物流法律法規(guī)課件

1、物流法律法規(guī)物流法律法規(guī)西南交通大學(xué)西南交通大學(xué)交通運輸與物流學(xué)院交通運輸與物流學(xué)院 何娟何娟 2011-32011-3課程內(nèi)容安排v第一章 物流法概述v第二章 物流法律關(guān)系v第三章 物流合同的基本問題v第四章 物流與貨物銷售v第五章 包裝、配送的法律問題v第六章 倉儲中的法律問題v第七章 裝卸、搬運的法律、法規(guī)及公約v第八章 與國際貨物運輸代理企業(yè)有關(guān)的法律問題 v第九章 物流活動中有關(guān)保險的法律規(guī)范 案例討論1v一、上海一家出口公司一、上海一家出口公司(以下稱為第一方以下稱為第一方)將一批茶葉交由第將一批茶葉交由第三方物流經(jīng)營人安排裝運。該第三方物流經(jīng)營人和第一方簽三方物流經(jīng)營人安排裝運。

2、該第三方物流經(jīng)營人和第一方簽訂物流服務(wù)總合同。然后，第三方物流經(jīng)營人將茶葉交由另訂物流服務(wù)總合同。然后，第三方物流經(jīng)營人將茶葉交由另一家倉儲公司一家倉儲公司(以下稱為第二方以下稱為第二方)裝箱。第二方在裝箱時將茶裝箱。第二方在裝箱時將茶葉和丁香配裝在同一集裝箱內(nèi)。收貨人收到茶葉后對茶葉做葉和丁香配裝在同一集裝箱內(nèi)。收貨人收到茶葉后對茶葉做質(zhì)檢質(zhì)檢報告認為茶葉與了香串味，已經(jīng)無法飲用。該批質(zhì)檢質(zhì)檢報告認為茶葉與了香串味，已經(jīng)無法飲用。該批茶葉成交價為茶葉成交價為CIF，并由中國人民保險公司，并由中國人民保險公司(以下簡稱為以下簡稱為“人人保?！?承保。第一方憑保險單向人保提出賠償要求，人保在承保

3、。第一方憑保險單向人保提出賠償要求，人保在賠付之后取得代位求償權(quán)，進而向第三方物流經(jīng)營人追償。賠付之后取得代位求償權(quán)，進而向第三方物流經(jīng)營人追償。v 問題：問題：v 1、第一方的經(jīng)濟損失應(yīng)該由誰承擔、第一方的經(jīng)濟損失應(yīng)該由誰承擔?為什么為什么?v 2、人保補償?shù)谝环浇?jīng)濟損失后，可以向誰行使代位求償、人保補償?shù)谝环浇?jīng)濟損失后，可以向誰行使代位求償權(quán)權(quán)?v1、第一方經(jīng)濟損失應(yīng)由第三方物流經(jīng)營人承擔，由保險公、第一方經(jīng)濟損失應(yīng)由第三方物流經(jīng)營人承擔，由保險公司承保賠付。第一方與第三方簽訂正式合同，對合同當事人司承保賠付。第一方與第三方簽訂正式合同，對合同當事人都產(chǎn)生法律效力，結(jié)合案情，根據(jù)我國都產(chǎn)生

4、法律效力，結(jié)合案情，根據(jù)我國合同法合同法第第107條條規(guī)定，第三方物流公司應(yīng)對承運的茶葉安全及質(zhì)量負全責(zé)。規(guī)定，第三方物流公司應(yīng)對承運的茶葉安全及質(zhì)量負全責(zé)。v當然，這里第一方與第三方按當然，這里第一方與第三方按CIF成交，第一方經(jīng)濟損失應(yīng)成交，第一方經(jīng)濟損失應(yīng)先行由保險公司承保賠付。先行由保險公司承保賠付。CIF（指定目的港，原文為（指定目的港，原文為COST,INSURANCE AHD FREIGHT）術(shù)語中譯名為成本加）術(shù)語中譯名為成本加保險費加運費。按此術(shù)語成交，貨物的構(gòu)成因素中包括從裝保險費加運費。按此術(shù)語成交，貨物的構(gòu)成因素中包括從裝運港到約定目的港的通常運費和約定的保險費，為買家

5、辦理運港到約定目的港的通常運費和約定的保險費，為買家辦理貨運保險，交付保險費。這里，上海一家出口公司貨運保險，交付保險費。這里，上海一家出口公司(以下稱為以下稱為第一方第一方)通過合法渠道向中國人民保險公司通過合法渠道向中國人民保險公司(以下簡稱為以下簡稱為“人人保?！?對茶葉進行投保，投保行為具有法律效益。當?shù)谝环讲鑼Σ枞~進行投保，投保行為具有法律效益。當?shù)谝环讲枞~受到非自身因素導(dǎo)致的損失時，第一方有權(quán)憑保單向保險葉受到非自身因素導(dǎo)致的損失時，第一方有權(quán)憑保單向保險公司提出賠償。第一方可向保險公司即人保提出賠償要求，公司提出賠償。第一方可向保險公司即人保提出賠償要求，補償?shù)谝环浇?jīng)濟損失。補償

6、第一方經(jīng)濟損失。v2、應(yīng)向第三方物流經(jīng)營人追償。保險代為求償權(quán)又名為保險、應(yīng)向第三方物流經(jīng)營人追償。保險代為求償權(quán)又名為保險代為權(quán)，是指保險公司享有的，代為行使被保險人對造成保代為權(quán)，是指保險公司享有的，代為行使被保險人對造成保險標的損害負有賠償責(zé)任的第三方的索賠求償權(quán)的權(quán)利。根險標的損害負有賠償責(zé)任的第三方的索賠求償權(quán)的權(quán)利。根據(jù)我國據(jù)我國合同法合同法第第347、394條規(guī)定，保險合同和倉儲合同條規(guī)定，保險合同和倉儲合同都采取的過錯責(zé)任原則，根據(jù)本案例，保險公司應(yīng)當向第三都采取的過錯責(zé)任原則，根據(jù)本案例，保險公司應(yīng)當向第三方（第三方物流經(jīng)營人）行使代為求償權(quán)，即按照責(zé)任代替方（第三方物流經(jīng)營

7、人）行使代為求償權(quán)，即按照責(zé)任代替第一方追究第三方責(zé)任，向第三方追討賠償，同時第三方與第一方追究第三方責(zé)任，向第三方追討賠償，同時第三方與第二方有合同效應(yīng)關(guān)系，第二方為直接責(zé)任人，第三方可向第二方有合同效應(yīng)關(guān)系，第二方為直接責(zé)任人，第三方可向第二方追討賠償。第二方追討賠償。案例討論2v甲原是一名公務(wù)員，后留職停薪。甲原是一名公務(wù)員，后留職停薪。2004年年8月，甲為做生意月，甲為做生意向鄰居乙借款向鄰居乙借款50萬，并以其去年新建的臨街萬，并以其去年新建的臨街2層小樓為抵押，層小樓為抵押，雙方簽訂了雙方簽訂了 抵押借款合同，并辦理了相應(yīng)的抵押物登記手抵押借款合同，并辦理了相應(yīng)的抵押物登記手續(xù)。

8、合同約定：借款期限為續(xù)。合同約定：借款期限為2年，月息年，月息1.5%。如。如2年期滿甲年期滿甲不能清償借款，乙可以把作為抵押物的樓房賣掉，以所得的不能清償借款，乙可以把作為抵押物的樓房賣掉，以所得的價款優(yōu)先受償。價款優(yōu)先受償。 v 第二年，甲由于生意順利，在原來的第二年，甲由于生意順利，在原來的2層樓上又加蓋一間閣層樓上又加蓋一間閣樓，并把樓房一層的一部分出租給丙，租期樓，并把樓房一層的一部分出租給丙，租期3年，租金為年，租金為3000元元/月。月。v 2006年年8月，借款合同期滿，甲無力償還借款。乙多次催月，借款合同期滿，甲無力償還借款。乙多次催要未果，向所在區(qū)人民法院起訴，申請依照抵押

