服務(wù)體系、成果轉(zhuǎn)化與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新三者之間的聯(lián)系

1、服務(wù)體系、成果轉(zhuǎn)化與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新三者之間的聯(lián)系改革開放 30 多年來，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技物質(zhì)投入不斷增加，加之近些年國(guó)家對(duì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)成果轉(zhuǎn)化政策上的傾斜，使我國(guó)的科技創(chuàng)新能力有所提高，科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的速度和效率明顯加快，有力地推動(dòng)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。盡管農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化取得一定成績(jī)，但從總體上看，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力弱、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率低、農(nóng)業(yè)推廣工作落后、農(nóng)業(yè)貢獻(xiàn)率低等問題一直困擾著我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展。成果轉(zhuǎn)化作為科技管理的重要環(huán)節(jié)，對(duì)其進(jìn)行研究，有利于解決農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)推廣等問題。為此，在梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，從科技活動(dòng)鏈條出發(fā)，重點(diǎn)討論科技市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)主體發(fā)育，從而識(shí)別與總結(jié)農(nóng)業(yè)科技成

2、果轉(zhuǎn)化的一般規(guī)律與特征，結(jié)合國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，試圖對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提出更有針對(duì)性的政策建議。一、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的綜述與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步、農(nóng)業(yè)推廣等方面研究相比，現(xiàn)有文獻(xiàn)討論農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的研究并不是非常豐富，辛翔飛和王濟(jì)民 (2010) ，趙路葉子等 (2010) 等對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，這里主要圍繞科技成果數(shù)量、科技成果轉(zhuǎn)化率判斷與其背后原因探討三個(gè)方面進(jìn)行初步總結(jié)。( 一 ) 農(nóng)業(yè)科技成果數(shù)量2009 年中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院在京舉辦的紀(jì)念改革開放 30 年中國(guó)農(nóng)業(yè)科技論壇釋放出如下信息：“改革開放 30 年來，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技取得了舉世矚目的巨大進(jìn)步，全國(guó)各省、市、自治區(qū)

3、確認(rèn)的農(nóng)業(yè)類科技成果5 萬多項(xiàng)，獲國(guó)家和部門獎(jiǎng)勵(lì)的科技成果9485 項(xiàng)，其中國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)的重大科技成果2008 項(xiàng)?！备鶕?jù)國(guó)家科技成果數(shù)據(jù)庫(kù)中的檢索(2011 年 12 月 16 日的檢索記錄 ) ，共有農(nóng)業(yè)類成果記錄81400 條，其中獲得計(jì)劃支持共17013 條。根據(jù) 2010 年的全國(guó)科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告，2010 年全國(guó)登記的科技成果以應(yīng)用技術(shù)類成果為主，共登記應(yīng)用技術(shù)成果37029 項(xiàng)，基礎(chǔ)理論成果3288 項(xiàng)，軟科學(xué)成果 1791 項(xiàng)。登記的基礎(chǔ)理論成果屬于第一產(chǎn)業(yè)即農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的占 10.47%，登記的應(yīng)用技術(shù)成果農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的研究成果所占比例為14.77%。專利往往按照發(fā)明專利、實(shí)

4、用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利來劃分，或者按照 IPC 分類統(tǒng)計(jì) ( 生活需要、作業(yè) / 運(yùn)輸、化學(xué) / 冶金、紡織 / 造紙、固定建筑物、機(jī)械工程 / 照明 / 加熱 / 武器 / 爆破、物理、電學(xué) ) ，還沒有專門的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠y(tǒng)計(jì)。根據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指數(shù)報(bào)告(2010 年 ) ，“十一五”期間，我國(guó)農(nóng)業(yè)專利申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)18.03%，其中農(nóng)業(yè)發(fā)明專利年均增長(zhǎng)18.14%，分別比“十五”期間高出4.35 和 3.99 個(gè)百分點(diǎn)。其他來源方面，比如農(nóng)業(yè)部科技司統(tǒng)計(jì)報(bào)告中指出，我國(guó)每年通過省部級(jí)鑒定的農(nóng)業(yè)科技成果近 60007000 項(xiàng)；比如國(guó)家科技成果庫(kù)，收錄了省、部級(jí)科技成果管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的

