《證券管理系統(tǒng)培訓(xùn)》PPT課件

1、證券管理系統(tǒng)培訓(xùn)證券管理系統(tǒng)培訓(xùn)Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.目錄 證券基礎(chǔ)設(shè)置證券基礎(chǔ)設(shè)置1 證券系統(tǒng)設(shè)置證券系統(tǒng)設(shè)置2 證券業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)證券業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)3 證券初始化設(shè)置證券初始化設(shè)置4 證券業(yè)務(wù)查詢及報(bào)表查詢證券業(yè)務(wù)查詢及報(bào)表查詢52Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.證券系統(tǒng)總體流程3Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserv

2、ed.1.基礎(chǔ)設(shè)置業(yè)務(wù)單位資料設(shè)置業(yè)務(wù)單位資料設(shè)置交易對手信息維護(hù)交易對手信息維護(hù)開戶營業(yè)部設(shè)置開戶營業(yè)部設(shè)置證券類型設(shè)置證券類型設(shè)置交易市場設(shè)置交易市場設(shè)置證券資料維護(hù)證券資料維護(hù)證券市值維護(hù)證券市值維護(hù)資金賬戶設(shè)置資金賬戶設(shè)置股東賬戶設(shè)置股東賬戶設(shè)置資金賬戶關(guān)聯(lián)資金賬戶關(guān)聯(lián)基金交易賬戶設(shè)置基金交易賬戶設(shè)置基金賬戶設(shè)置基金賬戶設(shè)置銀行賬戶設(shè)置銀行賬戶設(shè)置4Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.1 基礎(chǔ)設(shè)置-業(yè)務(wù)單位資料設(shè)置用于實(shí)現(xiàn)在一個(gè)證券系統(tǒng)中維護(hù)多家單位的證券業(yè)務(wù)。在每一筆交割單錄入中，都需要選擇

3、業(yè)務(wù)單位以確定該筆業(yè)務(wù)的所屬單位，對于財(cái)務(wù)公司使用該系統(tǒng)時(shí)，可以將本公司及成員單位設(shè)置為業(yè)務(wù)單位，以實(shí)現(xiàn)同時(shí)為自己及代理成員單位管理證券業(yè)務(wù)。由于為本公司和成員單位做證券業(yè)務(wù)對應(yīng)的會計(jì)分錄不一樣，所以在業(yè)務(wù)單位屬性中有自營和代理的區(qū)別5Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.頁面提供業(yè)務(wù)單位的新增、修改、刪除、查詢功能1.1 基礎(chǔ)設(shè)置-業(yè)務(wù)單位資料設(shè)置6Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.業(yè)務(wù)單位編號、業(yè)務(wù)單位名稱、

4、業(yè)務(wù)單位性質(zhì)為必輸項(xiàng)。業(yè)務(wù)單位性質(zhì)下拉框包括：自營、代理。默認(rèn)值給“自營”2. 【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁妗２⑶宜⑿马撁娴娘@示記錄3. 【返回】時(shí)需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改日期的信息。注：1.業(yè)務(wù)單位編號不可重復(fù)2.交割單、股東賬戶、資金賬戶、基金交易賬戶、銀行賬戶使用了的業(yè)務(wù)單位，不可以被刪除1.1 基礎(chǔ)設(shè)置-業(yè)務(wù)單位資料設(shè)置7Confidential 2007 iSoft

5、Stone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.2 基礎(chǔ)設(shè)置-交易對手信息維護(hù)主要維護(hù)進(jìn)行銀行間、線下業(yè)務(wù)時(shí)，對方信息及對方開戶行信息。頁面提供交易對手及開戶行新增、修改、刪除、查找8Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.2 基礎(chǔ)設(shè)置-交易對手信息維護(hù)-新增1.交易對手編號、交易對手名稱為必輸項(xiàng)2. 【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找頁面。并且刷新頁面的顯示記錄3. 【返回】時(shí)需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單

6、擊【返回】后，返回到查找頁面4.修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改日期的信息。注：交易對手編號不可重復(fù)9Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.3 基礎(chǔ)設(shè)置-開戶營業(yè)部設(shè)置設(shè)置系統(tǒng)中使用的資金賬戶開戶處?？梢允亲C券公司的名稱或者券商、銀行的代理點(diǎn)。頁面提供新增、修改、刪除、查詢功能10Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.3 基礎(chǔ)設(shè)置

