GAP質(zhì)量管理體系檢查表PMO

1、良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（）認(rèn)證質(zhì)量管理體系檢查表單位名稱（蓋章） ：檢查時間：檢查人員：產(chǎn)品名稱：檢查范圍（基地或農(nóng)戶）：1/11農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織（）質(zhì)量管理體系檢查表1.企業(yè)信息企業(yè)名稱合同編號企業(yè)地址聯(lián)系人農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者個數(shù)出口主要國家檢查時間檢查員申請類別一級認(rèn)證二級認(rèn)證認(rèn)證產(chǎn)品：認(rèn)證面積（畝） ：產(chǎn)量（噸）：大田作物水果和蔬菜茶葉檢查類型初次檢查監(jiān)督檢查10%不通知檢查復(fù)評擴(kuò)項檢查其它檢查范圍產(chǎn)品序號作物名稱種類種植面積（畝）是否有后續(xù)處理出口國家2/11總面積：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者列表在“ * ”欄填寫：新加入；有改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者注冊號*業(yè)主名稱地址種植產(chǎn)品名稱種植面積（畝）如有需要可加附表。在

2、申請認(rèn)證區(qū)域內(nèi)是否種植非產(chǎn)品是否產(chǎn)品名稱：面積：銷售區(qū)域：3/112.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系檢查表* 本部分涉及的標(biāo)準(zhǔn)見良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證實施規(guī)則附件4。符合性：是：完全滿足控制點的要求；否：沒有滿足控制點的要求；不適用：此條款不適用該農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織，需在備注欄填寫不適用的理由。條款控制點符合性備注2.1管理和組織結(jié)構(gòu)是否不適用2.1.1合法性應(yīng)有文件證明申請的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織是一個合法的實體。2.1.2組織結(jié)構(gòu)描述農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的組織結(jié)構(gòu)并形成文件，清楚規(guī)定了農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的關(guān)系2.1.3合同每個農(nóng)場 /農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織之間都應(yīng)簽署

3、書面的合同，合同應(yīng)包含下列要素：(i) 農(nóng)場 /農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的名稱() 聯(lián)系地址() 農(nóng)場具體位置() 遵守良好農(nóng)業(yè)規(guī)范規(guī)定要求的承諾(v)同意遵守組織的文件化程序、方針、規(guī)定和技術(shù)性要求() 罰則2.1.4農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織體系內(nèi)所有的農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者、所有適用模塊的場所應(yīng)注冊。注冊的內(nèi)容應(yīng)包括下列信息：(i) 農(nóng)場 /農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者及模塊場所的名稱() 聯(lián)系人和聯(lián)系方式() 各農(nóng)場及其場所具體位置() 認(rèn)證的產(chǎn)品 ( 種源 /亞種 )及其生長 / 生產(chǎn)的場所4/11(v) 每一種認(rèn)證的產(chǎn)品的生產(chǎn)面積 / 畜禽數(shù)() 內(nèi)容審核日期() 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱（多于一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)

4、時）() 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范運行的現(xiàn)行狀態(tài)2.2組織和管理是否不適用備注2.2.1結(jié)構(gòu)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)有自己的管理結(jié)構(gòu)和充分適宜的培訓(xùn)資源從而使注冊的農(nóng)場能有效確保滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以書面文件予以規(guī)定，且應(yīng)包含以下內(nèi)容：(i) 管理者代表() 內(nèi)部檢查人員 /部門() 農(nóng)業(yè)技術(shù)人員 /部門() 質(zhì)量管理體系的管理人員 /部門2.2.2職責(zé)和義務(wù)所有涉及質(zhì)量管理體系人員的職責(zé)和義務(wù)應(yīng)加以規(guī)定并形成文件，并且應(yīng)指定一名經(jīng)驗豐富，資歷深厚的人員全面負(fù)責(zé)該體系。2.3人員的能力和培訓(xùn)是否不適用備注2.3.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)確保對相關(guān)負(fù)責(zé)的人員能得到充分培訓(xùn)且滿足規(guī)

5、定的能力要求。2.3.2主要人員的能力、培訓(xùn)、資歷應(yīng)在文件中加以規(guī)定，且應(yīng)滿足在本規(guī)則中規(guī)定的能力要求。2.3.3主要人員資歷及培訓(xùn)的記錄應(yīng)作為證明材料予以保存。2.3.4內(nèi)部檢查員應(yīng)有一個培訓(xùn)提高和評價的過程，以確保他們對標(biāo)準(zhǔn)和操作掌握的一致性。2.3.5應(yīng)有相應(yīng)的程序確保主要人員及時了解良好農(nóng)業(yè)規(guī)范綜合農(nóng)業(yè)保證的版本更新和依據(jù)法律法規(guī)的變更情況。2.4質(zhì)量手冊是否不適用備注2.4.1與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)的操作和質(zhì)量管理體系應(yīng)形成文件，并包含在質(zhì)量手冊中。2.4.2方針和程序應(yīng)充分表明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求得到控制。2.4.3農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員及其主要員工應(yīng)確保能獲得相關(guān)方