5、科技成果和各單位自薦科技成果，但沒有專門的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)科技成果的統(tǒng)計(jì)。由此可見，我國(guó)還沒有針對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果提供專門統(tǒng)計(jì)，背后原因可能于農(nóng)業(yè)科技涉及多個(gè)部門密切相關(guān)，更重要原因可能與我國(guó)對(duì)科技成果本身認(rèn)識(shí)存在模糊，缺少相對(duì)能夠被接受的定義與統(tǒng)計(jì)口徑。( 二 ) 科技成果轉(zhuǎn)化率在討論農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)化文獻(xiàn)中基本上能夠達(dá)成的共識(shí)：我國(guó)農(nóng)業(yè)科技貢獻(xiàn)率相對(duì)較低，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)化率。被引用最多的文獻(xiàn)便是“據(jù)農(nóng)業(yè)部科技司統(tǒng)計(jì)表明，我國(guó)每年有 6000 多項(xiàng)農(nóng)業(yè)科技成果問世，但轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的只有 30% 40%，與發(fā)達(dá)國(guó)家的 70%80%相差甚遠(yuǎn)?！绷硗饩褪亲钚掳l(fā)布，“十一五期間，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率只

6、有 40%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家 80%以上的水平。”農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率沒有標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的計(jì)算方法，沒有權(quán)威的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，現(xiàn)有文獻(xiàn)也沒有對(duì)此作出努力，只是散落在新聞或者官方報(bào)告中 ( 見表 1) 。理論上而言，計(jì)算科技成果轉(zhuǎn)化率非常簡(jiǎn)單，但是分子與分母的確定依賴于如何確定何為科技成果與何為實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的科技成果。( 三 ) 科技成果轉(zhuǎn)化較低的癥結(jié)在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化文獻(xiàn)中，這類文獻(xiàn)最為豐富，主要圍繞四個(gè)方面展開：第一，從投入角度來討論。其中最為有利的證據(jù)是“發(fā)達(dá)國(guó)家研究開發(fā)、中試熟化、推廣應(yīng)用科技投入的比例一般為 110100 ”；而國(guó)內(nèi)，中央財(cái)政每年用于農(nóng)業(yè)科技的支出不足農(nóng)業(yè)財(cái)政支出的 1%，其中用于農(nóng)

7、業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的資金不到農(nóng)業(yè)科技支出 5%。這類論述則是汗牛充棟。第二，從成果供需層面開展。主要從農(nóng)戶的角度對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果需求方面的問題進(jìn)行分析，包括農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、農(nóng)民總體文化素質(zhì)較低、從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的比較利益低等因素制約農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)科技有效需求的強(qiáng)度；同時(shí)，從農(nóng)業(yè)科技成果供給探討成果質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、流通渠道和管理 ( 顧煥章和張景順， 1997；朱玉春和霍學(xué)喜， 1999；等 ) 。第三，集中于科研管理角度。當(dāng)然這也不單單農(nóng)業(yè)領(lǐng)域面臨類似問題，主要集中在項(xiàng)目立項(xiàng)、申請(qǐng)和成果驗(yàn)收，缺乏市場(chǎng)化機(jī)制、科學(xué)成果登記制度、成果信息發(fā)布等良好制度安排。第四，聚焦于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境。比如，產(chǎn)學(xué)研合

8、作機(jī)制、資本市場(chǎng)發(fā)育與完善、相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)等。因?yàn)閷?duì)科技成果轉(zhuǎn)化的背后原因認(rèn)識(shí)不同，相關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策建議自然也就不同。顯然，現(xiàn)有研究推動(dòng)了對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)。但是，當(dāng)前研究仍然是沿襲傳統(tǒng)思維，農(nóng)業(yè)科技成果無償提供給農(nóng)民使用，沒有把農(nóng)業(yè)科技成果準(zhǔn)確界定為一種商品或服務(wù)，企業(yè)和農(nóng)戶仍然傾向于認(rèn)為農(nóng)業(yè)科技供給是中央政府的工作，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與服務(wù)體系中仍舊是政府唱主角。另外，在討論農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律與特征時(shí)，現(xiàn)有文獻(xiàn)并沒有提供一個(gè)更高維度去認(rèn)識(shí)科技成果的理論框架，一種較為普遍的認(rèn)識(shí)是農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化困境在于農(nóng)業(yè)科技成果有效供給不足。理由有兩個(gè)方面：第一，認(rèn)為科研和生產(chǎn)脫節(jié)，而且其中與科

