期貨信托事業(yè)分支機(jī)構(gòu)許可證照申請(qǐng)書(shū)

1、期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)許可證照申請(qǐng)書(shū) 共 頁(yè) 第 頁(yè)受文者：行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)主旨：茲依期貨交易法第82條第2項(xiàng)及期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第43條規(guī)定檢附下列書(shū)件一份，申請(qǐng)核發(fā)期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)許可證照，請(qǐng)查照。期貨信託事業(yè)名稱(chēng)營(yíng)業(yè)處所實(shí)收資本總額新臺(tái)幣 元整每股面額新臺(tái)幣 元整最近每股淨(jìng)值新臺(tái)幣 元整分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)項(xiàng)目辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)處所許可設(shè)置期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)日期及文號(hào)申請(qǐng)日期中華民國(guó) 年 月 日附件 1.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立登記證明文件。 2.最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)告。但與申請(qǐng)?jiān)S可設(shè)置分支機(jī)構(gòu)時(shí)檢具之財(cái)務(wù)報(bào)告為同期者免附。

2、 3.中華民國(guó)期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(huì)出具之分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人、部門(mén)主管與業(yè)務(wù)員資格審查合格之名冊(cè)及資格證明文件。 4.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人、部門(mén)主管無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事且無(wú)違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項(xiàng)規(guī)定之聲明書(shū)。 5.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事之聲明書(shū)。 6.分支機(jī)構(gòu)之場(chǎng)地及設(shè)備符合期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第9條規(guī)定之證明文件。 7.期貨信託事業(yè)申請(qǐng)核發(fā)分支機(jī)構(gòu)辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證照審查表。 8.申請(qǐng)書(shū)及附件所載事項(xiàng)無(wú)虛偽或隱匿之聲明書(shū)。 9.證照費(fèi)新臺(tái)幣 元整。申請(qǐng)公司： （蓋章）代 表 人： （簽名或蓋章）聯(lián)絡(luò)人姓名及電話：註：本

3、申請(qǐng)書(shū)及附件應(yīng)編製目錄、標(biāo)明頁(yè)次，並以A4紙裝訂成冊(cè)。聲 明 書(shū)（專(zhuān)營(yíng)期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)之經(jīng)理人及部門(mén)主管適用）本人為 期貨信託股份有限公司 分公司之 （職稱(chēng)），茲聲明本人無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事，且無(wú)違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項(xiàng)之規(guī)定；如有虛偽或隱匿，願(yuàn)負(fù)一切法律責(zé)任。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì) 立聲明書(shū)人： （簽名或蓋章）中華民國(guó) 年 月 日 【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第43條第1項(xiàng)第4款規(guī)定辦理。聲 明 書(shū)（專(zhuān)營(yíng)期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)員適用）本人為 期貨信託股份有限公司 分公司之業(yè)務(wù)員，茲聲明本人無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事；如有虛偽或隱匿，願(yuàn)

4、負(fù)一切法律責(zé)任。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì) 立聲明書(shū)人： （簽名或蓋章）中華民國(guó) 年 月 日 【註】1.依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第43條第1項(xiàng)第5款規(guī)定辦理。 2.每位業(yè)務(wù)員均應(yīng)出具聲明書(shū)。聲 明 書(shū)（專(zhuān)營(yíng)期貨信託事業(yè)申請(qǐng)核發(fā)分支機(jī)構(gòu)許可證照時(shí)適用） 期貨信託股份有限公司特此聲明，依期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第43條第1項(xiàng)規(guī)定檢具之期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)許可證照申請(qǐng)書(shū)及附件所載事項(xiàng)，絕無(wú)虛偽或隱匿之情事；如有虛偽或隱匿，願(yuàn)負(fù)一切法律責(zé)任。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì) 立聲明書(shū)人： 期貨信託股份有限公司（蓋章） 代 表 人： （簽名或蓋章）中華民國(guó) 年 月 日 【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第43

5、條第1項(xiàng)第8款規(guī)定辦理。期貨信託事業(yè)申請(qǐng)核發(fā)分支機(jī)構(gòu)辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證照審查表填表注意事項(xiàng)：申請(qǐng)公司應(yīng)據(jù)實(shí)填報(bào)並加註申請(qǐng)書(shū)件之附件次及頁(yè)次（備註欄如不敷使用，請(qǐng)另以附件說(shuō)明並交互引註），不得有錯(cuò)誤、疏漏、虛偽、隱匿或其他足致他人誤信之情事。違反者，逕依相關(guān)法令規(guī)定處理。期貨信託事業(yè)名稱(chēng)負(fù)責(zé)人分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)審查項(xiàng)目申 請(qǐng) 公 司 填 報(bào)金管會(huì)審查意見(jiàn)正 常異 常不適用 備 註同意不同意一、是否於行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)金管會(huì)）許可設(shè)置分支機(jī)構(gòu)之日起六個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)。 （金管會(huì)許可函影本詳附件 ；最後期限日為民國(guó) 年 月 日）二、申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容是否完整且業(yè)經(jīng)期貨信託事業(yè)

