公司可根據(jù)中國證監(jiān)會、深交所要求對登記在其名下的本公司股份予以鎖定。 第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股 份的，當解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深交 所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。 解

15、除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動對 董事、 監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進行解鎖，其余股 份自動鎖定。 第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息 后， 中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的公司股份 予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動解鎖。 第二十九條 公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有本公 司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期、更低的可轉(zhuǎn)讓比例或者附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件 的， 應當及時向深交所申報。 登記結(jié)算公司按照深交所確定的鎖定比例鎖定股份。 第六章 其他規(guī)定 第三十條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享 有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。 第三十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任后三年內(nèi)，公司擬再次聘 任其擔任本公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員的，公司應當提前五個交易日將聘任 理由、 上述人員離職后