9、研的選題和立項(xiàng)有很大的關(guān)系，專家的論證決定了客體選題和立項(xiàng)，而與實(shí)際需求有較大距離；第二，在成果獎(jiǎng)勵(lì)和科技人員的績(jī)效評(píng)價(jià)方面，比較重視論文，追求國(guó)外學(xué)術(shù)文章發(fā)表 (SCI 、EI 或者其他 ) 或者國(guó)內(nèi)核心期刊論文，然而論文本身對(duì)解決實(shí)際問題關(guān)注不夠。針對(duì)這種認(rèn)識(shí)，需要作出詮釋：重新認(rèn)識(shí)農(nóng)業(yè)科技成果供給。一般來說，供給是指廠商在一定的時(shí)期內(nèi)，在每一個(gè)價(jià)格水平上，愿意而且能夠供應(yīng)的商品量。供給也需要同時(shí)具備兩個(gè)條件：一是生產(chǎn)者愿意出售，二是生產(chǎn)者有供給能力。對(duì)于農(nóng)業(yè)科技成果而言，主要供給方有高校、科研機(jī)構(gòu)、相關(guān)科技企業(yè)，由于國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)研發(fā)活動(dòng)集中在公共部門或研究單位，盡管產(chǎn)出豐碩成果，但是一直被視

10、為公共品，以免費(fèi)形式提供農(nóng)民使用。這種農(nóng)業(yè)成果提供方式本身就不是市場(chǎng)化行為，更多是公共物品供給。另外，供需問題是在良好的市場(chǎng)發(fā)育情況表現(xiàn)出來，那接下來問題是如何發(fā)育農(nóng)業(yè)科技成果市場(chǎng)，其中經(jīng)濟(jì)主體本身又是如何培育起來，政府這個(gè)特殊的經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)當(dāng)扮演什么樣角色 ?這些問題沒有得到很好回答，這也是至今無法給農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化準(zhǔn)確定位的重要原因。事實(shí)上，這些問題需要從市場(chǎng)發(fā)育角度去認(rèn)識(shí)，已有理論框架便是分工與專業(yè)化。二、從分工與專業(yè)化視角來認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化( 一 ) 科技鏈的勾勒與判斷科學(xué)技術(shù)活動(dòng)包括研究與試驗(yàn)發(fā)展、研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用和科技服務(wù) ( 如圖一所示，下頁(yè) ) 。其中，研究與試驗(yàn)發(fā)展是為增

11、加知識(shí)的總量 ( 包括人類、文化和社會(huì)方面的知識(shí) ) ，以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。一般包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。大家往往把基礎(chǔ)研究理解為增進(jìn)已有的知識(shí)，包括關(guān)于人類、文化和社會(huì)的知識(shí)，并增進(jìn)其運(yùn)用，以便發(fā)明新的應(yīng)用，而進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作。對(duì)于基礎(chǔ)研究定義存在認(rèn)識(shí)不清的問題，如“基礎(chǔ)研究的實(shí)施不考慮實(shí)際結(jié)果”、“基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的先驅(qū)”、“沒有特定期望結(jié)果的研究”、“好奇心驅(qū)動(dòng)的研究”、“基礎(chǔ)研究是科學(xué)共同體自己的事情”等。這些經(jīng)典表述均顯示基礎(chǔ)研究是科學(xué)家自主進(jìn)行的“自下而上”的研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。盡管新時(shí)期 OECD、英

12、國(guó)和美國(guó)對(duì)于基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)都體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究新的價(jià)值判斷和戰(zhàn)略定位，應(yīng)用目標(biāo)雖然不是基礎(chǔ)研究的最初預(yù)設(shè)，但已內(nèi)化為基礎(chǔ)研究的重要屬性，政府資助往往使得基礎(chǔ)研究與社會(huì)問題之間距離日益縮短 ( 丁大尉和高璐， 2011) 。目前可以確定的是，與應(yīng)用研究相比，在基礎(chǔ)研究中，科學(xué)家往往聚焦于實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，距離實(shí)用價(jià)值有較遠(yuǎn)的距離。應(yīng)用研究往往被定義為：主要針對(duì)某以特定的目的或目標(biāo)，旨在確定基礎(chǔ)研究成果的用途，或者為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法 ( 原理性 ) 或新途徑。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究主要是擴(kuò)大科學(xué)技術(shù)知識(shí)，而試驗(yàn)發(fā)展則是開辟新的應(yīng)用即為獲得新材料、新產(chǎn)品、新工藝、新系統(tǒng)、新服務(wù)以及對(duì)已有上