6、及其代表人簽名或蓋章；申請(qǐng)書(shū)所附各項(xiàng)附件，是否已依申請(qǐng)書(shū)所載附件項(xiàng)目編製目錄、標(biāo)明頁(yè)次，並以A4紙裝訂成冊(cè)。三、是否已依期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第46條第1項(xiàng)第2款規(guī)定，繳納期貨信託事業(yè)設(shè)置分支機(jī)構(gòu)之許可證照費(fèi)計(jì)新臺(tái)幣 元。四、審查期貨信託事業(yè)是否符合期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第41條第1項(xiàng)第2款至第6款所定條件：（一）財(cái)務(wù)報(bào)告：1.是否檢具期貨信託事業(yè)最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)告。 （註：若與申請(qǐng)?jiān)S可設(shè)置分支機(jī)構(gòu) 時(shí)檢具之財(cái)務(wù)報(bào)告為同期者，請(qǐng)於備註欄敘明事由。） 2.會(huì)計(jì)師查核報(bào)告： （1）會(huì)計(jì)師是否出具無(wú)保留意見(jiàn)之查核報(bào)告。 （2）會(huì)計(jì)師是否出具保留意見(jiàn)之查核報(bào)告；若出具保留意見(jiàn)，該意見(jiàn)是否影響

7、財(cái)務(wù)報(bào)告之允當(dāng)表達(dá)。 （3）會(huì)計(jì)師是否出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)之查核報(bào)告。3.依所檢具之最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)告，每股淨(jìng)值是否不低於面額。（二）最近三個(gè)月是否未曾受期貨交易法第100條第1項(xiàng)第1款、證券投資信託及顧問(wèn)法第103條第1款、或證券交易法第66條第1款之處分。 （註：若不符此條件但已具體改善者，請(qǐng)勾選異常，並於備註欄敘明改善情形及檢附相關(guān)文件，由金管會(huì)審酌。）（三）最近半年是否未曾受期貨交易法第100條第1項(xiàng)第2款、證券投資信託及顧問(wèn)法第103條第2款及第3款、或證券交易法第66條第2款之處分。 （註：若不符此條件但已具體改善者，請(qǐng)比照上述四（二）之註辦理。）（四）最近一年

8、是否未曾受期貨交易法第100條第1項(xiàng)第3款、證券投資信託及顧問(wèn)法第103條第4款、或證券交易法第66條第3款之處分。 （註：若不符此條件但已具體改善者，請(qǐng)比照上述四（二）之註辦理。）（五）最近二年是否未曾受期貨交易法第100條第1項(xiàng)第4款、證券投資信託及顧問(wèn)法第103條第5款、或證券交易法第66條第4款之處分。 （註：若不符此條件但已具體改善者，請(qǐng)比照上述四（二）之註辦理。）五、是否檢具期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立登記證明文件。六、人員資格條件：（一）是否檢具中華民國(guó)期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(huì)出具之分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人、部門(mén)主管與業(yè)務(wù)員資格審查合格之名冊(cè)及資格證明文件。（二）分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人及部門(mén)主管是否出具無(wú)期

9、貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事且無(wú)違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項(xiàng)規(guī)定之聲明書(shū)；其日期及簽名或蓋章是否完整填列且無(wú)異常情事。（三）分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員是否出具無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事之聲明書(shū)；其日期及簽名或蓋章是否完整填列且無(wú)異常情事。七、是否檢具分支機(jī)構(gòu)之場(chǎng)地及設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)符合期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第9條規(guī)定之證明文件。八、是否出具申請(qǐng)書(shū)及附件所載事項(xiàng)無(wú)虛偽或隱匿之聲明書(shū)；其日期及簽名或蓋章是否完整填列且無(wú)異常情事。九、審查是否有依期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第10條規(guī)定辦理下列事項(xiàng)： （註：申請(qǐng)書(shū)及其附件以中文作成者，請(qǐng)勾選不適用。）（一）申請(qǐng)書(shū)及其附件以外文作成者，是否檢附中文譯本。（二）上述申請(qǐng)書(shū)及其附件之中文譯本內(nèi)容，是否經(jīng)專(zhuān)家出具該譯本內(nèi)容與外文內(nèi)容相符之審查意見(jiàn)書(shū)。（三）外國(guó)人提供