質(zhì)量部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案

1、WOR/式可以編輯甘肅稀土集團(tuán)公司質(zhì)量管理部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案為提高廣大干部員工特別是領(lǐng)導(dǎo)人員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控和廉潔自律意識(shí)，規(guī)范企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步推進(jìn)公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)省政府國(guó)資委關(guān)于省屬監(jiān)管企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見(jiàn)要求，結(jié)合集團(tuán)公司及質(zhì)量管理部工作實(shí)際，制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案。一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，為實(shí) 現(xiàn)國(guó)家富強(qiáng)、人民富裕的中國(guó)夢(mèng)，緊緊圍繞公司“抓生產(chǎn)、保 安全、強(qiáng)質(zhì)量、促發(fā)展”的方針，以懲防體系建設(shè)為核心，在 堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注 重制度建設(shè)，切實(shí)抓好建立健

2、全懲治和預(yù)防腐敗體系，通過(guò)創(chuàng) 新體制、機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化和科 學(xué)化水平，推動(dòng)集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)深入開(kāi)展。（二）目標(biāo)要求。按照省國(guó)資委要求，結(jié)合公司及部門(mén)實(shí) 際，突由重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效，爭(zhēng)取在 2013 年上半年前，確保完成防控措施的制定與實(shí)施，構(gòu)建起懲防體 系的基本框架。到 2013年7月底，全面建立并完善集團(tuán)公司 質(zhì)量部的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)集團(tuán)公司反腐倡廉 特別是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得新的成效。力爭(zhēng)到今年年底形成 以質(zhì)量管理體系為基礎(chǔ)，有效整合年度考核、巡視、審計(jì)、業(yè) 務(wù)督察等項(xiàng)工作的具有質(zhì)檢特色的績(jī)效管理模式。建立一個(gè)提 前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防

3、、及時(shí)化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效工作機(jī)制。二、工作內(nèi)容和方法步驟（一）工作內(nèi)容部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)為本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的第一責(zé)任人，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，組織推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的順利實(shí)施。部門(mén)要重點(diǎn)圍繞制約、監(jiān)督、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行和各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行，緊密結(jié)合自身的職能特點(diǎn)和工作實(shí)際，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處珞等防控措施，通過(guò)制定方案、排查風(fēng)險(xiǎn)、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對(duì)預(yù)防與防控腐敗的工作進(jìn)行科學(xué)化、信息化、動(dòng)態(tài)化管理。通過(guò)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖和業(yè)

4、務(wù)流程，建立嚴(yán)密的防控制度和監(jiān)督體系。1、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)緊密結(jié)合各自實(shí)際，采取自下而上、上下結(jié)合的方式，發(fā)動(dòng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工，從思想道德、內(nèi)控制度、機(jī)制體制、工作職能和具體崗位職責(zé) 等不同角度，對(duì)在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以個(gè)人、崗位、部門(mén)、多層次、多渠道收集，認(rèn)真分析研究廉潔風(fēng)險(xiǎn)存在的 條件、形式和表現(xiàn)。同時(shí)，利用收集的信息進(jìn)一步在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，認(rèn)真查找涉及人、財(cái)、物管理等重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。突生重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，全面深入查找部門(mén)、科室、關(guān)鍵崗位等在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

5、管理環(huán)節(jié)中履行職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一 是查找重大事項(xiàng)決策、重要人事安排、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)。二是查找招投標(biāo)、生 產(chǎn)設(shè)備的技措技改、大宗物資采購(gòu)、安全生產(chǎn)、廢舊物資處理等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。三是查找重要崗位人員在履行崗位職專(zhuān)業(yè)資料整理WOR/式可以編輯責(zé)、執(zhí)行制度、行使權(quán)力、內(nèi)部管理等方面存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。部門(mén)各成員要緊密結(jié)合自己所承擔(dān)的崗位職責(zé)，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流 程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和工作環(huán)境等幾個(gè)方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圍繞各環(huán)節(jié)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織相關(guān)人員對(duì)查找到的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)可