13、述各項(xiàng)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)。與研究與試驗(yàn)不同的，研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用不具有科學(xué)技術(shù)意義上的創(chuàng)新成分，旨在使試驗(yàn)發(fā)展的成果用于解決實(shí)際技術(shù)問題。具體到科技服務(wù)就更容易理解，主要是推廣示范與科技服務(wù)。正如斯密在國(guó)富論中指出，“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的改進(jìn)，以及在勞動(dòng)生產(chǎn)力指向或應(yīng)用的任何地方所體現(xiàn)的技能、熟練性和判斷力的大部分，似乎都是分工的結(jié)果”，科技鏈中各個(gè)科研活動(dòng)分工不同，不論遺傳育種、農(nóng)業(yè)機(jī)械，還是生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展，都涉及到基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用研究，還有技術(shù)開發(fā)研究，既是科學(xué)研究的不同類型，也是科學(xué)研究的不同階段，這本身是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系內(nèi)部的分工與專業(yè)化。既然科研活動(dòng)存在這樣一個(gè)客觀規(guī)律，那意味著科技管

14、理必須遵循這個(gè)規(guī)律。另外，科技與產(chǎn)業(yè)結(jié)合既要遵循著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，也要遵循著這個(gè)規(guī)律。如果上述判斷正確，這里至少可以對(duì)相關(guān)問題作出進(jìn)一步推斷：第一，基礎(chǔ)研究的近期目標(biāo)顯然不是成果轉(zhuǎn)化，而是順利進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)用研究。這將給人們提供一些啟示：如果部分高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)定位于基礎(chǔ)研究，就不應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)單指責(zé)短期內(nèi)他們對(duì)科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)有限，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為農(nóng)業(yè)科技成果無法惠及于農(nóng)戶就低估其研究?jī)r(jià)值。只是分工不同，他們的定位就是基礎(chǔ)理論貢獻(xiàn)，不應(yīng)當(dāng)把其計(jì)入科技成果轉(zhuǎn)化率的分母，計(jì)算科技成果轉(zhuǎn)化率的分母只能是試驗(yàn)發(fā)展這個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出。圖一科技活動(dòng)示意資料來源：根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理。第二，科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)象是試驗(yàn)發(fā)展的產(chǎn)品，

15、如果現(xiàn)有成果轉(zhuǎn)化率相對(duì)較低，就需要識(shí)別問題的真正根源：是因?yàn)樵囼?yàn)發(fā)展層面的產(chǎn)出屬于殘次品或質(zhì)量不高，至少是成熟度不夠的商品，無法進(jìn)入成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)；還是因?yàn)槌晒D(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的缺乏中試平臺(tái)、吸收技術(shù)與轉(zhuǎn)化能力有限，無法把現(xiàn)有成果順利通過熟化，進(jìn)入到商業(yè)化和市場(chǎng)化過程中去。顯然，背后的不同原因決定了不同政策干預(yù)。第三，在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，大部分研究?jī)A向于農(nóng)業(yè)科技成果的需求方面存在較大問題，認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)多以一家一戶為單位，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，應(yīng)用新技術(shù)后，往往達(dá)不到規(guī)模效益，從而影響到農(nóng)民對(duì)技術(shù)成果采納的興趣，尤其是對(duì)那些綜合性強(qiáng)、需系列配套和區(qū)域連片應(yīng)用的技術(shù)成果，其有效需求更低。這其中的錯(cuò)誤

16、在于把農(nóng)業(yè)科技成果需求簡(jiǎn)單理解為農(nóng)戶需求，認(rèn)為農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的直接對(duì)象是農(nóng)村和農(nóng)民，這是片面和不準(zhǔn)確的。準(zhǔn)確地說，廣大農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣對(duì)象。從市場(chǎng)發(fā)育來看，應(yīng)通過技術(shù)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)和增加以科技成果為主的技術(shù)商品的價(jià)值和使用價(jià)值。只有通過交易才能使技術(shù)生產(chǎn)者為此所付出的勞動(dòng)得以補(bǔ)償，也就是實(shí)現(xiàn)技術(shù)商品的價(jià)值。也只有通過交易才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)商品的有效轉(zhuǎn)移，技術(shù)成果在生產(chǎn)實(shí)際中得到使用，科技與產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了有機(jī)結(jié)合，在這過程中，通過市場(chǎng)機(jī)制配置技術(shù)商品資源，可以實(shí)現(xiàn)利益最大化、資源利用效益最大化。最后，在農(nóng)業(yè)科技成果市場(chǎng)上，高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、農(nóng)業(yè)推廣機(jī)構(gòu)、政府各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，分工不斷細(xì)化、明確，專業(yè)化服務(wù)水