7、-開戶營業(yè)部設(shè)置-新增1.開戶營業(yè)部編號、開戶營業(yè)部名稱為必輸項(xiàng)2. 【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁?。并且刷新頁面的顯示記錄3. 【返回】時(shí)需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面4.修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改日期的信息。注：1. 開戶營業(yè)部編號不可重復(fù)11Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.4 基礎(chǔ)設(shè)置-證券類型設(shè)置讓客戶根

8、據(jù)我們的證券基類定義自己的證券類型。證券類型由系統(tǒng)寫定。頁面提供新增、修改、刪除、查詢功能12Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.4 基礎(chǔ)設(shè)置-證券類型設(shè)置-新增1.證券基類、證券類型為必輸項(xiàng)。證券基類下拉框有：股票類，權(quán)證類，一般債務(wù)類，一般開放式基金類，封閉式基金類，理財(cái)產(chǎn)品類，信托產(chǎn)品類，貨幣式基金類，可轉(zhuǎn)債類。2. 【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找頁面。并且刷新頁面的顯示記錄3. 【返回】時(shí)需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】

9、后，返回到查找頁面4.修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改日期的信息。注：1. 證券類型不可重復(fù)2. 當(dāng)證券資料維護(hù)中使用了的證券類型不允許刪除3. 當(dāng)模板定義中使用了證券類型不允許刪除13Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.5 基礎(chǔ)設(shè)置-交易市場設(shè)置設(shè)置自己業(yè)務(wù)所涉及到的交易市場。頁面提供新增、修改、刪除、查詢功能14Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Right

10、s Reserved.1.5 基礎(chǔ)設(shè)置-交易市場設(shè)置-新增1.交易市場編號、交易市場名稱為必輸項(xiàng)2. 【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁?。并且刷新頁面的顯示記錄3. 【返回】時(shí)需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面4.修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改日期的信息。注：1. 交易市場編號不可重復(fù)15Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.6

11、基礎(chǔ)設(shè)置-證券資料維護(hù)1. 用于維護(hù)系統(tǒng)中需要的各種類型的股票、債券、基金。根據(jù)不同類型的證券跳轉(zhuǎn)不同的頁面，顯示不同類型證券的相關(guān)信息。2. 客戶定義的證券類型提供新增、修改、刪除、查詢功能3.根據(jù)證券的品種得到證券所屬的基類，對不同的證券類型，頁面維護(hù)信息不同4.證券類型下拉框:取客戶定義的證券類型和全部16Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.6 基礎(chǔ)設(shè)置-證券資料維護(hù)1. 證券類型：證券類型：根據(jù)前一個(gè)頁面的選擇，自動帶出不允許修改2.證券簡稱必填3.證券一級代碼和證券二級代碼，必須有一個(gè)填寫，

12、不能2個(gè)同時(shí)為空4. 【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁妗２⑶宜⑿马撁娴娘@示記錄5. 【返回】時(shí)需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面6.修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改日期的信息注：1. 交割單中使用了證券資料不允許刪除2. 證券市值維護(hù)過的證券資料不允許刪除17Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.7基礎(chǔ)設(shè)置-證券市值維護(hù)1.對系統(tǒng)

13、中的證券種類每月底的市值進(jìn)行維護(hù)。2.提供手動錄入、修改、查詢、導(dǎo)入市值的功能18Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.7 基礎(chǔ)設(shè)置-證券市值維護(hù)1.小數(shù)位精度下拉框選擇：兩位小數(shù)，三位小數(shù)，四位小數(shù)2.文件路徑支持xls的導(dǎo)入19Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.8 基礎(chǔ)設(shè)置-資金賬戶設(shè)置1.證券資金賬戶是顧客管理其用于證券買賣用途的交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)。管理賬戶作為客戶證券資金臺賬的映射，反映投資者證券交易結(jié)

