期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開(kāi)戶操作指引解讀--期貨保證金監(jiān)控中

1、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開(kāi)戶操作指引解讀中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 客戶管理部2014年12月31日中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd制定依據(jù):期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法、期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制座談會(huì)會(huì)議紀(jì)要期貨公司監(jiān)督管理辦法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行、關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃備案相關(guān)事項(xiàng)的通知適用范圍:期貨公司單一客

2、戶資管業(yè)務(wù)和特定多個(gè)客戶資管業(yè)務(wù)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 目錄一、各類(lèi)賬戶和編碼的開(kāi)立及分配規(guī)則二、資管業(yè)務(wù)開(kāi)戶實(shí)名制相關(guān)要求三、審核和檢查要求四、交易編碼申請(qǐng)流程五、開(kāi)戶資料修改六、交易編碼注銷(xiāo)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 一、各類(lèi)賬戶和編碼的開(kāi)立及分配規(guī)則(一單一客戶資管業(yè)務(wù)賬戶和編碼規(guī)則期貨公司內(nèi)部資金賬戶同一客戶(或客戶分戶管理資產(chǎn)在同一家期貨公司只能開(kāi)立一個(gè)資管業(yè)務(wù)賬戶,對(duì)應(yīng)一個(gè)資管業(yè)務(wù)內(nèi)部資金賬戶客戶可以

3、在同一家期貨公司同時(shí)成為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶和資管業(yè)務(wù)客戶,期貨公司應(yīng)當(dāng)為該客戶(或客戶分戶管理資產(chǎn)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)分配不同的內(nèi)部資金賬戶交易所客戶號(hào)和監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶編碼各期貨交易所和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為同一客戶(或客戶分戶管理資產(chǎn)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)分別分配不同的客戶號(hào)和統(tǒng)一開(kāi)戶編碼為同一客戶(或客戶分戶管理資產(chǎn)在不同期貨公司的資管業(yè)務(wù)分別分配不同的客戶號(hào)和統(tǒng)一開(kāi)戶編碼能夠維護(hù)這些客戶號(hào)和統(tǒng)一開(kāi)戶編碼之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 一、各類(lèi)賬戶和編碼的開(kāi)立及分配規(guī)則(二特定多個(gè)客戶資管業(yè)務(wù)賬戶和編碼規(guī)

4、則期貨公司內(nèi)部資金賬戶期貨公司應(yīng)當(dāng)為不同的資產(chǎn)管理計(jì)劃(以基金業(yè)協(xié)會(huì)備案號(hào)為劃分依據(jù),一個(gè)備案號(hào)對(duì)應(yīng)一個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立不同的資管業(yè)務(wù)賬戶,對(duì)應(yīng)不同的資管業(yè)務(wù)內(nèi)部資金賬戶交易所客戶號(hào)和監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶編碼各期貨交易所和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為期貨公司不同的資產(chǎn)管理計(jì)劃分配不同的客戶號(hào)和統(tǒng)一開(kāi)戶編碼能夠維護(hù)這些客戶號(hào)和統(tǒng)一開(kāi)戶編碼之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 資金劃轉(zhuǎn)示意圖資管結(jié)算賬戶期貨公司保證金賬戶資管結(jié)算賬戶資管托管賬戶期貨公司保證金賬戶資管結(jié)算賬戶資管托管賬戶資金中轉(zhuǎn)賬戶期貨公司保證金賬戶無(wú)托管的

5、資管計(jì)劃有托管的資管計(jì)劃,且資管托管賬戶開(kāi)立在保證金存管銀行有托管的資管計(jì)劃,且資管托管賬戶未開(kāi)立在保證金存管銀行黃色箭頭的起始賬戶,即黃色圈賬戶需開(kāi)立在保證金存管銀行中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 二、資管業(yè)務(wù)開(kāi)戶實(shí)名制相關(guān)要求(一單一客戶資管業(yè)務(wù)資產(chǎn)委托人為個(gè)人客戶或一般單位客戶身份信息與證件記載一致境內(nèi)個(gè)人客戶身份證一般單位客戶組織機(jī)構(gòu)代碼證在中國(guó)永久居留的境外客戶外國(guó)人永久居留證和所在國(guó)護(hù)照開(kāi)戶材料、資產(chǎn)管理賬戶名稱、資產(chǎn)管理合同中的客戶姓名或名稱,應(yīng)當(dāng)與上述證件記載一致;資管結(jié)算賬戶戶名應(yīng)當(dāng)與上述名