9、合同拍賣甲要未果，向所在區(qū)人民法院起訴，申請依照抵押合同拍賣甲的樓房，并代甲向丙收租直至借款還清為止。但是甲就新建的樓房，并代甲向丙收租直至借款還清為止。但是甲就新建的樓閣是否為抵押物，以及乙提出的代收租金的要求提出了的樓閣是否為抵押物，以及乙提出的代收租金的要求提出了異議。異議。 v 1.乙的要求是否合理？乙的要求是否合理？v 2.新建的樓閣是否應(yīng)作為抵押物？新建的樓閣是否應(yīng)作為抵押物？v 3.收取租金的權(quán)利到底屬于誰？收取租金的權(quán)利到底屬于誰？ v乙的請求基本合理。乙的請求基本合理。v新建的閣樓不屬于抵押物。新建的閣樓不屬于抵押物。v收取的租金的權(quán)利在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前仍應(yīng)當由甲收取的租金的權(quán)利在

10、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前仍應(yīng)當由甲收取，但乙可就協(xié)議向丙代收，甲乙糾紛應(yīng)收取，但乙可就協(xié)議向丙代收，甲乙糾紛應(yīng)當不影響丙的合同效力。當不影響丙的合同效力。案例討論3 是買賣合同糾紛？v案情介紹案情介紹v 案件要追溯到案件要追溯到2008年年初。央企中國誠通控股集團旗下年年初。央企中國誠通控股集團旗下全資公司全資公司中國物資儲運總公司河北物流中心（以下簡稱中國物資儲運總公司河北物流中心（以下簡稱中儲河北物流）與河北金鯤公司女老板曹連英簽訂了貿(mào)易合中儲河北物流）與河北金鯤公司女老板曹連英簽訂了貿(mào)易合同。雙方合同約定，每月初金鯤公司出售同。雙方合同約定，每月初金鯤公司出售2000萬元的鐵精萬元的鐵精粉給中儲河北物

11、流，月底再由另一家名為奇石麟的公司加價粉給中儲河北物流，月底再由另一家名為奇石麟的公司加價3%買回，中儲河北物流賺得買回，中儲河北物流賺得60萬元。萬元。v 而事實上，金鯤和奇石麟均為曹連英和李永平夫妻持股而事實上，金鯤和奇石麟均為曹連英和李永平夫妻持股100%和和90%的私企，兩公司的法人和實際控制人均為曹連的私企，兩公司的法人和實際控制人均為曹連英，曹通過自己掌控的兩家公司向中儲一賣一買鐵精粉，實英，曹通過自己掌控的兩家公司向中儲一賣一買鐵精粉，實為獲得為獲得2000萬元流動現(xiàn)金。萬元流動現(xiàn)金。v 2008年年6月底，中儲河北物流沒能如期從奇石麟收到月底，中儲河北物流沒能如期從奇石麟收到2

12、000萬元和萬元和3%加價款項加價款項60萬元，對方稱因資金緊張要延期半月萬元，對方稱因資金緊張要延期半月支付。同時，曹連英又催促完成下一筆交易，要中儲河北物支付。同時，曹連英又催促完成下一筆交易，要中儲河北物流支付流支付2000萬元貨款。中儲為順利拿到第六單的回款，只萬元貨款。中儲為順利拿到第六單的回款，只得繼續(xù)接受金鯤公司的鐵精粉。但此時，中儲河北物流總經(jīng)得繼續(xù)接受金鯤公司的鐵精粉。但此時，中儲河北物流總經(jīng)理張堪勇對曹連英已有些信不過了，變故自此而生。理張堪勇對曹連英已有些信不過了，變故自此而生。v 但到第二天早晨，前來轉(zhuǎn)賬的曹連英被銀行告之，中儲但到第二天早晨，前來轉(zhuǎn)賬的曹連英被銀行告之

13、，中儲河北物流已于頭天晚上下班前將賬戶上的錢劃走了，支票已河北物流已于頭天晚上下班前將賬戶上的錢劃走了，支票已成空頭支票，且已被中儲成空頭支票，且已被中儲“掛失掛失”。遭此暗算后，曹連英盛。遭此暗算后，曹連英盛怒，當天遂以怒，當天遂以“票據(jù)詐騙票據(jù)詐騙”為名，向石家莊公安局經(jīng)偵支隊為名，向石家莊公安局經(jīng)偵支隊報案。但警方了解雙方報案。但警方了解雙方“以貿(mào)易方式融資以貿(mào)易方式融資”的實質(zhì)后，認為的實質(zhì)后，認為中儲河北物流此舉不構(gòu)成詐騙罪，建議曹連英向法院起訴。中儲河北物流此舉不構(gòu)成詐騙罪，建議曹連英向法院起訴。半年之后，半年之后，2009年年9月月14日，河北金鯤公司突然以日，河北金鯤公司突然以

14、“票據(jù)糾票據(jù)糾紛紛”為由，將中儲河北物流訴至石家莊市中院，訴請法院判為由，將中儲河北物流訴至石家莊市中院，訴請法院判令中儲河北物流向其支付票據(jù)款及利息等近令中儲河北物流向其支付票據(jù)款及利息等近2300萬。萬。2010年年5月月6日，河北高院對一訴日，河北高院對一訴“票據(jù)糾紛票據(jù)糾紛”案作出終審判決，案作出終審判決，判令中儲河北物流歸還金鯤公司本息判令中儲河北物流歸還金鯤公司本息2300萬元。萬元。v 然而一波未平，一波又起。一訴終審?fù)陜蓚€月后，然而一波未平，一波又起。一訴終審?fù)陜蓚€月后，2010年年7月，河北金鯤以月，河北金鯤以“2000萬元票據(jù)款不足支付購貨款，中萬元票據(jù)款不足支付購貨款，中

15、儲河北物流還欠儲河北物流還欠2000多萬元貨款多萬元貨款”為由，發(fā)起了第二輪為由，發(fā)起了第二輪“買賣糾紛買賣糾紛”訴訟。曹連英訴稱，截至訴訟。曹連英訴稱，截至2008年年7月月10日，中日，中儲河北物流總計收到金鯤供給的鐵精粉儲河北物流總計收到金鯤供給的鐵精粉31589萬噸，因?qū)Ψ饺f噸，因?qū)Ψ介_具的開具的2000萬元支票空頭，經(jīng)河北高院判令對方償還了萬元支票空頭，經(jīng)河北高院判令對方償還了2000萬貨款，但該款對應(yīng)的只是萬貨款，但該款對應(yīng)的只是12870噸貨物，還有噸貨物，還有18719噸價值噸價值2909萬元的鐵精粉至今未予歸還，訴請判令退還鐵萬元的鐵精粉至今未予歸還，訴請判令退還鐵精粉或相應(yīng)

16、貨款。金鯤提供的證據(jù)，仍是一訴審理中來自中精粉或相應(yīng)貨款。金鯤提供的證據(jù)，仍是一訴審理中來自中儲河北物流的監(jiān)管日志和貨物出入日報表，儲河北物流的監(jiān)管日志和貨物出入日報表，31589萬噸鐵精萬噸鐵精粉的總量，正是據(jù)此粉的總量，正是據(jù)此“監(jiān)管日志監(jiān)管日志”算出算出。v 對此，張堪勇表示，當年對此，張堪勇表示，當年7月月4日和日和10日兩天記錄有誤，將日兩天記錄有誤，將還未完全倒進貨場的還未完全倒進貨場的19792噸和噸和5046噸貨錯誤登記了。因此，噸貨錯誤登記了。因此，面對面對“31589萬噸萬噸”鐵精粉總量，中儲河北物流再次有口難鐵精粉總量，中儲河北物流再次有口難辯，只得認栽。辯，只得認栽。1

