國(guó)際貿(mào)易中環(huán)境限制措施正當(dāng)性的認(rèn)定與應(yīng)對(duì)

1、國(guó)際貿(mào)易中環(huán)境限制措施正當(dāng)性的認(rèn)定與應(yīng)對(duì)     摘要 世貿(mào)組織建立以來(lái)，關(guān)稅壁壘逐漸退卻，新型的非關(guān)稅壁壘日漸增多。以保護(hù)環(huán)境為名義的貿(mào)易限制措施受到了許多國(guó)家的青睞。中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易正在遭受越來(lái)越多的環(huán)境限制措施。當(dāng)前的環(huán)境限制措施根據(jù)其性質(zhì)可以分為正當(dāng)性的、非正當(dāng)性的和區(qū)別正當(dāng)?shù)南拗拼胧?。正確區(qū)分所面臨環(huán)境限制措施的性質(zhì)，采取不同的應(yīng)對(duì)措施，才能取得更理想的效果。 關(guān)鍵詞 環(huán)境限制措施正當(dāng)性非正當(dāng)性對(duì)策 在改革開(kāi)放的二十年里中國(guó)經(jīng)濟(jì)得到高速發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易亦取得令人矚目的成績(jī)。 然而近幾年各種環(huán)境限制措施越來(lái)越深刻地影響著中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。截止到20

2、06年12月，WTO向中國(guó)發(fā)出TBT、SPS通報(bào)8261項(xiàng)，這些通報(bào)來(lái)源國(guó)中最活躍的成員美國(guó)、歐盟、日本等都是我國(guó)主要貿(mào)易伙伴，通報(bào)重點(diǎn)在于保護(hù)人的安全與健康、保護(hù)環(huán)境。 如何應(yīng)對(duì)這些層出不窮的貿(mào)易措施已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)界及學(xué)界共同關(guān)心的重大課題。 要對(duì)付這么多來(lái)自不同國(guó)家的環(huán)境限制措施，一概反對(duì)難于取得理想的效果，一味要求我國(guó)的企業(yè)去適應(yīng)其中一些遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出我們承受能力的不正當(dāng)?shù)南拗拼胧┮膊环衔覈?guó)企業(yè)的正當(dāng)利益。冷靜地分析這些限制措施的性質(zhì)，針對(duì)不同性質(zhì)的措施對(duì)癥下藥，方能取得令人滿(mǎn)意的效果。 一、環(huán)境限制貿(mào)易措施正當(dāng)性的認(rèn)定 對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生影響的環(huán)境措施依其性質(zhì)可以分為正當(dāng)性的、非正當(dāng)性的和區(qū)別正當(dāng)

3、的三種情況。所謂正當(dāng)性的環(huán)境限制措施是指以保護(hù)生態(tài)、保護(hù)人的健康和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展為目的，客觀上不對(duì)出口國(guó)貿(mào)易造成明顯損害的環(huán)境限制措施。非正當(dāng)性的環(huán)境限制貿(mào)易措施是指那種僅僅為了通過(guò)限制進(jìn)口而使國(guó)內(nèi)企業(yè)得利才會(huì)制定的措施，而且這種措施所限制的產(chǎn)品或服務(wù)并沒(méi)有對(duì)進(jìn)口國(guó)的人和動(dòng)植物健康造成實(shí)質(zhì)性的損害。所謂區(qū)別正當(dāng)?shù)木G色貿(mào)易壁壘是指進(jìn)口國(guó)采用的環(huán)境限制措施目的正當(dāng)，然而缺乏對(duì)發(fā)展中國(guó)家的差別性待遇，而造成對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家適用無(wú)不當(dāng)情形發(fā)生，但對(duì)發(fā)展中國(guó)家卻會(huì)造成明顯損害的環(huán)境限制貿(mào)易措施。判斷環(huán)境限制貿(mào)易措施是否具有正當(dāng)性應(yīng)從以下幾方面加以考慮: 1.目的正當(dāng)性原則 考察一項(xiàng)對(duì)貿(mào)易造成限制的環(huán)境措施的起