17、平進(jìn)一步提高，就能有效地降低交易成本，提高交易效率。理論上而言，市場(chǎng)信號(hào)應(yīng)當(dāng)通過科技鏈條傳遞給科研機(jī)構(gòu)與高校；而科研機(jī)構(gòu)與高校應(yīng)當(dāng)在科技成果市場(chǎng)發(fā)育與農(nóng)業(yè)發(fā)展的變化中，既需要遵循科技發(fā)展基本規(guī)律，也需要尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，根據(jù)市場(chǎng)需求信號(hào)，為市場(chǎng)提供適用技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)。基于以上的討論，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)象是試驗(yàn)發(fā)展的產(chǎn)出，轉(zhuǎn)化之后才是農(nóng)業(yè)推廣。討論當(dāng)前農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化問題需要識(shí)別整個(gè)科技鏈條上各個(gè)環(huán)節(jié)之間的關(guān)系，并檢驗(yàn)科技成轉(zhuǎn)化是否在科技活動(dòng)中扮演著承上啟下的作用。( 二 ) 科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)上投入有限從 1982 年開始，國(guó)家有關(guān)部門先后組織制定并實(shí)施了一系列國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃和相關(guān)工作，有

18、力地促進(jìn)了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域研究開發(fā)活動(dòng)，促進(jìn)了科研成果的廣泛應(yīng)用。其中，科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)計(jì)劃主要有星火計(jì)劃、火炬計(jì)劃、國(guó)家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金、科技興貿(mào)行動(dòng)計(jì)劃、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、國(guó)家大學(xué)科技園、國(guó)家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、科研院所技術(shù)開發(fā)研究專項(xiàng)資金等。其中，最為接近應(yīng)用與生產(chǎn)的只有國(guó)家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃、星火計(jì)劃和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金。除此之外，還有農(nóng)業(yè)部和中國(guó)財(cái)政部共同組織實(shí)施的全國(guó)農(nóng)牧漁業(yè)豐收計(jì)劃項(xiàng)目與跨越計(jì)劃。實(shí)際上，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金是目前國(guó)家財(cái)政支持農(nóng)業(yè)、水利、林業(yè)等科技成果進(jìn)入生產(chǎn)的前期性開發(fā)、中試、

19、熟化環(huán)節(jié)的唯一引導(dǎo)性資金。由于科技投入涉及到多個(gè)部門，還沒有較為統(tǒng)一的口徑，這里僅用中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒中的“分行業(yè)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展 (R&D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”中“農(nóng)、林、牧漁業(yè)小計(jì)”，來表示農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的投入，并試圖描述基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)環(huán)節(jié)上的科技投入。從圖二來看， 2002-2009 年我國(guó)基礎(chǔ)研究的投入 5.7%，應(yīng)用研究所占的比例 25%，試驗(yàn)研究所占的比例接近 70%。僅從這個(gè)統(tǒng)計(jì)資料來看， 2009 年農(nóng)林牧漁業(yè)的 R&D投入約為 70 億元，其中試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)接近 50 億元。不過，如考慮其他部門的科技投入，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入可能相對(duì)更高些。

20、2001-2009 年農(nóng)業(yè)成果轉(zhuǎn)化投入方面，中央財(cái)政累計(jì)投入 25.5 億元，平均每年不到 3 億元，在整個(gè)國(guó)家科技農(nóng)業(yè)總投入中不足 5%。顯然，這樣的投入水平與之前各種來源的農(nóng)業(yè)科技成果待轉(zhuǎn)化需求相比，科技成果轉(zhuǎn)化投入有限。圖二 基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的 R&D投入情況資料來源：相關(guān)年份中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒。由于資料限制，這里無法針對(duì)應(yīng)用環(huán)節(jié)上成果質(zhì)量作出準(zhǔn)確判斷，而只能認(rèn)為：和現(xiàn)有研究成果數(shù)量相比，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)上投入有限，不足以支撐農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的重任。三、企業(yè)層面科技需求：縱向一體化還是產(chǎn)學(xué)研合作理論與實(shí)踐均表明，企業(yè)應(yīng)當(dāng)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。國(guó)內(nèi)現(xiàn)有政策一直積極努力促進(jìn)企業(yè)成為