17、0月月18日，石家莊中院對二訴進行宣判：日，石家莊中院對二訴進行宣判：中儲河北物流退還金鯤公司中儲河北物流退還金鯤公司18719噸鐵精粉（價值噸鐵精粉（價值2909萬萬元）。這意味著，在這樁由元）。這意味著，在這樁由“貿(mào)易融資貿(mào)易融資”引發(fā)的兩起訴訟中，引發(fā)的兩起訴訟中，中儲兩訴皆敗，中儲兩訴皆敗，5200萬元國資將流失殆盡，且錢貨兩空。萬元國資將流失殆盡，且錢貨兩空。v思考與討論：思考與討論：v1、中儲兩訴皆敗的根源在哪里？由其承擔本案主要責(zé)任是、中儲兩訴皆敗的根源在哪里？由其承擔本案主要責(zé)任是否合理合法？否合理合法？ v2、案例是、案例是“貿(mào)易融資糾紛貿(mào)易融資糾紛”？“票據(jù)欺詐票據(jù)欺詐”？

18、v3、怎么規(guī)避案件中的風(fēng)險？、怎么規(guī)避案件中的風(fēng)險？v分分 析析v1、要判斷中儲河北物流和河北金鯤誰是誰非須基于我國的、要判斷中儲河北物流和河北金鯤誰是誰非須基于我國的法律法規(guī)，根據(jù)法律法規(guī)，根據(jù)“誰主張、誰舉證誰主張、誰舉證”的原則，當事人要對自的原則，當事人要對自己的主張或反駁對方當事人的主張承擔舉證責(zé)任，如果其舉己的主張或反駁對方當事人的主張承擔舉證責(zé)任，如果其舉證不能的話，就要承擔不利的法律后果。因此，河北高院的證不能的話，就要承擔不利的法律后果。因此，河北高院的判決是正確的，中儲河北物流主張沒有法律依據(jù)，應(yīng)該承擔判決是正確的，中儲河北物流主張沒有法律依據(jù)，應(yīng)該承擔全部責(zé)任。全部責(zé)任。

19、v2、所謂的貿(mào)易融資（供應(yīng)鏈金融），是指在商品交易中，、所謂的貿(mào)易融資（供應(yīng)鏈金融），是指在商品交易中，銀行運用結(jié)構(gòu)性短期融資工具，基于商品交易（如原油、金銀行運用結(jié)構(gòu)性短期融資工具，基于商品交易（如原油、金屬、谷物等）中的存貨、預(yù)付款、應(yīng)收賬款等資產(chǎn)的融資。屬、谷物等）中的存貨、預(yù)付款、應(yīng)收賬款等資產(chǎn)的融資。而企業(yè)之間的貿(mào)易融資是我國法律法規(guī)所禁止的。而企業(yè)之間的貿(mào)易融資是我國法律法規(guī)所禁止的。v 如果涉嫌票據(jù)詐騙，公安機關(guān)肯定會立案偵查，追究中如果涉嫌票據(jù)詐騙，公安機關(guān)肯定會立案偵查，追究中儲河北物流與河北金鯤公司的刑事責(zé)任。儲河北物流與河北金鯤公司的刑事責(zé)任。v 所以中儲河北物流與河北金

20、鯤公司的行為既不屬于貿(mào)易所以中儲河北物流與河北金鯤公司的行為既不屬于貿(mào)易融資，亦不屬于票據(jù)詐騙。融資，亦不屬于票據(jù)詐騙。v 通過分析案情可以看出，二者的行為可以認定為真實的通過分析案情可以看出，二者的行為可以認定為真實的買賣合同關(guān)系，是受到法律保護的。買賣合同關(guān)系，是受到法律保護的。v分分 析析v3、 中儲河北物流和河北金鯤公司之間的行為可以界定為中儲河北物流和河北金鯤公司之間的行為可以界定為供應(yīng)鏈金融的一種民間的創(chuàng)新模式，根據(jù)規(guī)范的合同來看是供應(yīng)鏈金融的一種民間的創(chuàng)新模式，根據(jù)規(guī)范的合同來看是不存在違法行為的。然而在具體操作過程中，合同雙方由于不存在違法行為的。然而在具體操作過程中，合同雙方

21、由于操作失誤，同時在信用風(fēng)險和法律風(fēng)險上規(guī)避不當，以致引操作失誤，同時在信用風(fēng)險和法律風(fēng)險上規(guī)避不當，以致引發(fā)連續(xù)的訴訟和糾紛。發(fā)連續(xù)的訴訟和糾紛。 v 關(guān)于如何有效規(guī)避供應(yīng)鏈金融運營風(fēng)險的問題，供應(yīng)鏈金關(guān)于如何有效規(guī)避供應(yīng)鏈金融運營風(fēng)險的問題，供應(yīng)鏈金融具體運營過程中可能存在的風(fēng)險種類，如信用風(fēng)險、市場融具體運營過程中可能存在的風(fēng)險種類，如信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險等。最大風(fēng)險當數(shù)操作風(fēng)險。風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險等。最大風(fēng)險當數(shù)操作風(fēng)險。 v 供應(yīng)鏈金融與傳統(tǒng)金融有很大區(qū)別。傳統(tǒng)金融最關(guān)注信供應(yīng)鏈金融與傳統(tǒng)金融有很大區(qū)別。傳統(tǒng)金融最關(guān)注信用風(fēng)險，注重對借款企業(yè)主體進行信用評

22、級，如財務(wù)狀況怎用風(fēng)險，注重對借款企業(yè)主體進行信用評級，如財務(wù)狀況怎么樣、規(guī)模怎么樣、管理團隊怎么樣等；而供應(yīng)鏈金融關(guān)注么樣、規(guī)模怎么樣、管理團隊怎么樣等；而供應(yīng)鏈金融關(guān)注的是借款企業(yè)主體真實的貿(mào)易背景，關(guān)注的是擔保品的狀況，的是借款企業(yè)主體真實的貿(mào)易背景，關(guān)注的是擔保品的狀況，如借款企業(yè)主體有沒有充足的訂單、貿(mào)易上下游企業(yè)之間關(guān)如借款企業(yè)主體有沒有充足的訂單、貿(mào)易上下游企業(yè)之間關(guān)聯(lián)怎樣、上下游企業(yè)信譽和規(guī)模怎樣等。供應(yīng)鏈金融采取大聯(lián)怎樣、上下游企業(yè)信譽和規(guī)模怎樣等。供應(yīng)鏈金融采取大量的擔保品可以緩釋信用風(fēng)險，但也相應(yīng)地提高了操作風(fēng)險。量的擔保品可以緩釋信用風(fēng)險，但也相應(yīng)地提高了操作風(fēng)險。v

23、v 我國關(guān)于供應(yīng)鏈金融的法律法規(guī)還不是很完善。比如我國關(guān)于供應(yīng)鏈金融的法律法規(guī)還不是很完善。比如物權(quán)法物權(quán)法雖是我國關(guān)于物權(quán)的最高法，然而總體上還比較雖是我國關(guān)于物權(quán)的最高法，然而總體上還比較籠統(tǒng)，缺乏相應(yīng)的細則。所以從制度層面講，還要出臺一些籠統(tǒng)，缺乏相應(yīng)的細則。所以從制度層面講，還要出臺一些配套的法律、規(guī)章、制度、政策、標準，進行進一步的解讀、配套的法律、規(guī)章、制度、政策、標準，進行進一步的解讀、規(guī)范。現(xiàn)在國家很重視制定供應(yīng)鏈融資、物流金融的標準，規(guī)范?，F(xiàn)在國家很重視制定供應(yīng)鏈融資、物流金融的標準，比如中國倉儲協(xié)會進行的倉儲金融標準的制定工作，這對于比如中國倉儲協(xié)會進行的倉儲金融標準的制定