4、因，以判斷其是否具備正當(dāng)性應(yīng)該具有相當(dāng)?shù)恼f(shuō)服力。如果一項(xiàng)限制貿(mào)易的措施是為國(guó)內(nèi)企業(yè)得利，對(duì)于人和動(dòng)植物的健康并無(wú)實(shí)質(zhì)性影響，且對(duì)進(jìn)口國(guó)的自然環(huán)境不構(gòu)成明顯損害則可以否認(rèn)該項(xiàng)措施的正當(dāng)性。實(shí)踐中，由于目的具有主觀性，使得調(diào)查其正當(dāng)與否較為困難。當(dāng)然，判斷進(jìn)口國(guó)對(duì)貿(mào)易造成限制的環(huán)境措施可以與其他原則結(jié)合起來(lái)考察。 2.科學(xué)證據(jù)原則 依據(jù)實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定，進(jìn)口國(guó)有權(quán)為了人和動(dòng)植物的生命和健康而采取限制貿(mào)易的措施，但必須有科學(xué)的依據(jù)。如果科學(xué)界對(duì)于一種商品的危害性尚無(wú)統(tǒng)一的明確的認(rèn)識(shí)，進(jìn)口國(guó)采取措施限制其進(jìn)口則會(huì)引起爭(zhēng)議。1985年，歐盟禁止含有生長(zhǎng)荷爾蒙的牛肉在歐盟內(nèi)銷(xiāo)售，使得含有生長(zhǎng)荷爾

5、蒙的美國(guó)牛肉不能進(jìn)口歐盟。而在美國(guó)，農(nóng)場(chǎng)主經(jīng)常使用生長(zhǎng)荷爾蒙，這種牛肉可以在美國(guó)銷(xiāo)售。美國(guó)對(duì)歐盟提起申訴，認(rèn)為沒(méi)有證據(jù)表明荷爾蒙的使用能對(duì)人類(lèi)健康造成危害，最終國(guó)際專(zhuān)家支持了美國(guó)的觀點(diǎn)。 3.非歧視原則 所謂非歧視原則是指進(jìn)口國(guó)制定的環(huán)境限制貿(mào)易措施，不應(yīng)在進(jìn)口同類(lèi)產(chǎn)品的不同國(guó)家之間產(chǎn)生任意和不正當(dāng)?shù)钠缫?，也不?yīng)在本國(guó)產(chǎn)品和外國(guó)產(chǎn)品之間產(chǎn)生任意或不正當(dāng)?shù)钠缫?。如日本在?duì)肉雞產(chǎn)品檢測(cè)克球粉含量時(shí)，要求美國(guó)等其他國(guó)家產(chǎn)品達(dá)到0.05ppm,卻要求中國(guó)產(chǎn)品達(dá)到0.01ppm,這就是典型的歧視，當(dāng)然這屬于非正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易壁壘。 4.保持透明度原則 透明度原則要求當(dāng)進(jìn)口國(guó)政府?dāng)M采取的環(huán)境政策可能對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生重

6、大影響時(shí)，應(yīng)提前適當(dāng)?shù)臅r(shí)間予以公布，以便使貿(mào)易對(duì)方能夠及時(shí)了解有關(guān)的內(nèi)容并有機(jī)會(huì)對(duì)之加以評(píng)論。貿(mào)易規(guī)則應(yīng)是明確無(wú)誤而不是含糊或模棱兩可的。貿(mào)易規(guī)則應(yīng)保持一定的穩(wěn)定性。在1996年南亞四國(guó)訴美國(guó)蝦海龜案中，上訴機(jī)關(guān)以美國(guó)的609條款程序不透明、未就此條款與進(jìn)口國(guó)認(rèn)真談判并給予四國(guó)合理的安裝海龜隔離裝置的時(shí)間為由判定美國(guó)敗訴。 5.國(guó)民待遇原則 國(guó)民待遇原則指進(jìn)口國(guó)給予出口國(guó)產(chǎn)品的待遇不應(yīng)低于本國(guó)產(chǎn)品。1995年，美國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)汽油和進(jìn)口汽油采取了雙重標(biāo)準(zhǔn)。其清潔空氣法規(guī)定本國(guó)汽油達(dá)到“企業(yè)單獨(dú)標(biāo)準(zhǔn)”即可，而要求進(jìn)口汽油必須達(dá)到嚴(yán)格的“法定標(biāo)準(zhǔn)”。委內(nèi)瑞拉和巴西先后就相同問(wèn)題與美國(guó)磋商未能達(dá)成一致意見(jiàn)

7、，成立專(zhuān)家組，后美國(guó)上訴，上訴庭判定美國(guó)敗訴。 6.對(duì)發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠待遇原則 由于歷史的原因，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)水平之間存在著巨大的差距。發(fā)達(dá)國(guó)家利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以保護(hù)環(huán)境的名義，通過(guò)立法，制定嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，限制國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口。這些標(biāo)準(zhǔn)發(fā)達(dá)國(guó)家可以達(dá)到，但是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家則很難達(dá)到，使發(fā)展中國(guó)家的出口貿(mào)易受到重大影響，無(wú)疑是剝奪了發(fā)展中國(guó)家的生存權(quán)。WTO序言提出，要確保發(fā)展中成員在世界貿(mào)易中份額的穩(wěn)定與增長(zhǎng)，并在各個(gè)協(xié)定中規(guī)定了給予發(fā)展中成員優(yōu)惠待遇。因而發(fā)達(dá)國(guó)家在制定新的更嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)照顧到發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際情況，給予發(fā)展中國(guó)家適當(dāng)?shù)臅r(shí)間以使其能逐漸提高自己的技術(shù)水平，