21、技術(shù)創(chuàng)新的主體，但是企業(yè)成為創(chuàng)新主體的第一步應(yīng)該是，企業(yè)需要成為科技成果需求的重要主體。一般來說，可以把需求定義為人們?cè)谝欢ǖ臅r(shí)期內(nèi)，在每一個(gè)價(jià)格水平上，愿意購(gòu)買和能夠購(gòu)買的商品量。有購(gòu)買欲望，而且有支付能力，這兩個(gè)條件缺一都不構(gòu)成需求。目前，全國(guó)已經(jīng)建立起國(guó)家級(jí)農(nóng)業(yè)科技園區(qū)( 試點(diǎn) )36 個(gè)，省級(jí)農(nóng)業(yè)科技園區(qū)300 多個(gè)，市縣級(jí)農(nóng)業(yè)科技園區(qū) 3000 多個(gè)。另外，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)經(jīng)過快速發(fā)展階段，表 2( 見下頁(yè) ) 顯示，我國(guó)涉農(nóng)企業(yè)，僅農(nóng)副食品加工業(yè)工業(yè)就有 2.56 萬個(gè)， 2010 年食品制造業(yè)工業(yè)和飲料制造業(yè)工業(yè)的企業(yè)數(shù)目分別是 9152 個(gè)和 6371 個(gè)，如果對(duì)規(guī)模以上的涉農(nóng)企業(yè)

22、初步加總， 2010 年大約有 10 萬個(gè)， 1995 年曾達(dá)到 11.8 萬個(gè)。當(dāng)前，隨著“科技是第一生產(chǎn)力”觀念深入人心，加之加入世界貿(mào)易組織10 年來，國(guó)內(nèi)外涉農(nóng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，涉農(nóng)企業(yè)對(duì)科技成果有著強(qiáng)烈需求。不過，當(dāng)前企業(yè)并沒有成為科技研發(fā)主體。根據(jù)第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)， 2004 年末，在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中開展科技活動(dòng)的有32924個(gè)，占 11.9%。在大中型企業(yè)中，開展科技活動(dòng)的企業(yè)所占比重為 38.4%，小型企業(yè)中開展科技活動(dòng)的占 9.0%。根據(jù)第二次經(jīng)濟(jì)普查資料， 2008 年末，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中開展科技活動(dòng)的企業(yè)有 48637 個(gè)，占 11.6%；開展研究與試驗(yàn)

23、發(fā)展活動(dòng)的企業(yè)有 27278 個(gè)，占 6.5%。在大中型企業(yè)中，開展科技活動(dòng)的企業(yè)所占比重為 37.1%，開展研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的企業(yè)所占比重為 24.9%。盡管缺乏對(duì)涉農(nóng)行業(yè)更為詳細(xì)的資料判斷，但有一點(diǎn)是確定的，即涉農(nóng)企業(yè)研發(fā)投入有限。根據(jù)第二次經(jīng)濟(jì)普查資料，涉農(nóng)企業(yè)( 行業(yè) ) 的投入強(qiáng)度，農(nóng)副食品加工業(yè) (0.17%) 、食品制造業(yè) (0.34%) 、飲料制造業(yè) (0.59%) 、煙草制造業(yè) (0.22%) 、紡織業(yè) (0.29%) 均低于工業(yè)企業(yè)的平均水平 (0.61) ，由此可見，大量企業(yè)距離成為研發(fā)主體還有很長(zhǎng)一段距離。其中原因可能來自兩個(gè)方面：第一，科技創(chuàng)新意識(shí)淡薄。根據(jù)農(nóng)業(yè)科技

24、成果轉(zhuǎn)化十二五戰(zhàn)略研究課題組調(diào)研資料，超過 5 成以上的企業(yè)認(rèn)為本企業(yè)在國(guó)內(nèi)存在優(yōu)勢(shì)，并在國(guó)外同行業(yè)也處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)?？墒?，回到市場(chǎng)開放的現(xiàn)實(shí)中來，當(dāng)聚焦于中國(guó)種業(yè)、大豆壓榨、畜產(chǎn)品加工、牛奶、終端零售的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，就會(huì)清楚發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)上擁有支配性占有份額，這些公司集農(nóng)業(yè)服務(wù)、收儲(chǔ)、物流、深加工、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料、生物能源等多個(gè)環(huán)節(jié)，建立了“從田間到餐桌”的產(chǎn)業(yè)鏈條。由此可見，目前我國(guó)涉農(nóng)企業(yè)科技進(jìn)步的意識(shí)不強(qiáng)，或者說市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)不夠強(qiáng)，許多企業(yè)仍舊停留在粗放式發(fā)展，缺乏依靠與利用科技、發(fā)展與創(chuàng)新科技的意識(shí)。第二，研發(fā)能力弱。調(diào)研樣本的企業(yè)發(fā)展水平較好，但是企業(yè)員工中從事研發(fā)的比例基本