24、工作，這對于規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)具有重要作用。具體操作層面來講：規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)具有重要作用。具體操作層面來講：v 從銀行層面講，應(yīng)在風(fēng)險可控的基礎(chǔ)上進行相關(guān)物流金從銀行層面講，應(yīng)在風(fēng)險可控的基礎(chǔ)上進行相關(guān)物流金融平臺或系統(tǒng)的建設(shè)。融平臺或系統(tǒng)的建設(shè)?！叭鐔螕?jù)的扭轉(zhuǎn)、資金流使用的狀況，如單據(jù)的扭轉(zhuǎn)、資金流使用的狀況，作為銀行都應(yīng)該通過平臺或系統(tǒng)很清晰地觀測到，消除信息作為銀行都應(yīng)該通過平臺或系統(tǒng)很清晰地觀測到，消除信息不對稱的風(fēng)險；要針對客戶設(shè)計合適的商業(yè)模式或業(yè)務(wù)流程。不對稱的風(fēng)險；要針對客戶設(shè)計合適的商業(yè)模式或業(yè)務(wù)流程。 v 從物流企業(yè)角度講，最主要的風(fēng)險是操作風(fēng)險。物流企從物流企業(yè)角度講，最主要的風(fēng)

25、險是操作風(fēng)險。物流企業(yè)的監(jiān)管模式、監(jiān)管手段、對風(fēng)險是否有相應(yīng)控制能力和對業(yè)的監(jiān)管模式、監(jiān)管手段、對風(fēng)險是否有相應(yīng)控制能力和對策，這些對物流企業(yè)都非常重要。對此，物流企業(yè)首先要判策，這些對物流企業(yè)都非常重要。對此，物流企業(yè)首先要判斷借款企業(yè)是否能夠準入，要建立一套準入體系，對借款企斷借款企業(yè)是否能夠準入，要建立一套準入體系，對借款企業(yè)進行識別和評估，多方考察企業(yè)信用情況，審慎選擇合作業(yè)進行識別和評估，多方考察企業(yè)信用情況，審慎選擇合作企業(yè)；此外，物流企業(yè)還要加強對物流、資金流的監(jiān)管，嚴企業(yè)；此外，物流企業(yè)還要加強對物流、資金流的監(jiān)管，嚴格按監(jiān)管業(yè)務(wù)流程去做，建立監(jiān)管平臺，使監(jiān)管可視化、智格按監(jiān)管

26、業(yè)務(wù)流程去做，建立監(jiān)管平臺，使監(jiān)管可視化、智能化，從而降低操作風(fēng)險。能化，從而降低操作風(fēng)險。 代理發(fā)行企業(yè)債券的金融機構(gòu)應(yīng)否承擔發(fā)行人的債務(wù)責(zé)任v案情簡介案情簡介v2001年年11月月,上海市青浦縣練塘工業(yè)公司上海市青浦縣練塘工業(yè)公司(簡稱練塘簡稱練塘公司公司)與上海申銀證券有限公司與上海申銀證券有限公司(簡稱申銀公司簡稱申銀公司)簽訂簽訂包銷發(fā)行債券協(xié)議書一份。協(xié)議約定包銷發(fā)行債券協(xié)議書一份。協(xié)議約定:練塘公司委托練塘公司委托申銀公司以包銷方式代理發(fā)行企業(yè)債券申銀公司以包銷方式代理發(fā)行企業(yè)債券500萬元萬元,申申銀公司負責(zé)代理發(fā)行、兌付債券等各項業(yè)務(wù)銀公司負責(zé)代理發(fā)行、兌付債券等各項業(yè)務(wù),債

27、券發(fā)債券發(fā)行起息日為行起息日為2001年年11月月9日至日至2004年年11月月8日日,債券債券的還本付息及經(jīng)濟責(zé)任概由練塘公司負責(zé)的還本付息及經(jīng)濟責(zé)任概由練塘公司負責(zé);申銀公司申銀公司將所收之款定期劃入練塘公司指定的銀行賬戶將所收之款定期劃入練塘公司指定的銀行賬戶;練塘練塘公司在第三年還本付息的前公司在第三年還本付息的前5天天,將債券應(yīng)付本息金將債券應(yīng)付本息金額劃入申銀公司賬戶額劃入申銀公司賬戶;兌付結(jié)束后申銀公司將收回的兌付結(jié)束后申銀公司將收回的兌付債券交由練塘公司點收兌付債券交由練塘公司點收;本協(xié)議還本付息后自動本協(xié)議還本付息后自動失效。嗣后失效。嗣后,練塘公司經(jīng)有關(guān)部門及金融管理機關(guān)批

28、練塘公司經(jīng)有關(guān)部門及金融管理機關(guān)批準準,于同年于同年11月月9日通過申銀公司向社會發(fā)行了抗災(zāi)日通過申銀公司向社會發(fā)行了抗災(zāi)自救企業(yè)債券。自救企業(yè)債券。v該債券章程規(guī)定該債券章程規(guī)定,債券發(fā)行總額為人民幣債券發(fā)行總額為人民幣500萬元萬元,期期限為限為3年年,全部委托申銀公司總代理全部委托申銀公司總代理;債券到期一次兌債券到期一次兌付本息不計復(fù)利付本息不計復(fù)利,不記名不記名,不掛失不掛失,可按國家規(guī)定在證可按國家規(guī)定在證券市場轉(zhuǎn)讓券市場轉(zhuǎn)讓,但不得作為貨幣流通但不得作為貨幣流通;債券由青浦縣練債券由青浦縣練塘財政所擔保兌付。上海潔士日用化學(xué)品廠塘財政所擔保兌付。上海潔士日用化學(xué)品廠(簡稱潔簡稱潔

29、士日化廠士日化廠)通過申銀公司購買了該企業(yè)債券。通過申銀公司購買了該企業(yè)債券。2004年年3月月9日日,潔士日化廠與余姚市日用工藝制品廠潔士日化廠與余姚市日用工藝制品廠(簡簡稱余姚廠稱余姚廠)簽訂購銷噴霧器合同一份。嗣后簽訂購銷噴霧器合同一份。嗣后,潔士日潔士日化廠因收到余姚廠貨物后無力償付貨款化廠因收到余姚廠貨物后無力償付貨款,便將其購買便將其購買的的8萬元上述債券折抵貨款萬元上述債券折抵貨款10萬余元萬余元,余姚廠予以接余姚廠予以接受。債券到期后受。債券到期后,余姚廠持該債券要求申銀公司予以余姚廠持該債券要求申銀公司予以兌付。申銀公司以練塘公司未將兌付之本息劃入其兌付。申銀公司以練塘公司未

30、將兌付之本息劃入其賬戶為由拒絕兌付。賬戶為由拒絕兌付。v余姚廠因與申銀公司交涉未果余姚廠因與申銀公司交涉未果,遂以潔士日化廠為被遂以潔士日化廠為被告告,申銀公司為第三人訴至法院申銀公司為第三人訴至法院,要求判令潔士日化要求判令潔士日化廠承兌企業(yè)債券廠承兌企業(yè)債券8萬元或償付貨款萬元或償付貨款10萬余元。萬余元。審審法院受理本案后法院受理本案后,追加練塘公司為本案被告追加練塘公司為本案被告,青浦縣青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府為第三人。后一審法院判決認為練練塘鎮(zhèn)人民政府為第三人。后一審法院判決認為練塘公司向社會發(fā)行之企業(yè)債券到期不能兌付塘公司向社會發(fā)行之企業(yè)債券到期不能兌付,應(yīng)承擔應(yīng)承擔民事清償責(zé)任。第三