6、能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的高低程度，及造成的后果進(jìn)行等級(jí)分析評(píng)定，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。容易造成嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重失職、瀆職，被組織處理、黨紀(jì)政紀(jì)處分的并可能被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的定為一級(jí)；容易造成一般違規(guī)違紀(jì)行為，失職、瀆職，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究、組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分的定為二級(jí)；容易造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為，或雖未違規(guī)但對(duì)單位形象造成不良影響，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究，被通報(bào)批評(píng)、誡勉談話的定為三級(jí)。3、制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施一是加強(qiáng)思想教育和廉潔教育，通過(guò)開(kāi)展思想道德、職業(yè)道德、愛(ài)崗敬業(yè)、黨紀(jì)法規(guī)教育等活動(dòng)，增強(qiáng)干部職工責(zé)任意識(shí)，處處嚴(yán)格要求自己，在日常工作中認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追究制度；二是嚴(yán)格執(zhí)行公司質(zhì)

7、量管理、相關(guān)制度和體系文件的規(guī)定；三是建立防控管理工作體系。根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，形成風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容和范圍、履行崗位職責(zé)義務(wù)和責(zé)任、預(yù)警及處罰等工作網(wǎng)絡(luò)體系。四是推進(jìn)制度建設(shè)，有針對(duì)性地制定決策、執(zhí)行、監(jiān)督、預(yù)警及處罰的配套制度，使風(fēng)險(xiǎn)防控管理更加嚴(yán)密有效。五是定期或不定期地對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查，及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)糾錯(cuò)、補(bǔ)救， 有效防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。（二）方法步驟廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)防范理論和質(zhì)量管理方 法，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的權(quán)力運(yùn)行和制約監(jiān) 督，通過(guò)全面動(dòng)員部署、查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、 實(shí)施有關(guān)監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和

8、建立健全預(yù)防腐敗長(zhǎng)效機(jī)制等 措施，對(duì)預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理，從而使預(yù)防 腐敗職責(zé)清楚、目標(biāo)明確，落實(shí)到每個(gè)崗位和每個(gè)人員。1、宣傳動(dòng)員。召開(kāi)部門(mén)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控會(huì)議，完成實(shí)施方 案的制定，進(jìn)行動(dòng)員部署，大力宣傳開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的必要 性和重要性，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工充分認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng) 險(xiǎn)的客觀存在及其現(xiàn)實(shí)危害，切實(shí)提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作 的自覺(jué)性和主動(dòng)性。2、編制職權(quán)目錄。按照公司法、國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員 廉潔從業(yè)若干規(guī)定和集團(tuán)公司的各種規(guī)章制度，全面梳理單 位、部門(mén)、崗位的職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)事項(xiàng)的辦理流程，確定業(yè)務(wù) 事項(xiàng)的類(lèi)別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制單位、部門(mén)和崗位職 責(zé)目錄，為廉潔

9、風(fēng)險(xiǎn)排查打好基礎(chǔ)。3、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)圍繞決策、經(jīng)營(yíng)、管理、監(jiān)督等 職責(zé)的行使，采取自己找、大家提、組織點(diǎn)、群眾議、集體定 等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán) 境等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，通過(guò)文件、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、展示板、報(bào)紙等形式進(jìn)行公示和公開(kāi)，接受廣大干部員工的監(jiān)督。(1)查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。組織全體管理人員和關(guān)鍵崗位人員， 依照個(gè)人目前的思想狀況、崗位職責(zé)、職務(wù)等情況，通過(guò)自己 找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，認(rèn)真分析并查找個(gè) 人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在的或潛在的風(fēng) 險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，找由部環(huán)境等方面存在的或潛在的風(fēng)險(xiǎn) 內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，

10、找由每個(gè)崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并上報(bào)集團(tuán)廉 潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室。(2)查找部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)針對(duì)人、財(cái)、物管理的重要崗 位，對(duì)照職責(zé)權(quán)限等情況，分別查找由業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和 外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分 析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室。(3)查找單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找在“三重一大”(重大決策、 重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作)等方面容易 產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報(bào)集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦 公室。4、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小、可能造成 的危害程度，按“高、中、低”三個(gè)檔次判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。高風(fēng) 險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果