25、不超過 15%，而且這些研發(fā)人員分布在應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化以及推廣等整個(gè)科研活動(dòng)上。由于企業(yè)技術(shù)力量薄弱，人員科技素質(zhì)不高，對(duì)新技術(shù)不易掌握，對(duì)科技的吸納能力不足。理論上而言，企業(yè)是創(chuàng)新主體，可以選擇自主研發(fā)，實(shí)現(xiàn)縱向一體化，或者選擇產(chǎn)學(xué)研合作模式，通過和研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)合作，獲取技術(shù)支持與服務(wù)。以國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)來看，長(zhǎng)期的研發(fā)合作是廠商與研究機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)雙贏的較好形式。從現(xiàn)實(shí)來看，我國(guó)涉農(nóng)企業(yè)并沒有成為研發(fā)主體，那是否能夠順利通過產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新呢?首先，自身規(guī)模較小情況下，既沒有能力獨(dú)立開展科技創(chuàng)新，獲取外部科技成果的空間也非常有限。其次，大多數(shù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益不好 ( 見表 3，下頁(yè) ) ，每

26、個(gè)行業(yè)負(fù)債比例都在 10%左右，甚至更多比例的企業(yè)經(jīng)營(yíng)粗放，無力進(jìn)行科技投入。眾所周知，涉農(nóng)行業(yè)利潤(rùn)率相對(duì)較低，如果考慮到涉農(nóng)企業(yè)內(nèi)跨國(guó)公司運(yùn)轉(zhuǎn)良好的事實(shí)，那么，國(guó)內(nèi)大量企業(yè)的利潤(rùn)就更低。最后，如前面分析，科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)象是試驗(yàn)發(fā)展的產(chǎn)品，根據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料清楚看到企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi) 90%以上配置在試驗(yàn)與發(fā)展上，而不是試驗(yàn)發(fā)展的產(chǎn)品上。由于缺少企業(yè)層面的成果轉(zhuǎn)化資料，但從一些官方資料可以得出一些基本判斷。根據(jù)科技部農(nóng)業(yè)科技成果統(tǒng)計(jì)資料， 2001-2008 年期間，專項(xiàng)累計(jì)投入 22.5 億元，共支持立項(xiàng) 3784 項(xiàng)，引導(dǎo)其他社會(huì)資金投入140 億元，由于科技轉(zhuǎn)化項(xiàng)目主要面向企業(yè)，所以，

27、即使 140 億元全部是企業(yè)針對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的投入，平均每年也不到 20 億元，以每年 10 萬家規(guī)模以上涉農(nóng)企業(yè)為例，每年僅安排 2 萬元開展成果轉(zhuǎn)化，這與國(guó)內(nèi)大量涉農(nóng)企業(yè)成果需求相比仍舊非常有限。值得指出的是，由于高校和科研機(jī)構(gòu)科技成果成熟度不夠，或者試驗(yàn)發(fā)展環(huán)節(jié)上產(chǎn)品較少，迫切需要企業(yè)加大對(duì)試驗(yàn)發(fā)展這個(gè)環(huán)節(jié)的投入，研究本身具有不確定性，這也是影響產(chǎn)學(xué)研合作的重要因素。四、未來選擇與行動(dòng)經(jīng)過 60 多年特別是改革開放 30 多年的發(fā)展，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技隊(duì)伍不斷壯大，科技支撐能力不斷增強(qiáng)，科技成果頗豐，因此，眼下大量科技成果轉(zhuǎn)化工作迫在眉睫。分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化作為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與服務(wù)體

28、系的中間環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)起著承上啟下之關(guān)鍵作用，但是當(dāng)前農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化投入相對(duì)較少，而且企業(yè)也沒用成為真正意義上研發(fā)主體，當(dāng)前科技體制仍舊有進(jìn)一步理順與完善空間。針對(duì)當(dāng)前大量待轉(zhuǎn)化科技成果、成果轉(zhuǎn)化投入較少、企業(yè)仍舊沒有成為研發(fā)主體、科技與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系不夠緊密的現(xiàn)狀，提出如下對(duì)策建議。( 一 ) 應(yīng)用開發(fā)成果促進(jìn)計(jì)劃農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作要與國(guó)家 863 計(jì)劃、 973 計(jì)劃、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家科技支撐計(jì)劃等其他科技計(jì)劃有機(jī)銜接，形成農(nóng)業(yè)科技成果動(dòng)態(tài)跟蹤和評(píng)價(jià)制度，保障農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)先進(jìn)性和實(shí)效性。主要目的是將具有本土性、創(chuàng)新性、發(fā)展?jié)摿笆袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等技術(shù)產(chǎn)品，經(jīng)過進(jìn)一步研發(fā)計(jì)劃推動(dòng)，更進(jìn)一