31、人申銀證券公司作為證券機構(gòu)民事清償責(zé)任。第三人申銀證券公司作為證券機構(gòu),對發(fā)行的企業(yè)債券到期不能兌付也應(yīng)承擔民事清償對發(fā)行的企業(yè)債券到期不能兌付也應(yīng)承擔民事清償責(zé)任。青浦縣練塘財政所明知知其無擔保資格仍提責(zé)任。青浦縣練塘財政所明知知其無擔保資格仍提供擔保供擔保,應(yīng)由青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔民事責(zé)任。應(yīng)由青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔民事責(zé)任。二審法院于二審法院于2006年年4月月20日撤銷一審判決日撤銷一審判決;判決原審判決原審被告練塘公司、原審第三人青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府被告練塘公司、原審第三人青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)自救企業(yè)債券共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)自救企業(yè)債券8萬元。萬元。

32、裁判文書裁判文書v上海申銀證券有限公司不服共同清償企業(yè)到期債券上上海申銀證券有限公司不服共同清償企業(yè)到期債券上訴案訴案v上訴人上訴人(原審第三人原審第三人):上海申銀證券有限公司。上海申銀證券有限公司。v被上訴人被上訴人(原審原告原審原告):余姚市日用工藝制品廠。余姚市日用工藝制品廠。v原審被告原審被告:上海市青浦縣練塘工業(yè)公司。上海市青浦縣練塘工業(yè)公司。v原審被告原審被告:上海潔士日用化學(xué)品廠。上海潔士日用化學(xué)品廠。v原審第三人原審第三人:上海市青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府。上海市青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府。v本案的焦點是上訴人申銀公司應(yīng)否共同承擔清償責(zé)任本案的焦點是上訴人申銀公司應(yīng)否共同承擔清償責(zé)任?v

33、2001年年11月月,原審被告上海市青浦縣練塘工業(yè)公司原審被告上海市青浦縣練塘工業(yè)公司(簡稱練塘公司）與上訴人上海申銀證券有限公司簡稱練塘公司）與上訴人上海申銀證券有限公司(簡稱申銀公司簡稱申銀公司)簽訂包銷發(fā)行在債券協(xié)議一份。協(xié)簽訂包銷發(fā)行在債券協(xié)議一份。協(xié)議約定議約定:練塘公司委托申銀公司以包銷方式代理發(fā)行練塘公司委托申銀公司以包銷方式代理發(fā)行企業(yè)債券企業(yè)債券500萬元萬元,申銀公司負貴代理發(fā)行、兌付債申銀公司負貴代理發(fā)行、兌付債券等各項業(yè)務(wù)券等各項業(yè)務(wù),債券發(fā)行起息日為債券發(fā)行起息日為2001年年1I月月9日至日至2004年年11月月8日日,債券的還本付息及經(jīng)濟責(zé)任概由練債券的還本付息及

34、經(jīng)濟責(zé)任概由練塘公司負責(zé)塘公司負責(zé);申銀公司將所收之款定期劃入練塘公司申銀公司將所收之款定期劃入練塘公司指定的銀行賬戶指定的銀行賬戶;練塘公司在第三年還本付息的前練塘公司在第三年還本付息的前5天天,將債券應(yīng)付本息金額劃入申銀公司賬戶將債券應(yīng)付本息金額劃入申銀公司賬戶;兌付結(jié)兌付結(jié)束后申銀公司將收回的兌付債券交由練塘公司點收束后申銀公司將收回的兌付債券交由練塘公司點收;本協(xié)議還本付息后自動失效。嗣后本協(xié)議還本付息后自動失效。嗣后,練塘公司經(jīng)有關(guān)練塘公司經(jīng)有關(guān)部門及金融管理機關(guān)批準部門及金融管理機關(guān)批準,于同年于同年11月月9日通過申銀日通過申銀公司向社會發(fā)行了抗災(zāi)自救企業(yè)債券。公司向社會發(fā)行了抗

35、災(zāi)自救企業(yè)債券。v該債券章程規(guī)定該債券章程規(guī)定,債券發(fā)行總額為人民幣債券發(fā)行總額為人民幣500萬元萬元,期期限為限為3年年,全部委托申銀公司總代理全部委托申銀公司總代理;債券到期一次兌債券到期一次兌付本息不計復(fù)利付本息不計復(fù)利,不記名不記名,不掛失不掛失,可按國家規(guī)定在證可按國家規(guī)定在證券市場轉(zhuǎn)讓券市場轉(zhuǎn)讓,但不得作為貨幣流通但不得作為貨幣流通;債券由青浦縣練債券由青浦縣練塘財政所擔保兌付。原審被告上海潔士日用化學(xué)品塘財政所擔保兌付。原審被告上海潔士日用化學(xué)品廠廠(簡稱潔士日化廠簡稱潔士日化廠)通過申銀公司購買了該企業(yè)債通過申銀公司購買了該企業(yè)債券。券。2004年年3月月9日日,潔士日化廠與被

36、上訴人余姚市潔士日化廠與被上訴人余姚市日用工藝制品廠日用工藝制品廠(簡稱余姚廠簡稱余姚廠)簽訂購銷噴霧器合同簽訂購銷噴霧器合同一份。嗣后一份。嗣后,潔士日化廠因收到余姚廠貨物后無力償潔士日化廠因收到余姚廠貨物后無力償付貨款付貨款,便將其購買的便將其購買的8萬元上述債券折抵貨款萬元上述債券折抵貨款10萬萬余元余元,余姚廠予以接受。債券到期后余姚廠予以接受。債券到期后,余姚廠持該債余姚廠持該債券要求申銀公司予以兌付。申銀公司以練塘公司未券要求申銀公司予以兌付。申銀公司以練塘公司未將兌付之本息劃入其賬戶為由拒絕兌付。將兌付之本息劃入其賬戶為由拒絕兌付。v被上訴人余姚廠因與上訴人申銀公司交涉未果被上訴

37、人余姚廠因與上訴人申銀公司交涉未果,遂以遂以潔士日化廠為被告潔士日化廠為被告,上訴人申銀公司為原審第三人訴上訴人申銀公司為原審第三人訴至法院至法院,要求判令潔士日化廠承兌企業(yè)債券要求判令潔士日化廠承兌企業(yè)債券8萬元或萬元或償付貨款償付貨款10萬余元。一審法院受理本案后萬余元。一審法院受理本案后,追加練塘追加練塘公司為本案被告公司為本案被告,青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府為第三人。青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府為第三人。一審法院認為練塘公司向社會發(fā)行之企業(yè)債券到期一審法院認為練塘公司向社會發(fā)行之企業(yè)債券到期不能兌付不能兌付,應(yīng)承擔民事清償責(zé)任。第三人申銀證券公應(yīng)承擔民事清償責(zé)任。第三人申銀證券公司作為證券機構(gòu)司作為