14、算資金余額的變動明細(xì)，為投資者提供查找管理賬戶變動明細(xì)的渠道2.提供新增、修改、刪除、查詢的功能20Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.8 基礎(chǔ)設(shè)置-資金賬戶設(shè)置1.頁面上個(gè)元素都為必輸項(xiàng)2.【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁妗２⑶宜⑿马撁娴娘@示記錄. 【返回】時(shí)需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面.修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改

15、日期的信息.注意：.被交割單使用了的資金賬戶不能再被刪除.做了關(guān)聯(lián)的資金賬戶不可以被刪除.增加了初始化記錄的資金賬戶不可以刪除21Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.9 基礎(chǔ)設(shè)置-股東賬戶設(shè)置22Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.9 基礎(chǔ)設(shè)置-股東賬戶設(shè)置1.頁面上個(gè)元素都為必輸項(xiàng).【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁?。并且刷新頁面的顯示記錄. 【返回】時(shí)

16、需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面.修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改日期的信息.注意：.如果有股東賬戶與資金賬戶賬戶關(guān)聯(lián)，則該股東賬戶不能被刪除23Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.10 基礎(chǔ)設(shè)置-資金賬戶關(guān)聯(lián)設(shè)置把資金賬戶和股東賬戶關(guān)聯(lián)起來24Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.10 基

17、礎(chǔ)設(shè)置-資金賬戶關(guān)聯(lián)1.頁面中7個(gè)元素為必輸項(xiàng)2.【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁?。并且刷新頁面的顯示記錄. 【返回】時(shí)需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面.修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改日期的信息25Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.11 基礎(chǔ)設(shè)置-基金交易賬戶設(shè)置實(shí)現(xiàn)基金交易賬戶的新增、修改、刪除、查詢26Confiden

18、tial 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.11 基礎(chǔ)設(shè)置-基金交易賬戶設(shè)置1.開戶日期默認(rèn)為當(dāng)前應(yīng)用服務(wù)器時(shí)間2. 業(yè)務(wù)單位名稱放大鏡，數(shù)據(jù)來自系統(tǒng)設(shè)置的有效的業(yè)務(wù)單位3. 頁面上都必填，【保存】時(shí)需要校驗(yàn)。如果沒有輸入提示信息確定后，光標(biāo)需要落在需要輸入的地方4. 基金賬戶中使用了的基金交易賬戶不允許刪除5. 交割單中使用了基金交易賬戶不允許刪除27Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.12 基礎(chǔ)設(shè)置-基金賬戶設(shè)置實(shí)現(xiàn)基金賬戶的新

19、增、修改、刪除、查詢28Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.12 基礎(chǔ)設(shè)置-基金賬戶設(shè)置1.開戶日期可輸入可選，默認(rèn)當(dāng)前應(yīng)用服務(wù)器時(shí)間，【保存】時(shí)需要校驗(yàn)日期的正確性2. 業(yè)務(wù)單位名稱放大鏡，數(shù)據(jù)來自系統(tǒng)設(shè)置的有效的業(yè)務(wù)單位3. 基金管理公司名稱來源于交易對手信息。4. 業(yè)務(wù)單位和基金賬戶唯一 確定一條記錄5. 頁面上都必填，【保存】時(shí)需要校驗(yàn)。如果沒有輸入提示信息確定后，光標(biāo)需要落在需要輸入的地方29Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rig

20、hts Reserved.1.13基礎(chǔ)設(shè)置-銀行賬戶設(shè)置設(shè)置業(yè)務(wù)單位進(jìn)行線下業(yè)務(wù)時(shí)候，用到的開戶行及銀行賬戶信息，不區(qū)分業(yè)務(wù)單位30Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.13基礎(chǔ)設(shè)置-銀行賬戶設(shè)置1.頁面中5個(gè)元素為必輸項(xiàng)。2.【保存】時(shí)候需要給出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找頁面。并且刷新頁面的顯示記錄. 【返回】時(shí)需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面.修改頁面比新增頁面多一個(gè)【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次

21、數(shù)據(jù)即：始終是最后一個(gè)修改人和修改日期的信息注：1.交割單中使用了的開戶行不允許刪除2.開戶行編號，開戶行名稱不允許重復(fù)3.每個(gè)開戶行中銀行賬戶不允許重復(fù)。不同的開戶行下銀行賬戶可以重復(fù)31Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.14 審批相關(guān)設(shè)置-流程維護(hù)根據(jù)需要設(shè)置業(yè)務(wù)流程，可以將業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)為一級審批和多級審批的流程。32Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.14 審批相關(guān)設(shè)置-流程發(fā)布對已建立的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行