29、步進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)證及產(chǎn)業(yè)化的效益評(píng)估，鼓勵(lì)涉農(nóng)企業(yè)廣泛積極投入?yún)⑴c，并有效地將此類技術(shù)產(chǎn)品，落實(shí)到產(chǎn)業(yè)上之應(yīng)用。真正做到針對(duì)科研成果進(jìn)行二次開發(fā)、中試熟化，縮短科研成果與產(chǎn)業(yè)化之間的距離，解決科研成果轉(zhuǎn)化的制約因素，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。其中工作主要包括三個(gè)方面：一是摸排目前重大計(jì)劃中被束之高閣的科技成果，根據(jù)成熟度、本土性、創(chuàng)新性、國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及發(fā)展?jié)摿φJ(rèn)真評(píng)估，加強(qiáng)分類整理與管理，篩選一批條件成熟、待轉(zhuǎn)化農(nóng)業(yè)科技成果；二是通過公開招標(biāo)，積極吸引企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)參與科技成果進(jìn)一步開發(fā)，技術(shù)開發(fā)導(dǎo)向的計(jì)劃需高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)的參與，但成效不宜單一論文發(fā)表篇數(shù)來衡量；三是抓緊制定應(yīng)用科技成果鑒定與評(píng)

30、價(jià)辦法。開展這項(xiàng)工作的難點(diǎn)在于解放思想，科學(xué)、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)現(xiàn)有重大項(xiàng)目科研成果。毫無置疑，科學(xué)需要進(jìn)一步分工，研究與試驗(yàn)發(fā)展、研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用和科技服務(wù)不能混為一談，重大科研項(xiàng)目也需要二次開發(fā)或中試試驗(yàn)，進(jìn)一步挖掘其市場(chǎng)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，通過產(chǎn)業(yè)化與市場(chǎng)化才能彰顯其基礎(chǔ)性價(jià)值、攻關(guān)價(jià)值和制高點(diǎn)價(jià)值。( 二 ) 建立高校與科研機(jī)構(gòu)的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)計(jì)劃第一，在農(nóng)業(yè)科研成果密集地的高校或科研機(jī)構(gòu)設(shè)立農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣管理單位 ( 農(nóng)業(yè)科技成果促進(jìn)處，或類似單位 ) ，隸屬于科研院 ( 處) ，專門負(fù)責(zé)學(xué)校研發(fā)成果的管理與推廣。這樣，農(nóng)業(yè)科研重鎮(zhèn)就會(huì)基本形成農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺(tái)、農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)移平臺(tái)

31、和產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，其中，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺(tái)以產(chǎn)業(yè)服務(wù)導(dǎo)向?yàn)橹?( 部分基礎(chǔ)研究除外 ) ，只要是本單位研究人員均可以提出申請(qǐng)，尋求授權(quán)移轉(zhuǎn)及商品化機(jī)會(huì)；農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)移平臺(tái)以學(xué)校服務(wù)導(dǎo)向?yàn)橹?，而產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)介于產(chǎn)學(xué)服務(wù)及學(xué)校務(wù)服二者之間，更加聯(lián)系科技與產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)學(xué)研工作重點(diǎn)包括三個(gè)方面：技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)轉(zhuǎn)移。第二，采取績(jī)效管理模式，設(shè)定研發(fā)人員、促進(jìn)中心和所屬單位的各自獲取收益比例，既能為農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化積累項(xiàng)目資金，又能極大調(diào)動(dòng)研發(fā)人員積極性。第三，如部分成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化需要申請(qǐng)支持，比如，申請(qǐng)專利需要申請(qǐng)專利費(fèi)用、領(lǐng)證、維護(hù)以及其他費(fèi)用，可以向相關(guān)部門提出申請(qǐng)，針對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、研發(fā)成果推廣活動(dòng)經(jīng)費(fèi)等給予支持，每項(xiàng)費(fèi)用設(shè)定最高限值。第四，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模大、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為成功的平臺(tái)給予獎(jiǎng)勵(lì)。為有效促進(jìn)以上工作，在比較國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律的基礎(chǔ)上，可以借鑒美國(guó)拜杜法案、史蒂文森威德勒技