38、證券機構(gòu),對發(fā)行的企業(yè)債券到期不能兌付也對發(fā)行的企業(yè)債券到期不能兌付也應(yīng)承擔民事清償責(zé)任。青浦縣練塘財政所明知其無應(yīng)承擔民事清償責(zé)任。青浦縣練塘財政所明知其無擔保資格仍提供擔保擔保資格仍提供擔保,應(yīng)由青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承應(yīng)由青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔民事責(zé)任。遂依照擔民事責(zé)任。遂依照中華人民共和國民法通則中華人民共和國民法通則第第84條第條第1款、第款、第89條之規(guī)定條之規(guī)定,判決練塘公司、青浦判決練塘公司、青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府和申銀公司共同清償余姚廠持有縣練塘鎮(zhèn)人民政府和申銀公司共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)自救企業(yè)債券的抗災(zāi)自救企業(yè)債券8萬元。萬元。v上訴人申銀公司不服原判上訴人申銀公司不服原判

39、,認為其非系債券的發(fā)行人認為其非系債券的發(fā)行人,也非債券的兌付擔保人也非債券的兌付擔保人,原審判令其與練塘公司等共原審判令其與練塘公司等共同清償債券顯屬不當同清償債券顯屬不當,提出上訴提出上訴,請求依法改判。請求依法改判。v二審法院審理后認為二審法院審理后認為:余姚廠與潔士日化廠之間因購余姚廠與潔士日化廠之間因購銷合同而產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確銷合同而產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確,故余姚廠取得債故余姚廠取得債券合法有效。申銀公司是代理練塘公司銷售本案債券合法有效。申銀公司是代理練塘公司銷售本案債券的承銷商券的承銷商,其對練塘公司到期不能兌付該債券產(chǎn)生其對練塘公司到期不能兌付該債券產(chǎn)生的法律后果的法律后

40、果,既無合同約定的無條件兌付義務(wù)既無合同約定的無條件兌付義務(wù),也無也無法律規(guī)定的應(yīng)當清償?shù)呢?zé)任。因此法律規(guī)定的應(yīng)當清償?shù)呢?zé)任。因此,一審判決申銀公一審判決申銀公司共同承擔上述民事清償責(zé)任司共同承擔上述民事清償責(zé)任,缺乏事實和法律依據(jù)。缺乏事實和法律依據(jù)。據(jù)此據(jù)此,二審法院于二審法院于2006年年4月月20日作出終審判決日作出終審判決:(1)撤銷一審判決撤銷一審判決;(2)原審被告練塘公司、原審第三人原審被告練塘公司、原審第三人青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)自救企業(yè)債券自救企業(yè)債券8萬元。萬元。案件分析案件分析v這是一起企業(yè)債券到期后不獲

41、兌付的案件。企業(yè)債這是一起企業(yè)債券到期后不獲兌付的案件。企業(yè)債券券,是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行,約定在一定期限內(nèi)約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。義務(wù)人對債券所載明的債務(wù)還本付息的有價證券。義務(wù)人對債券所載明的債務(wù)應(yīng)無條件給付。按照應(yīng)無條件給付。按照企業(yè)債券管理條例企業(yè)債券管理條例第第9條條之規(guī)定之規(guī)定,企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承。本案原審企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承。本案原審被告潔士日化廠用所購企業(yè)債券折抵所欠被上訴人被告潔士日化廠用所購企業(yè)債券折抵所欠被上訴人余姚廠貨款余姚廠貨款,被上訴人余姚廠因此成為債券持有人被上訴人余姚廠因此成為債券持有人,有權(quán)按期要求兌付。

42、但本案的焦點是上訴人申銀公有權(quán)按期要求兌付。但本案的焦點是上訴人申銀公司應(yīng)否共同承擔清償貴任司應(yīng)否共同承擔清償貴任?v根據(jù)本案的事實根據(jù)本案的事實,上訴人非企業(yè)債券的發(fā)行人上訴人非企業(yè)債券的發(fā)行人,也非也非債券的兌付擔保人債券的兌付擔保人,而是本案企業(yè)債券的發(fā)行和兌付而是本案企業(yè)債券的發(fā)行和兌付的代理人。按照的代理人。按照中華人民共和國民法通則中華人民共和國民法通則第第67條之規(guī)定條之規(guī)定:代理人知道被委托代理的事項違法仍然進代理人知道被委托代理的事項違法仍然進行代理活動的行代理活動的,或者被代理人知道代理人的代理行為或者被代理人知道代理人的代理行為違法不表示反對的違法不表示反對的,由被代理人

43、和代理人負連帶責(zé)任。由被代理人和代理人負連帶責(zé)任。本案債券發(fā)行經(jīng)有關(guān)部門和金融機關(guān)批準本案債券發(fā)行經(jīng)有關(guān)部門和金融機關(guān)批準,程序合法程序合法,申銀公司作為發(fā)行代理人申銀公司作為發(fā)行代理人,其代理的事項符合法律規(guī)其代理的事項符合法律規(guī)定。此外定。此外,按照申銀公司與練塘公司之間委托包銷發(fā)按照申銀公司與練塘公司之間委托包銷發(fā)行債券協(xié)議書約定行債券協(xié)議書約定,申銀公司只對發(fā)行及兌付的具體申銀公司只對發(fā)行及兌付的具體工作負責(zé)工作負責(zé),債券的還本付息責(zé)任概由練塘公司負責(zé)債券的還本付息責(zé)任概由練塘公司負責(zé),協(xié)議并無約定申銀公司應(yīng)承擔到期不能兌付該債券協(xié)議并無約定申銀公司應(yīng)承擔到期不能兌付該債券所產(chǎn)生的法律

44、后果。練塘公司作為債券發(fā)行人未履所產(chǎn)生的法律后果。練塘公司作為債券發(fā)行人未履行其與申銀公司之間委托包銷債券協(xié)議約定的義務(wù)行其與申銀公司之間委托包銷債券協(xié)議約定的義務(wù),造成債券到期未能兌付造成債券到期未能兌付,其行為已構(gòu)成違約。其行為已構(gòu)成違約。v按照按照企業(yè)債券管理條例企業(yè)債券管理條例第第36條之規(guī)定條之規(guī)定,發(fā)發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)違反本條例規(guī)定行企業(yè)債券的企業(yè)違反本條例規(guī)定,給他人造給他人造成損失的成損失的,應(yīng)當依法承擔民事貴任應(yīng)當依法承擔民事貴任,練塘公司理練塘公司理應(yīng)承擔相應(yīng)的清償責(zé)任。青浦縣練塘財政所應(yīng)承擔相應(yīng)的清償責(zé)任。青浦縣練塘財政所明知其無擔保資格明知其無擔保資格,仍為練塘公司發(fā)行

45、企業(yè)債仍為練塘公司發(fā)行企業(yè)債券提供擔保券提供擔保,應(yīng)由其上級機關(guān)即原審第三人青應(yīng)由其上級機關(guān)即原審第三人青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔連帶清償責(zé)任。一浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔連帶清償責(zé)任。一審法院對此處理并無不當。但一審法院判決審法院對此處理并無不當。但一審法院判決申銀公司承擔共同清償責(zé)任缺乏事實與法律申銀公司承擔共同清償責(zé)任缺乏事實與法律依據(jù)依據(jù),二審予以改判是正確的。二審予以改判是正確的。v另外另外,最高人民法院經(jīng)濟審判庭關(guān)于代理發(fā)行企業(yè)最高人民法院經(jīng)濟審判庭關(guān)于代理發(fā)行企業(yè)債券的金融機構(gòu)應(yīng)否承擔企業(yè)債券發(fā)行人債務(wù)責(zé)任債券的金融機構(gòu)應(yīng)否承擔企業(yè)債券發(fā)行人債務(wù)責(zé)任問題的復(fù)函問題的復(fù)函也對此案所涉及問