22、發(fā)布和刪除。33Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.14 審批相關(guān)設(shè)置-流程業(yè)務(wù)掛接對某業(yè)務(wù)流程下的業(yè)務(wù)類型進(jìn)行查找和新增，已經(jīng)啟用。34Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.14 審批相關(guān)設(shè)置-流程業(yè)務(wù)掛接1. 流程名稱放大鏡，通過放大鏡查詢流程名稱2. 通過業(yè)務(wù)類型放大鏡查詢業(yè)務(wù)流程的啟用狀態(tài)，沒有新增的業(yè)務(wù)類型查詢失敗3. 已經(jīng)啟用的業(yè)務(wù)流程啟用狀態(tài)為啟用，啟動按鈕不可用，【停用】【修改】按鈕可用4. 已

23、啟用的業(yè)務(wù)類型不能修改5. 已啟用的業(yè)務(wù)類型可停用，停用后啟用狀態(tài)為停用，停用后可修改業(yè)務(wù)類型的流程名稱和業(yè)務(wù)類型，修改后系統(tǒng)保存最新記錄。停用后，【停用】按鈕不可用，其他按鈕可用35Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.目錄 證券基礎(chǔ)設(shè)置證券基礎(chǔ)設(shè)置1 證券系統(tǒng)設(shè)置證券系統(tǒng)設(shè)置2 證券業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)證券業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)3 證券初始化設(shè)置證券初始化設(shè)置4 證券業(yè)務(wù)查詢及報(bào)表查詢證券業(yè)務(wù)查詢及報(bào)表查詢536Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights R

24、eserved.2.系統(tǒng)設(shè)置交易類型定義交易類型定義生成菜單資源生成菜單資源會計(jì)分錄設(shè)置會計(jì)分錄設(shè)置科目設(shè)置科目設(shè)置成本庫存更新成本庫存更新財(cái)務(wù)系統(tǒng)科目更新財(cái)務(wù)系統(tǒng)科目更新賬套連接信息設(shè)置賬套連接信息設(shè)置導(dǎo)賬導(dǎo)賬37Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.1 系統(tǒng)設(shè)置-交易類型定義1. 客戶根據(jù)我們提供的分類證券類型、交易屬性、交易方式、自己定義需要的業(yè)務(wù)，并對每個(gè)業(yè)務(wù)定義庫存變化、資金賬戶變化。2. 對于是否記賬選擇為是的交易在成本庫存更新的時(shí)候進(jìn)行記賬功能，3. 對于是否記賬選擇為“否”的交易在成本庫

25、存更新的時(shí)候不進(jìn)行記賬功能38Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.1 系統(tǒng)設(shè)置-交易類型定義1.如果選擇資金劃撥類查詢條件中沒有庫存變動、交易方式。證券類型下拉框值為：資金拆借交易屬性下拉框的值為：拆入、拆出、拆出返款、拆入返款列表和查詢條件一致2.如果選擇證券轉(zhuǎn)換查詢條件中沒有庫存變動、交易方式。證券類型下拉框值為：客戶自己定義的證券類型交易屬性下拉框的值為：轉(zhuǎn)場、轉(zhuǎn)分、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)股列表和查詢條件一致注：庫存變化的定義一定要正確，對系統(tǒng)的邏輯處理是有影響的。如果定義的交易類型對應(yīng)的庫存變化為減少，則系

26、統(tǒng)對該類型交易形成的交割單處理時(shí)會減少對應(yīng)的庫存當(dāng)客戶為自己定義了資金拆入業(yè)務(wù)，系統(tǒng)會自動為其形成資金拆入返款業(yè)務(wù)39Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.2 系統(tǒng)設(shè)置-生成菜單資源客戶根據(jù)頁面設(shè)置器中對新增的頁面進(jìn)行菜單連接。40Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.3 系統(tǒng)設(shè)置-會計(jì)分錄設(shè)置客戶對業(yè)務(wù)分類進(jìn)行會計(jì)分錄設(shè)置。41Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd.