6、稱一致;資管托管賬戶和資金中轉(zhuǎn)賬戶的戶名應(yīng)當(dāng)與上述名稱對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確資產(chǎn)委托人為特殊單位客戶身份信息與證件記載一致特殊單位客戶機(jī)構(gòu)代碼證和附加碼開(kāi)戶材料、資產(chǎn)管理賬戶名稱、資產(chǎn)管理合同中客戶名稱,應(yīng)當(dāng)與機(jī)構(gòu)代碼證名稱一致,資產(chǎn)管理賬戶名稱中的分戶管理資產(chǎn)名稱應(yīng)當(dāng)與上述名稱對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確;資管結(jié)算賬戶、資管托管賬戶和資金中轉(zhuǎn)賬戶的戶名應(yīng)當(dāng)與上述名稱對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 二、資管業(yè)務(wù)開(kāi)戶實(shí)名制相關(guān)要求(二特定多個(gè)客戶資管業(yè)務(wù)資管業(yè)務(wù)開(kāi)戶申請(qǐng)表中“附加碼”(資產(chǎn)管理計(jì)劃在基金業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)品備案號(hào)信息

7、填寫(xiě)正確,與資產(chǎn)管理計(jì)劃備案確認(rèn)函記載內(nèi)容一致開(kāi)戶材料中記載的資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱、開(kāi)戶申請(qǐng)表中資產(chǎn)管理賬戶名稱中的資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱、資產(chǎn)管理合同記載的資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計(jì)劃備案確認(rèn)函中記載內(nèi)容一致;資管托管賬戶和資金中轉(zhuǎn)賬戶的戶名應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 期貨公司內(nèi)部資金賬號(hào)申請(qǐng)交易編碼上期所 鄭商所 大商所 中金所 交易編碼類(lèi)型套保 套利 投機(jī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型期貨類(lèi) 綜合類(lèi)客戶基本信息姓名 性別 出生日期 國(guó)籍 外國(guó)人永久居留證號(hào)碼 所在國(guó)護(hù)照號(hào)碼聯(lián)系電話或

8、手機(jī)號(hào)碼區(qū)號(hào) 電話郵政編碼聯(lián)系地址(省、市、自治區(qū) ( 市、縣、區(qū) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本信息資產(chǎn)管理賬戶名稱委托資金(萬(wàn)元 委托起止時(shí)間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式姓名聯(lián)系電話或手機(jī)號(hào)碼 證件類(lèi)型 證件號(hào)碼資管結(jié)算賬戶賬戶名賬號(hào)開(kāi)戶銀行開(kāi)戶行網(wǎng)點(diǎn)資管托管賬戶賬戶名賬號(hào)開(kāi)戶銀行開(kāi)戶行網(wǎng)點(diǎn)資金中轉(zhuǎn)賬戶賬戶名賬號(hào)開(kāi)戶銀行開(kāi)戶行網(wǎng)點(diǎn)單一客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)戶申請(qǐng)表(資產(chǎn)委托人為在中國(guó)永久居留的境外客戶適用申請(qǐng)日期:中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd指定下單人/資金調(diào)撥人/結(jié)算單確認(rèn)人姓名證件類(lèi)型證件號(hào)碼 聯(lián)系電話或手機(jī)號(hào)碼區(qū)號(hào)

9、 電話郵政編碼聯(lián)系地址(省、市、自治區(qū) ( 市、縣、區(qū)交易所附加信息中金所客戶所在期貨營(yíng)業(yè)部 營(yíng)業(yè)部代碼 本人承諾:遵守中國(guó)期貨市場(chǎng)各項(xiàng)法律和規(guī)章制度;開(kāi)戶申請(qǐng)資料真實(shí)、合法、有效和完整;本表填寫(xiě)內(nèi)容與本人身份證明文件、開(kāi)戶申請(qǐng)資料以及資產(chǎn)管理合同的記載事項(xiàng)嚴(yán)格一致;目前不存在并且今后也不會(huì)出現(xiàn)以其他身份或中華人民共和國(guó)外國(guó)人永久居留證之外的其他身份證明文件申請(qǐng)開(kāi)立資管賬戶的情況。本人將承擔(dān)違背此承諾的一切法律后果。客戶簽字本公司已對(duì)該客戶的開(kāi)戶申請(qǐng)資料進(jìn)行了認(rèn)真審核,該客戶開(kāi)戶申請(qǐng)資料真實(shí)、合法、有效和完整,開(kāi)戶申請(qǐng)表填寫(xiě)內(nèi)容與客戶身份證明文件、開(kāi)戶申請(qǐng)資料以及資產(chǎn)管理合同的記載事項(xiàng)嚴(yán)格一致