8、并且在先進(jìn)的環(huán)境技術(shù)方面提供援助，否則將構(gòu)成對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易壁壘。 7.消費(fèi)過(guò)程原則 所謂消費(fèi)過(guò)程原則是指進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以其使用過(guò)程中對(duì)環(huán)境的影響為準(zhǔn)，而不能以其生產(chǎn)過(guò)程是否符合本國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)限制其進(jìn)口，除非其生產(chǎn)過(guò)程對(duì)進(jìn)口國(guó)乃至整個(gè)世界的環(huán)境構(gòu)成損害。以產(chǎn)品在出口國(guó)的生產(chǎn)過(guò)程或生產(chǎn)方法違背本國(guó)環(huán)境法律為由限制其進(jìn)口有越境管轄之嫌。越境管轄的所謂正當(dāng)理由，會(huì)允許這些群體給貿(mào)易保護(hù)主義措施罩上關(guān)心外國(guó)國(guó)民福利的面紗。 允許進(jìn)口國(guó)政府制定法規(guī)保護(hù)出口國(guó)的環(huán)境是荒謬的，出口國(guó)政府對(duì)保護(hù)自己環(huán)境的興趣和責(zé)任要強(qiáng)于與其環(huán)境并無(wú)直接關(guān)系的進(jìn)口國(guó)政府。允許進(jìn)口國(guó)政府以保護(hù)外國(guó)環(huán)境為由限制其貿(mào)

9、易的直接后果是保護(hù)了進(jìn)口國(guó)的相關(guān)企業(yè)利益。 8.標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際性原則 產(chǎn)品和工藝過(guò)程協(xié)調(diào)的最綜合的方法就是通過(guò)多邊合作，設(shè)置國(guó)際認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)。 當(dāng)一國(guó)需要制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，如果已然存在國(guó)際性的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)使用該國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)或以之為基礎(chǔ)制定自己的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。而對(duì)于他國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)能符合本國(guó)保護(hù)環(huán)境的要求時(shí)，應(yīng)給予認(rèn)可。進(jìn)口國(guó)采用具有國(guó)際性的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)減少貿(mào)易摩擦。 以上述原則考查一項(xiàng)限制貿(mào)易的環(huán)境措施是否正當(dāng)時(shí)，應(yīng)采嚴(yán)格主義的態(tài)度，即當(dāng)被評(píng)議的對(duì)象不違反上述任一原則時(shí)認(rèn)定為具備正當(dāng)性的措施;在該措施僅違反對(duì)發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠待遇原則時(shí)構(gòu)成區(qū)別正當(dāng)措施;若違反其他任一原則則構(gòu)成非正當(dāng)性限制措施。 二、中國(guó)應(yīng)對(duì)進(jìn)口國(guó)環(huán)境限

10、制貿(mào)易措施的對(duì)策 中國(guó)對(duì)來(lái)自進(jìn)口國(guó)的環(huán)境限制貿(mào)易措施應(yīng)加強(qiáng)評(píng)議，然后根據(jù)其不同的性質(zhì)采取不同的對(duì)策： 1.對(duì)正當(dāng)環(huán)境限制措施的對(duì)策 (1)完善法律制度 改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)先后制定和修訂了一批保護(hù)環(huán)境的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)了一批國(guó)際環(huán)境條約，地方也出臺(tái)了一些環(huán)境保護(hù)的地方性法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境法律體系日趨完善。但是，法律法規(guī)的建設(shè)仍然不能適應(yīng)新時(shí)期環(huán)境保護(hù)的需要。應(yīng)該借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，立足我國(guó)國(guó)情，制定基本法律國(guó)家環(huán)境政策法。對(duì)上位法的原則性規(guī)定制定實(shí)施性的法規(guī)，規(guī)定具體制度和措施。環(huán)保立法的內(nèi)容應(yīng)擴(kuò)充到對(duì)企業(yè)生產(chǎn)全過(guò)程的調(diào)整，促進(jìn)企業(yè)采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、工藝，使環(huán)境成本內(nèi)在化。 (2