11、的風(fēng) 險(xiǎn)。中風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重 損害后果的風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小，或者一旦發(fā)生可能 造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5、制定防控措施。針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防范管理措 施，突由針對(duì)性預(yù)防性和動(dòng)態(tài)性，防止腐敗行為的發(fā)生，及時(shí) 糾正不當(dāng)行為，避免傾向性問(wèn)題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。針對(duì)存 在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，從單位、部門(mén)、崗位三個(gè)層次提由防范控制風(fēng) 險(xiǎn)的具體措施和辦法，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，制定相關(guān)程序性文件， 完善辦事公開(kāi)機(jī)制，以健全的制度防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。6、構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。針對(duì)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行分級(jí)監(jiān)控、 定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)預(yù)警，建

12、立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處珞等 環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面、 環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。從教育自律入手，發(fā)揮教育的 說(shuō)服力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不想腐敗的自律 機(jī)制；從制度防范入手，發(fā)揮制度的約束力，做到用制度管權(quán)、 靠制度管人、按制度辦事，建立不許腐敗的防范機(jī)制；從監(jiān)督 制約入手，對(duì)決策和經(jīng)營(yíng)行為的全過(guò)程實(shí)施監(jiān)控，發(fā)揮監(jiān)督的 制衡力，建立不能腐敗的制約機(jī)制；從懲處治理入手，做到有 紀(jì)必依、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違紀(jì)必究，建立不敢腐敗的懲處機(jī)制。7、檢查驗(yàn)收。對(duì)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行自查自 糾，重點(diǎn)檢查職責(zé)梳理是否到位、風(fēng)險(xiǎn)排查是否徹底、風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別是否準(zhǔn)確

13、、防控措施是否有效、職工群眾是否滿意等，并形 成專(zhuān)項(xiàng)總結(jié)報(bào)告三、工作要求（一）提高思想認(rèn)識(shí)。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是推進(jìn)集 團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的客觀需要，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系 的重要舉措，是促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員和廣大干部職工人員廉潔從業(yè)的 必然要求。要從政治和全局的高度，充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防 控管理工作的重要性，切實(shí)增強(qiáng)工作責(zé)任感和緊迫感，牢固樹(shù) 立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，采取有力措施，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)要求 落到實(shí)處。（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立健全主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng) 導(dǎo)具體抓、黨員職工積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。主要領(lǐng) 導(dǎo)要履行第一責(zé)任人職責(zé)，親自抓并督促落實(shí)。班子成員要按 照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的

14、要求，切實(shí)履行職責(zé)，帶頭查找廉潔 風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真制定和落實(shí)防控措施，抓好分管范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作。要按照實(shí)施方案的要求，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化措施，嚴(yán) 密組織，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)步驟、每項(xiàng) 措施都扎實(shí)推進(jìn)，避免走過(guò)場(chǎng)、流于形式。（三）堅(jiān)持務(wù)實(shí)創(chuàng)新。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與部門(mén)的具 體工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的要求融入日常工作的 各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部位，強(qiáng)化防控措施和手段。要突生特點(diǎn)，構(gòu) 建各具特色的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約 和責(zé)任落實(shí)，不斷完善制度體系。要以創(chuàng)新的思路和辦法開(kāi)展 這項(xiàng)工作，認(rèn)真研究工作推進(jìn)過(guò)程中由現(xiàn)的新情況新問(wèn)題，不 斷提高工作科學(xué)化水平。注重總結(jié)和推廣好的經(jīng)驗(yàn)、做法，加 強(qiáng)輿論宣傳，全面展現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的新成果、新成效。（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為黨風(fēng)廉 政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核的重要內(nèi)容，采取定期 自查與階段性檢查相結(jié)合、動(dòng)態(tài)監(jiān)督與綜合評(píng)估相結(jié)合的方 式，加強(qiáng)經(jīng)常性監(jiān)督檢查。要建立健全指導(dǎo)、督查、評(píng)估等工 作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)階段任務(wù)完成情況的檢查驗(yàn)收，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解 決存在的問(wèn)題，推動(dòng)工作有效落實(shí)。對(duì)工作進(jìn)展緩慢、效果不 明顯