46、題進行了認定。也對此案所涉及問題進行了認定。復(fù)函復(fù)函認為認為:企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行,約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。企業(yè)債券約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。企業(yè)債券的發(fā)行人對企業(yè)債券的持有人負有按債券約定的期的發(fā)行人對企業(yè)債券的持有人負有按債券約定的期限償付本息的義務(wù)。金融機構(gòu)接受企業(yè)債券發(fā)行人限償付本息的義務(wù)。金融機構(gòu)接受企業(yè)債券發(fā)行人的委托代理發(fā)行企業(yè)債券的委托代理發(fā)行企業(yè)債券,根據(jù)根據(jù)中華人民共和國民中華人民共和國民法通則法通則第第63條第條第2款的規(guī)定款的規(guī)定,應(yīng)當由企業(yè)債券的發(fā)應(yīng)當由企業(yè)債券的發(fā)行人對金融機構(gòu)的民事法律行為承擔民事責(zé)任。

47、因行人對金融機構(gòu)的民事法律行為承擔民事責(zé)任。因此此,當企業(yè)債券的發(fā)行人未按約定期限償付企業(yè)債券當企業(yè)債券的發(fā)行人未按約定期限償付企業(yè)債券的本息時的本息時,債券持有人應(yīng)當向企業(yè)債券的發(fā)行人和債券持有人應(yīng)當向企業(yè)債券的發(fā)行人和(或或)擔保人主張民事權(quán)利。如果債券推銷人金融機擔保人主張民事權(quán)利。如果債券推銷人金融機構(gòu)代企業(yè)債券發(fā)行人墊款向企業(yè)債券持有人兌付本構(gòu)代企業(yè)債券發(fā)行人墊款向企業(yè)債券持有人兌付本息時息時,該推銷人金融機構(gòu)構(gòu)成為債券持有人該推銷人金融機構(gòu)構(gòu)成為債券持有人,亦應(yīng)向亦應(yīng)向企業(yè)債券的發(fā)行人和企業(yè)債券的發(fā)行人和(或或)擔保人主張民事權(quán)利。擔保人主張民事權(quán)利。教材及參考文獻v教材：張瑜 物

48、流法規(guī) 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)出版社 2004v參考教材及相關(guān)文獻：v周艷軍：物流法律法規(guī)知識 中國物資出版社 ，2006v胡美芬：物流相關(guān)法規(guī)與國際公約 四川人民出版社，2002v胡美芬，郟丙貴：物流法規(guī)教程，2005v教材后參考文獻及相關(guān)報刊、雜志、網(wǎng)站資料課程考核 授課方式v平時成績40期末考試 60v討論+講授 突出案例分析v輪次講習(xí)+集中講習(xí)v一、法的概念一、法的概念v二、法律規(guī)范、法律部門與法律體系二、法律規(guī)范、法律部門與法律體系v（一）法律規(guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)（一）法律規(guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)v（二）法律規(guī)范的主要分類（二）法律規(guī)范的主要分類v（三）法律部門與法律體系（三）法律部門與法律體系v三、社會

49、主義法律關(guān)系三、社會主義法律關(guān)系v（一）構(gòu)成要素（一）構(gòu)成要素v（二）法律事實（二）法律事實v一、法的概念一、法的概念v1法的定義：由國家制定或認可、以國家強制力保障實施、法的定義：由國家制定或認可、以國家強制力保障實施、反映統(tǒng)治階級整體意志的行為規(guī)范體系。反映統(tǒng)治階級整體意志的行為規(guī)范體系。v2法的特征：（法的特征：（1）法是具有特殊的邏輯結(jié)構(gòu)、高度概括、可）法是具有特殊的邏輯結(jié)構(gòu)、高度概括、可以反復(fù)適用的行為規(guī)范。（以反復(fù)適用的行為規(guī)范。（2）法是國家制定或者認可的行為）法是國家制定或者認可的行為規(guī)范。（規(guī)范。（3）法是由國家強制力保障實施的行為規(guī)范。）法是由國家強制力保障實施的行為規(guī)范。

50、v3法的本質(zhì)：（法的本質(zhì)：（1）法是統(tǒng)治階級整體意志的體現(xiàn)。（）法是統(tǒng)治階級整體意志的體現(xiàn)。（2）法）法是被奉為法律（即法律化）的統(tǒng)治階級意志。（是被奉為法律（即法律化）的統(tǒng)治階級意志。（3）法的內(nèi)容）法的內(nèi)容由統(tǒng)治階級的物質(zhì)生活條件決定，其中，社會生產(chǎn)方式具有決由統(tǒng)治階級的物質(zhì)生活條件決定，其中，社會生產(chǎn)方式具有決定意義。定意義。v4法的歷史發(fā)展：（法的歷史發(fā)展：（1）任何社會都需要行為規(guī)則，但法是階）任何社會都需要行為規(guī)則，但法是階級社會特有的現(xiàn)象。（級社會特有的現(xiàn)象。（2）奴隸制法、封建制法、資本主義法）奴隸制法、封建制法、資本主義法是剝削階級類型的法。（是剝削階級類型的法。（3）社會主

51、義法是人類歷史上體現(xiàn)最）社會主義法是人類歷史上體現(xiàn)最廣大人民意志、代表先進生產(chǎn)力發(fā)展方向的法。廣大人民意志、代表先進生產(chǎn)力發(fā)展方向的法。v 5法的分類：法的分類：（法的分類：法的分類：（1）成文法與不成文法。（）成文法與不成文法。（2）實體法與程序法。（實體法與程序法。（3）根本法與普通法。（）根本法與普通法。（4）一般法與特別）一般法與特別法。（法。（5）國內(nèi)法與國際法。）國內(nèi)法與國際法。v6法系：（法系：（1）大陸法系。（）大陸法系。（2）英美法系。）英美法系。v 兩大法系在歷史淵源、法律淵源、立法技術(shù)、法律適用技術(shù)、兩大法系在歷史淵源、法律淵源、立法技術(shù)、法律適用技術(shù)、訴訟程序、法律結(jié)構(gòu)

52、等方面均有不同。訴訟程序、法律結(jié)構(gòu)等方面均有不同。 v二、法律規(guī)范、法律部門與法律體系二、法律規(guī)范、法律部門與法律體系v（一）法律規(guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)（一）法律規(guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)v行為模式（三種）行為模式（三種）+法律后果（兩種）法律后果（兩種）=法律規(guī)范法律規(guī)范v（二）法律規(guī)范的主要分類（二）法律規(guī)范的主要分類v1按行為模式分為：（按行為模式分為：（1）授權(quán)性規(guī)范（）授權(quán)性規(guī)范（2）命令性規(guī)范（）命令性規(guī)范（3）禁止性規(guī)范。禁止性規(guī)范。v2按強制性的強弱程度分為：（按強制性的強弱程度分為：（1）強制性規(guī)范：行為人必須）強制性規(guī)范：行為人必須遵守，不得予以減損、排除、違反的法律規(guī)范。（遵守，不得予以減損

53、、排除、違反的法律規(guī)范。（2）任意性規(guī)）任意性規(guī)范：行為人之間可以協(xié)商一致予以減損、排除適用，僅在行為范：行為人之間可以協(xié)商一致予以減損、排除適用，僅在行為人之間未做協(xié)議安排時才適用的法律規(guī)范。一旦適用，任意性人之間未做協(xié)議安排時才適用的法律規(guī)范。一旦適用，任意性法律規(guī)范便成為判斷行為人是非曲直的標準。法律規(guī)范便成為判斷行為人是非曲直的標準。v3按內(nèi)容的確定方式分為：（按內(nèi)容的確定方式分為：（1）確定性規(guī)范：內(nèi)容由本身直）確定性規(guī)范：內(nèi)容由本身直接加以規(guī)定的法律規(guī)范。（接加以規(guī)定的法律規(guī)范。（2）準用性規(guī)范：內(nèi)容由其指引的其）準用性規(guī)范：內(nèi)容由其指引的其他規(guī)范予以確定的法律規(guī)范。（他規(guī)范予以確