6、針和程序。2.4.4應(yīng)定期評審質(zhì)量手冊內(nèi)容，以確保持續(xù)符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范、本規(guī)則和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的要求。良好農(nóng)業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)以及強(qiáng)制性指導(dǎo)文件的修改必須及時納入到組織的質(zhì)量管理體系中。5 /112.5文件控制是否不適用備注2.5.1質(zhì)量管理體系文件：應(yīng)充分控制所有質(zhì)量管理體系程序文件，包括：(i) 質(zhì)量手冊() 程序文件() 作業(yè)指導(dǎo)書() 記錄表格(v) 外來文件，如良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量管理體系文件控制要求：(i) 建立文件控制程序，并形成文件。() 所有的文件在發(fā)布及分發(fā)前應(yīng)經(jīng)授權(quán)人的同意和審批。() 所有受控文件應(yīng)用分發(fā)號、發(fā)行日期/審批日期及編碼的形式予以識別和控制。(

7、)文件的任何更改應(yīng)在分發(fā)前得到授權(quán)人的審批。如有可能，文件更改的原因及性質(zhì)應(yīng)被識別。(v) 確保各部門得到現(xiàn)行有效版本的受控文件。() 應(yīng)在文件控制程序中對文件的審查、新文件的發(fā)行和作廢文件的銷毀作出規(guī)定。2.6記錄是否不適用備注2.6.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)保持記錄以證實對質(zhì)量管理體系的有效控制并滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求。2.6.2質(zhì)量管理體系的記錄應(yīng)至少保持2 年。2.6.3記錄應(yīng)真實、清晰，存放在適當(dāng)?shù)膱鏊乙子跈z索。2.6.4記錄在檢查期間應(yīng)保持有效且具有可追溯性。在線或電子格式的記錄是有效的。如果需要簽名，可以設(shè)置一個密碼或者電子簽名，電子簽名需要是唯一的，并且需要簽名人的

8、授權(quán)。如果需要負(fù)責(zé)人的簽名，則必須要負(fù)責(zé)人簽名。在認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查期間，電子記錄必須能夠獲得。記錄備份應(yīng)隨時能提供。2.7抱怨的處理是否不適用備注2.7.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立和保持有效處理客戶抱怨的程序。2.7.2應(yīng)建立并保持形成文件的程序，對抱怨的接受、登記、確認(rèn)、調(diào)查、跟蹤、反饋作出規(guī)定。2.7.3應(yīng)在客戶要求時向其提供抱怨的處理程序。2.7.4抱怨處理程序應(yīng)涵蓋對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的抱怨，并適用于對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)場的抱怨。6/112.8內(nèi)部審核 /檢查應(yīng)建立并保持內(nèi)部審核/檢查程序，以評價質(zhì)量管理體系的適宜性、符合性并按良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范對農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者實施檢查。2.8

9、.1質(zhì)量管理體系審核(i) 每年至少進(jìn)行一次質(zhì)量管理體系審核。() 內(nèi)部檢查員應(yīng)經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)，且獨立于被審核的部門、區(qū)域。() 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在外部審核時會對內(nèi)部審核員的能力進(jìn)行評估。（）內(nèi)部審核計劃、審核發(fā)現(xiàn)、糾正措施及其跟蹤驗證記錄均應(yīng)保持且易于查找。注： 負(fù)責(zé)組織質(zhì)量管理體系策劃的人員可以作為內(nèi)部檢查員審核組織的質(zhì)量管理體系，但負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系日常維護(hù)的人員不能作為內(nèi)部檢查員審核組織的質(zhì)量管理體系。農(nóng)場 /農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者檢查(i) 每一個注冊的農(nóng)場 / 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者每年應(yīng)至少進(jìn)行一次針對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的檢查，該檢查包括申請等級內(nèi)（該等級及其以下）的全部控制點。() 應(yīng)對檢查報告和農(nóng)

10、場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的狀況進(jìn)行驗證。() 新成員在正式加入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織前應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部檢查。() 應(yīng)保持原始檢查報告和記錄，并確保在檢查需要時隨時提供。(v) 檢查報告將包含下列信息a.注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的名稱b.受審核方（注冊成員）簽字c.日期d.檢查員姓名e.認(rèn)證的產(chǎn)品f. 針對控制點評價的結(jié)果g. 針對控制點評價的結(jié)果h.為了在檢查后能夠回顧審核經(jīng)過，所有在檢查表中的主要模塊必須包括細(xì)節(jié)，這些細(xì)節(jié)要在檢查表的注解部分進(jìn)行驗證。i. 不符合項以及糾正措施的時間限制的描述j. 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范運行狀態(tài)（）檢查組依據(jù)內(nèi)部檢查員提交的內(nèi)部檢查報告，作出組織是否遵循了良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的決定