27、 All Rights Reserved.2.3 系統(tǒng)設(shè)置-業(yè)務(wù)類會計(jì)分錄設(shè)置1. 科目類型包括，成本、費(fèi)用、應(yīng)收利息、應(yīng)計(jì)利息、應(yīng)收股利、資金賬戶、基金交易賬戶、銀行賬戶、掛賬/申購、資本公積、投資收益、其他應(yīng)付款、其他應(yīng)收款、自設(shè)2. 金額類型包括：成交金額、清算金額、費(fèi)用、利息收入、賣出成本、賣出、轉(zhuǎn)出收益、送股收益、凈價(jià)總額、全價(jià)總額、利息總額、利息總額（含費(fèi)用）注：根據(jù)業(yè)務(wù)不同，所涉及的金額類型也不同，例如，股票買入業(yè)務(wù)中涉及到的金額類型有成交金額、清算金額、費(fèi)用，而賣出成本、賣出/轉(zhuǎn)出收益、送股收益、凈價(jià)總額、全價(jià)總額、利息總額、利息收入將不涉及到。如果對于該業(yè)務(wù)金額類型定不涉及到

28、的金額類型，在做成本庫存更新時(shí)需要拋出錯(cuò)誤根據(jù)設(shè)置金融資產(chǎn)分類不同，所形成的會計(jì)憑證也不同，例如，在做業(yè)務(wù)時(shí)金融資產(chǎn)分類選為交易性金融資產(chǎn)時(shí)，所形成的會計(jì)憑證為交易性金融資產(chǎn)所對應(yīng)的會計(jì)憑證，其他不形成根據(jù)交易方式不同，所對應(yīng)的科目類型也不同。例如，交易方式為場內(nèi)時(shí)，對應(yīng)的科目類型為資金賬戶，交易方式為場外時(shí)，對應(yīng)的科目類型銀行賬戶42Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.3 系統(tǒng)設(shè)置-資金劃撥類會計(jì)分錄設(shè)置當(dāng)分類為資金劃撥的時(shí)候，證券類型只有資金拆借交易屬性取值：資金拆入、資金拆出、拆入返款、拆出返款

29、1.科目類型：自設(shè)、銀行賬戶2.金額類型：應(yīng)計(jì)利息、實(shí)際利息、到期還款金額、清算金額、費(fèi)用、拆借金額3.經(jīng)營性質(zhì)：自營、代理43Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.3 系統(tǒng)設(shè)置-證券轉(zhuǎn)換類會計(jì)分錄設(shè)置1. 交易方向：轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入2. 科目方向：借、貸3. 科目編號：從放大鏡取值4. 經(jīng)營性質(zhì)：自營、代理5. 金融資產(chǎn)分類：交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資44Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.4

30、 系統(tǒng)設(shè)置-科目設(shè)置對證券類型填加科目設(shè)置。45Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.4 系統(tǒng)設(shè)置-科目設(shè)置1. 金融資產(chǎn)分類：交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期金融資產(chǎn)2. 性質(zhì)：自營、代理3.如果是否明細(xì)為否，所有放大鏡可用4.當(dāng)是否明細(xì)分別“否”，形成會計(jì)憑證時(shí)獲取的科目編號為明細(xì)“否”所對應(yīng)的科目編號46Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.4 系統(tǒng)設(shè)置-科目設(shè)置1.如果是否明細(xì)為是，則所有放大

31、鏡灰顯2.頁面的記錄由客戶手工增加，編號系統(tǒng)自動形成，不可重復(fù)3. 當(dāng)是否明細(xì)分別“是”，形成會計(jì)憑證時(shí)獲取的科目編號為明細(xì)“是”所對應(yīng)的科目編號47Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.5 系統(tǒng)設(shè)置-成本庫存更新結(jié)轉(zhuǎn)證券成本和庫存，形成上一次結(jié)轉(zhuǎn)到本次結(jié)轉(zhuǎn)日之間每天的成本和庫存，在系統(tǒng)中成本和庫存明細(xì)到業(yè)務(wù)單位、資金賬戶（基金交易賬戶）、金融資產(chǎn)分類、賬戶分類、證券代碼。四項(xiàng)唯一確定成本和庫存。在結(jié)轉(zhuǎn)的過程中，發(fā)現(xiàn)有上次結(jié)轉(zhuǎn)日之前的未結(jié)轉(zhuǎn)的交割單，重新進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。48Confidential 2007