54、定的法律規(guī)范。（3）委托性規(guī)范：內(nèi)容由其規(guī)定）委托性規(guī)范：內(nèi)容由其規(guī)定的其他國家機關(guān)（受權(quán)機關(guān)）另行制定規(guī)范予以確定的法律規(guī)的其他國家機關(guān)（受權(quán)機關(guān)）另行制定規(guī)范予以確定的法律規(guī)范范 v（三）法律部門與法律體系（三）法律部門與法律體系v1劃分法律部門的主要標準和輔助標準。（劃分法律部門的主要標準和輔助標準。（1）主）主要標準是法律規(guī)范調(diào)整的社會關(guān)系的性質(zhì)。（要標準是法律規(guī)范調(diào)整的社會關(guān)系的性質(zhì)。（2）輔助標準是法律規(guī)范調(diào)整社會關(guān)系的方式。輔助標準是法律規(guī)范調(diào)整社會關(guān)系的方式。v2法律體系是一國全部的法律部門構(gòu)成的法律系法律體系是一國全部的法律部門構(gòu)成的法律系統(tǒng)。在我國的法律體系中，主要的法律部

55、門包括：統(tǒng)。在我國的法律體系中，主要的法律部門包括：憲法、刑法、民法（包括婚姻法、繼承法、收養(yǎng)法憲法、刑法、民法（包括婚姻法、繼承法、收養(yǎng)法等）、經(jīng)濟法、商法、行政法、訴訟法（包括仲裁等）、經(jīng)濟法、商法、行政法、訴訟法（包括仲裁法）、國際法等。法）、國際法等。v三、社會主義法律關(guān)系三、社會主義法律關(guān)系v（一）構(gòu)成要素（一）構(gòu)成要素v1法律關(guān)系主體。在法律關(guān)系中享受權(quán)利、承擔法律關(guān)系主體。在法律關(guān)系中享受權(quán)利、承擔義務(wù)的自然人、法人、其他社會組織等。涉及：權(quán)義務(wù)的自然人、法人、其他社會組織等。涉及：權(quán)利能力和行為能力利能力和行為能力v（1）權(quán)利能力。就是由法律所確認的法律關(guān)系主）權(quán)利能力。就是由

56、法律所確認的法律關(guān)系主體享有權(quán)利或承擔義務(wù)的資格，是參加任何法律關(guān)體享有權(quán)利或承擔義務(wù)的資格，是參加任何法律關(guān)系都必須具備的前提條件。分為公民的權(quán)利能力和系都必須具備的前提條件。分為公民的權(quán)利能力和法人的權(quán)利能力。法人的權(quán)利能力。v 按法學(xué)界主流的觀點，可把公民的權(quán)利能力分為按法學(xué)界主流的觀點，可把公民的權(quán)利能力分為一般權(quán)利能力和特殊權(quán)利能力兩種。一般權(quán)力能力一般權(quán)利能力和特殊權(quán)利能力兩種。一般權(quán)力能力是所有公民普遍享受，始于出生，終于死亡，如人是所有公民普遍享受，始于出生，終于死亡，如人身權(quán)利能力等。特殊的權(quán)利能力須以一定的法律事身權(quán)利能力等。特殊的權(quán)利能力須以一定的法律事實出現(xiàn)為條件才能享

57、有，如參加選舉的權(quán)利能力須實出現(xiàn)為條件才能享有，如參加選舉的權(quán)利能力須以達到法定年齡為條件。以達到法定年齡為條件。 v 法人的權(quán)利能力始于法人依法成立，終于法法人的權(quán)利能力始于法人依法成立，終于法人被解散或撤銷。法人權(quán)利能力的內(nèi)容和范人被解散或撤銷。法人權(quán)利能力的內(nèi)容和范圍與法人成立的目的直接相關(guān)，并由有關(guān)法圍與法人成立的目的直接相關(guān)，并由有關(guān)法律和法人組織的章程加以規(guī)定。律和法人組織的章程加以規(guī)定。v（2）行為能力。行為能力是法律所確認的，）行為能力。行為能力是法律所確認的，由法律關(guān)系主體通過自己的行為行使權(quán)利和由法律關(guān)系主體通過自己的行為行使權(quán)利和履行義務(wù)的能力。自然人的行為能力分為三履行

58、義務(wù)的能力。自然人的行為能力分為三類。一類為完全行為能力人。第二類為限制類。一類為完全行為能力人。第二類為限制行為能力人。第三類為無行為能力人。行為能力人。第三類為無行為能力人。v2法律關(guān)系內(nèi)容。法律關(guān)系主體享有的權(quán)利和法律關(guān)系內(nèi)容。法律關(guān)系主體享有的權(quán)利和承擔的義務(wù)。權(quán)利義務(wù)是一對表征關(guān)系和狀態(tài)承擔的義務(wù)。權(quán)利義務(wù)是一對表征關(guān)系和狀態(tài)的范疇，是法學(xué)范疇體系中的最基本的范疇。的范疇，是法學(xué)范疇體系中的最基本的范疇。v（1）權(quán)利是指法律保護的某種利益；從行為方）權(quán)利是指法律保護的某種利益；從行為方式的角度看，它表現(xiàn)為要求權(quán)利相對人可以怎式的角度看，它表現(xiàn)為要求權(quán)利相對人可以怎樣行為，必須怎樣行為

59、或不得怎樣行為。樣行為，必須怎樣行為或不得怎樣行為。v（2）義務(wù)指人們必須履行的某種責(zé)任，它表現(xiàn)）義務(wù)指人們必須履行的某種責(zé)任，它表現(xiàn)為必須怎樣行為和不得怎樣行為兩種方式。在為必須怎樣行為和不得怎樣行為兩種方式。在法律調(diào)整狀態(tài)下，權(quán)利是受法律保障的利益，法律調(diào)整狀態(tài)下，權(quán)利是受法律保障的利益，其行為方式表現(xiàn)為意志和行為的自由。義務(wù)則其行為方式表現(xiàn)為意志和行為的自由。義務(wù)則是對法律所要求的意志和行為的限制，以及利是對法律所要求的意志和行為的限制，以及利益的付出。權(quán)利和義務(wù)是法律調(diào)整的特有機制，益的付出。權(quán)利和義務(wù)是法律調(diào)整的特有機制，是法律行為區(qū)別于道德行為最明顯的標志，也是法律行為區(qū)別于道德行

60、為最明顯的標志，也是法律和法律關(guān)系內(nèi)容的核心。是法律和法律關(guān)系內(nèi)容的核心。v根據(jù)權(quán)利和義務(wù)的適用范圍不同，可以把權(quán)利義務(wù)根據(jù)權(quán)利和義務(wù)的適用范圍不同，可以把權(quán)利義務(wù)分為一般的權(quán)利和義務(wù)與特殊的權(quán)利和義務(wù)。一般分為一般的權(quán)利和義務(wù)與特殊的權(quán)利和義務(wù)。一般權(quán)利又稱抽象權(quán)利，其主體是一般權(quán)利人，同時也權(quán)利又稱抽象權(quán)利，其主體是一般權(quán)利人，同時也無特定義務(wù)人。一般義務(wù)的主體是每一個人，而每無特定義務(wù)人。一般義務(wù)的主體是每一個人，而每個義務(wù)人沒有與之相對應(yīng)的特定的權(quán)利人。一般義個義務(wù)人沒有與之相對應(yīng)的特定的權(quán)利人。一般義務(wù)通常不是積極作為，而是消極的不作為。特殊權(quán)務(wù)通常不是積極作為，而是消極的不作為。特