11、。內(nèi)部檢查員要求7/11(i) 內(nèi)部檢查員應(yīng)滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證實施規(guī)則附件2 中對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織內(nèi)部檢查員的要求。() 內(nèi)部檢查員的獨立性意味著其能夠在內(nèi)部檢查過程中對被檢查方與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的符合性作出獨立評價，并獨立于自己從事的工作。2.8.4不符合和糾正措施(i) 應(yīng)建立并保持處理不符合及糾正措施的程序，這些不符合來源于內(nèi)部檢查、外部審核/檢查、消費者抱怨或質(zhì)量體系的缺陷。() 應(yīng)建立程序并形成文件，以識別和評價質(zhì)量體系及運行中出現(xiàn)的不符合。() 應(yīng)對不符合項的糾正措施進(jìn)行評價，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成糾正措施。() 應(yīng)明確實施和完成糾正措施的職責(zé)。2.9產(chǎn)品的可追溯性和區(qū)分

12、是否不適用備注2.9.1符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品及其銷售應(yīng)具有可追溯性，并用防止與非良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證的產(chǎn)品混淆的方式進(jìn)行處置。2.9.2應(yīng)建立并保持程序文件對認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行有效識別并確保所有產(chǎn)品是可追溯的，包括對所有適用的綜合農(nóng)業(yè)保證模塊所的符合 /不符合；應(yīng)對認(rèn)證產(chǎn)品的產(chǎn)量進(jìn)行計算，以表明其符合性。2.9.3對于果蔬產(chǎn)品，必須建立可保證認(rèn)證產(chǎn)品經(jīng)過采摘、貯藏、運輸及可追溯的程序。2.9.4應(yīng)建立并保持有效程序以降低已認(rèn)證的產(chǎn)品與未認(rèn)證產(chǎn)品發(fā)生標(biāo)志誤用或產(chǎn)品混淆的風(fēng)險。2.10罰則是否不適用備注2.10.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立并實施對其成員進(jìn)行制裁的制度，該制度應(yīng)符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證實施規(guī)

13、則的相應(yīng)要求。2.10.2與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者 / 農(nóng)場簽定的合同中應(yīng)規(guī)定制裁的程序，包括告誡、暫停、撤銷的規(guī)定條件。2.10.3農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)建立適當(dāng)?shù)臋C(jī)制，以便能夠立即將對注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者/農(nóng)場的暫停或撤銷告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。2.10.4應(yīng)保持所有的制裁記錄，包括糾正措施和預(yù)防措施。2.11認(rèn)證產(chǎn)品的召回是否不適用備注2.11.1應(yīng)建立、保持程序并形成文件，以有效管理對認(rèn)證產(chǎn)品的召回2.11.2該程序應(yīng)明確導(dǎo)致召回的事件類別、負(fù)責(zé)決定認(rèn)證產(chǎn)品召回的負(fù)責(zé)人、通知客戶和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的機(jī)制以及處理庫存的方法。2.11.3程序應(yīng)具有可操作性。8/112.11.4每年應(yīng)以恰當(dāng)?shù)姆绞綄Τ绦蜻M(jìn)行至少一次驗證以確保

14、其有效性。應(yīng)保持驗證記錄。2.12認(rèn)證標(biāo)志的使用是否不適用備注2.12.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)證明認(rèn)證標(biāo)志的使用得到有效控制，且符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范和本規(guī)則的要求。2.12.2應(yīng)建立、保持程序并形成文件，對使用認(rèn)證標(biāo)志加以規(guī)定。程序文件應(yīng)包括良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范、本規(guī)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。2.12.3應(yīng)對認(rèn)證標(biāo)志的使用加以控制，并保存使用該標(biāo)志的獲證產(chǎn)品、認(rèn)證證書持有人以及商號的記錄。2.13分包方是否不適用備注2.13.1應(yīng)建立并保持程序，以確保分包給第三方的活動滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求。2.13.2分包方的能力應(yīng)得到評估且能證明滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求；應(yīng)保持分包方能力證明的有關(guān)記錄。2.13.3分包方應(yīng)遵守農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的質(zhì)量管理體系和相應(yīng)的程序，并在服務(wù)協(xié)議或合同中明示。質(zhì)量管理體系檢查不符合項列表序號條款號不符合項目描述需要的驗證方式（書面、現(xiàn)場、其它）整改期限123456789109/11如有需要可加附表3.對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員的檢查抽樣3.1 對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員檢查數(shù)量的確定：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員總數(shù)：檢查的數(shù)量應(yīng)最少為成員總數(shù)的平方根取整，