32、iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.5 系統(tǒng)設(shè)置-成本庫存更新1.按照更新日期顯示每個(gè)庫存的狀態(tài)，如果該天的更新過，則顯示已更新，并且顯示成本和庫存2. 如果沒有更新，則顯示末更新，不顯示成本和庫存49Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設(shè)置-財(cái)務(wù)系統(tǒng)科目更新根據(jù)賬務(wù)接口設(shè)置，手動從賬務(wù)系統(tǒng)中更新最新的科目，并提供最新科目的信息查看功能。50Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All R

33、ights Reserved.2.6 系統(tǒng)設(shè)置-日結(jié)科目匯總查詢提供一個(gè)導(dǎo)入某個(gè)日期段科目余額的功能。51Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設(shè)置-財(cái)務(wù)系統(tǒng)科目更新1.提供一個(gè)查詢區(qū)間段，可以查出該區(qū)間段內(nèi)，科目區(qū)間段內(nèi)的借方發(fā)生額、借方發(fā)生筆數(shù)、和貸方發(fā)生額、貸方發(fā)生筆數(shù)。借方發(fā)生筆數(shù)和貸方發(fā)生額筆數(shù)的鏈接進(jìn)入后可以看到對應(yīng)的交割單期初余額：從系統(tǒng)的科目余額表中取得借方發(fā)生額：將查詢區(qū)間段內(nèi)記賬表中所有該科目的借方發(fā)生額累加。貸方發(fā)生額：將查詢區(qū)間段內(nèi)記賬表中所有該科目的貸方發(fā)生額累加借方筆

34、數(shù)：將查詢區(qū)間中所有記賬時(shí)記了該科目借方的交割單數(shù)量累加。貸方筆數(shù)：將查詢區(qū)間中所有記賬時(shí)記了該科目貸方的交割單數(shù)量累加。期末余額：期初余額52Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設(shè)置-賬套連接信息設(shè)置根據(jù)設(shè)置的鏈接信息，導(dǎo)賬和科目更新的時(shí)候可以成功找到對應(yīng)賬務(wù)系統(tǒng)。53Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設(shè)置-賬套連接信息設(shè)置54Confidential 2007 iSoftStone Ho

35、ldings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設(shè)置-導(dǎo)賬提供一個(gè)導(dǎo)賬日期，系統(tǒng)根據(jù)客戶輸入的導(dǎo)賬日期，將系統(tǒng)中清算日期小于等于導(dǎo)賬日期的并且沒有導(dǎo)過賬的會計(jì)分錄導(dǎo)入到賬務(wù)系統(tǒng)，如果有一筆導(dǎo)賬失敗的情況下，所有分錄回滾。55Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.目錄 證券基礎(chǔ)設(shè)置證券基礎(chǔ)設(shè)置1 證券系統(tǒng)設(shè)置證券系統(tǒng)設(shè)置2 證券業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)證券業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)3 證券初始化設(shè)置證券初始化設(shè)置4 證券業(yè)務(wù)查詢及報(bào)表查詢證券業(yè)務(wù)查詢及報(bào)表查詢556Confidential 2007 iSo

36、ftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.證券業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)頁面自定義設(shè)計(jì)器業(yè)務(wù)頁面自定義設(shè)計(jì)器設(shè)置查詢條件設(shè)置查詢條件設(shè)置查詢顯示列設(shè)置查詢顯示列57Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.1 業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)-業(yè)務(wù)頁面自定義設(shè)計(jì)器1.用于系統(tǒng)使用過程中的所有基礎(chǔ)設(shè)置、業(yè)務(wù)錄入界面的設(shè)計(jì)，主要包括以下12種設(shè)置信息，業(yè)務(wù)單位資料設(shè)置、交易市場設(shè)置、股東賬戶設(shè)置、開戶營業(yè)部設(shè)置、資金賬戶設(shè)置、資金賬戶關(guān)聯(lián)設(shè)置、基金交易賬戶設(shè)置、基金賬戶設(shè)置、證券資料維護(hù)、證券市