10、。 期貨公司蓋章單一客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)戶申請(qǐng)表(資產(chǎn)委托人為在中國(guó)永久居留的境外客戶適用續(xù)表中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd期貨公司 內(nèi)部資金賬號(hào)申請(qǐng)交易編碼上期所 鄭商所 大商所 中金所 交易編碼類(lèi)型套保 套利 投機(jī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型期貨類(lèi) 綜合類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本信息資產(chǎn)管理賬戶名稱 附加碼委托資金(萬(wàn)元 委托起止時(shí)間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式姓名 聯(lián)系電話或手機(jī)號(hào)碼 證件類(lèi)型 證件號(hào)碼資管托管賬戶賬戶名賬號(hào)開(kāi)戶銀行開(kāi)戶行網(wǎng)點(diǎn)資金中轉(zhuǎn)賬戶賬戶名賬號(hào)開(kāi)戶銀行開(kāi)戶行網(wǎng)點(diǎn)指定下單人/資金調(diào)撥人/結(jié)算單確認(rèn)人姓名 證

11、件類(lèi)型 證件號(hào)碼聯(lián)系地址(省、市、自治區(qū) ( 市、縣、區(qū) 聯(lián)系電話或手機(jī)號(hào)碼區(qū)號(hào) 電話郵政編碼聯(lián)系電話或手機(jī)號(hào)碼區(qū)號(hào) 電話郵政編碼交易所附加信息中金所客戶所在期貨營(yíng)業(yè)部 營(yíng)業(yè)部代碼期貨公司蓋章特定多個(gè)客戶資管業(yè)務(wù)開(kāi)戶申請(qǐng)表 申請(qǐng)日期:中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 影像資料: 資產(chǎn)委托人相關(guān)證件資產(chǎn)委托人為個(gè)人客戶境內(nèi)個(gè)人客戶頭部正面照、身份證正反面在中國(guó)永久居留的境外客戶頭部正面照、外國(guó)人永久居留證正反面、所在國(guó)護(hù)照本人信息頁(yè)資產(chǎn)委托人為一般單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面組織機(jī)構(gòu)代碼證

12、掃描件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本資產(chǎn)委托人為特殊單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本(QFII和RQFII為國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼通知單“附加碼”依據(jù)的證件或文件,參見(jiàn)特殊單位客戶統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引中相關(guān)規(guī)定中期協(xié)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記通知(加蓋期貨公司公章 中基協(xié)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案確認(rèn)函(加蓋期貨公司公章 資管合同(一對(duì)一為簽訂的合同,一對(duì)多為合同樣本(加蓋期貨公司公章其中,期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記通知無(wú)變化首次開(kāi)戶提供即可;一對(duì)多業(yè)務(wù)推出前已有證監(jiān)會(huì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)且上傳過(guò)的無(wú)需再次提供特定多個(gè)客戶資管業(yè)務(wù)單一客戶資管業(yè)務(wù)中國(guó)

13、期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 三、審核和檢查要求(一期貨公司審核和檢查內(nèi)容開(kāi)戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性實(shí)名制相關(guān)要求資管業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)銀行賬戶區(qū)分(一對(duì)一特殊單位客戶主管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定(二監(jiān)控中心檢查內(nèi)容開(kāi)戶申請(qǐng)表內(nèi)容的完整性和格式的正確性一對(duì)一資管客戶的名稱和證件號(hào)碼(三各期貨交易所檢查內(nèi)容實(shí)名制要求中名稱對(duì)應(yīng)關(guān)系單一客戶資管業(yè)務(wù)在中國(guó)永久居留的境外客戶的客戶姓名、外國(guó)人永久居留證號(hào)碼和所在國(guó)護(hù)照號(hào)碼特殊單位客戶的附加碼和特殊機(jī)構(gòu)代碼;特殊單位客戶分戶管理資產(chǎn)是否遵守一戶一碼原則特定多個(gè)客戶資管業(yè)務(wù)附加碼信息填寫(xiě)是否正確,資產(chǎn)管理計(jì)劃是否遵守一戶一碼原則中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd四、交易編碼申請(qǐng)流程過(guò)渡期,直接到交易所開(kāi)戶、修改資料及銷(xiāo)戶過(guò)渡期后,