11、)建立與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)志 過(guò)低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不能保護(hù)我國(guó)的環(huán)境，且不利于我國(guó)的企業(yè)提高環(huán)境意識(shí)，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，而在出口時(shí)又不得不面對(duì)國(guó)外嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，過(guò)高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也不符合現(xiàn)階段的國(guó)情。目前，應(yīng)積極采用ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)。采用ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)將是企業(yè)突破貿(mào)易壁壘的重要手段。我國(guó)的環(huán)境標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)水平較低，對(duì)產(chǎn)品評(píng)價(jià)局限在某一階段，與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和美國(guó)、歐盟的環(huán)境標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)有較大差距，使得環(huán)境標(biāo)志的國(guó)際互認(rèn)比較困難。因而，應(yīng)完善我國(guó)的環(huán)境標(biāo)志制度，加快與國(guó)外環(huán)境標(biāo)志的雙邊、多邊互認(rèn)。 (3)建立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供信息和技術(shù)支持 由于各國(guó)政府頻繁修訂環(huán)境技術(shù)法規(guī)，企業(yè)若不

12、能及時(shí)了解相應(yīng)信息，按照改變后的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品，則會(huì)在出口時(shí)遭遇限制。企業(yè)自己去收集有關(guān)信息，往往要付出大量的精力，且所得信息被企業(yè)作為商業(yè)機(jī)密隱藏起來(lái)，不能進(jìn)行資源共享。故而建立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，以負(fù)責(zé)相應(yīng)信息的收集，及時(shí)發(fā)布有關(guān)國(guó)家的貿(mào)易限制措施的修改情況，為企業(yè)提供信息和技術(shù)咨詢(xún)成為必要之舉。通過(guò)政策導(dǎo)向，推行清潔生產(chǎn)。 2.對(duì)非正當(dāng)限制措施的對(duì)策 (1)加強(qiáng)國(guó)際合作，積極參與國(guó)際環(huán)境與貿(mào)易制度的制定 權(quán)利在參與中爭(zhēng)取，不參加有關(guān)活動(dòng)不利于自己主張的宣傳和利益的維護(hù)。這方面，日本的教訓(xùn)應(yīng)為前車(chē)之鑒。當(dāng)ISO討論制定有關(guān)質(zhì)量管理的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，日本對(duì)此不屑一顧，但當(dāng)其產(chǎn)品出口歐洲，進(jìn)口商索要IS

13、O9000質(zhì)量體系認(rèn)證證明時(shí)，日本企業(yè)十分被動(dòng)。此后，日本積極參加ISO的國(guó)際管理系列標(biāo)準(zhǔn)的制定。 中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，更應(yīng)積極參與相關(guān)活動(dòng)，提出自己的主張，以減少非正當(dāng)性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的可能性。 (2)利用世貿(mào)組織機(jī)制，抵制非正當(dāng)性的限制措施 在對(duì)外貿(mào)易中遭遇非正當(dāng)?shù)南拗瀑Q(mào)易措施時(shí)，應(yīng)首先利用世貿(mào)組織的談判機(jī)制，與對(duì)方進(jìn)行磋商和談判。在磋商和談判仍不能解決問(wèn)題時(shí)，可以向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)起訴。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)于貿(mào)易保護(hù)主義具有一定的抑制作用。為此，我們應(yīng)深入研究通過(guò)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)起訴和應(yīng)訴的程序和案例，以保護(hù)自己正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易利益。 (3)企業(yè)行會(huì)或強(qiáng)勢(shì)企業(yè)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定 在遇到來(lái)自進(jìn)口國(guó)限制貿(mào)易

14、的措施時(shí)再想對(duì)策當(dāng)然不如防患于未然，將威脅消滅在規(guī)則制定階段。溫州的康奈集團(tuán)與英國(guó)沙雀技術(shù)研究中心合作，參與有關(guān)鞋業(yè)貿(mào)易規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，提高自己產(chǎn)品的國(guó)際認(rèn)可，不失為一條開(kāi)拓性的舉措。 3.對(duì)區(qū)別正當(dāng)環(huán)境限制措施的對(duì)策 (1)積極與發(fā)展中國(guó)家合作，制定符合發(fā)展中國(guó)家利益的規(guī)則 由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在環(huán)境與貿(mào)易問(wèn)題上的立場(chǎng)存在較大差距。中國(guó)作為一個(gè)有影響的發(fā)展中國(guó)家，應(yīng)加強(qiáng)與發(fā)展中國(guó)家的合作，在世貿(mào)組織今后的環(huán)境與貿(mào)易議題談判中，協(xié)調(diào)立場(chǎng)，制定共同的談判目標(biāo)，以爭(zhēng)取發(fā)展中國(guó)家的話(huà)語(yǔ)權(quán)。利用世貿(mào)組織對(duì)發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇原則，承擔(dān)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”，提出符合發(fā)展中國(guó)家實(shí)際情況的要求。 (2)開(kāi)展環(huán)保雙邊或多邊合作，為中國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展引進(jìn)資金和技術(shù) 作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)在環(huán)保領(lǐng)域需要發(fā)達(dá)國(guó)家的資金和技