37、值維護(hù)、銀行賬戶設(shè)置、交易對手信息，以及業(yè)務(wù)錄入交割單界面的設(shè)置。2.提供新增、修改、刪除、查詢的功能。58Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.1 業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)-業(yè)務(wù)頁面自定義設(shè)計(jì)器1.對不同業(yè)務(wù)選擇模板的時(shí)候需要注意選擇正確的模板。例如場外的業(yè)務(wù)需要選擇場外的模板，場內(nèi)的業(yè)務(wù)需要選擇場內(nèi)的模板。如果模板選擇的有錯(cuò)誤將會導(dǎo)致交割單的保存。2.對于頁面輸入信息相同的業(yè)務(wù)，可以選擇同樣的模板，例如股票首發(fā)申購，中簽，買入，賣出都可以選擇模板股票二級市場買入3.在數(shù)據(jù)庫設(shè)置表處回車觸發(fā)【下一步】功能4.【返

38、回】到業(yè)務(wù)頁面自定義設(shè)計(jì)頁面59Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.1 業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)-業(yè)務(wù)頁面自定義設(shè)計(jì)器1. 可通過表單FROM設(shè)置交割單頁面信息，包括輸入域、焦點(diǎn)等信息的設(shè)置2. 對設(shè)置好的交割單，點(diǎn)【保存】，交割單新增成功3. 對設(shè)置成功的交割單，可通過【預(yù)覽】查看交割單的界面是否完善4.【保存為模板】可將該交割單使用的模板保存為模板5.【返回】有提示“是否放棄設(shè)置”的提示，返回到業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)器界面60Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All

39、Rights Reserved.3.1 業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)-業(yè)務(wù)頁面自定義設(shè)計(jì)器1. 在頁面設(shè)計(jì)器中，點(diǎn)擊金額控件，彈出金額設(shè)計(jì)框2 選擇該金額控件想要的小數(shù)位精度，目前支持1，2，3，43. 定義該金額控件的公式，目前支持加，減，乘，除。不支持括號。在設(shè)計(jì)框中用點(diǎn)擊的方式選擇金額公式中涉及的頁面元、加減乘除按鈕和數(shù)字，生成金額公式。在設(shè)計(jì)框中用點(diǎn)擊的方式選擇金額公式中涉及的頁面元素。這里注意金額公式中要選擇金額類型或者數(shù)值類型的元素進(jìn)行運(yùn)算61Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.2 業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)-設(shè)置查詢

40、條件設(shè)置頁面中查詢條件。62Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.3 業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)-設(shè)置查詢顯示列設(shè)置交割單的查詢顯示列。63Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.3 業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)-設(shè)置查詢顯示列1.可根據(jù)需要設(shè)置業(yè)務(wù)查詢時(shí)顯示的列名以及列名顯示的順序.在列名顯示順序中填寫數(shù)字1，2，3等數(shù)據(jù)，填寫數(shù)字1表示在查詢顯示列中，該列名在第一位顯示，其余列名顯示的先后順序按所填數(shù)字排列。.除填寫列名顯示順序以外，同時(shí)也

41、需要將是否顯示勾選。.設(shè)置完成后選擇【保存】，有提示“是否保存”的信息，保存后該業(yè)務(wù)在后續(xù)的業(yè)務(wù)查詢顯示時(shí)按剛才設(shè)置的查詢顯示列來顯示。.【返回】到當(dāng)前頁面64Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.目錄 證券基礎(chǔ)設(shè)置證券基礎(chǔ)設(shè)置1 證券系統(tǒng)設(shè)置證券系統(tǒng)設(shè)置2 證券業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)證券業(yè)務(wù)頁面設(shè)計(jì)3 證券初始化設(shè)置證券初始化設(shè)置4 證券業(yè)務(wù)查詢及報(bào)表查詢證券業(yè)務(wù)查詢及報(bào)表查詢565Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.4.1 證券初始化設(shè)置-初始化日期設(shè)置1. 對證券進(jìn)行初始化日期設(shè)置。2. 如果進(jìn)行過初始化改值不允許修改3. 如果系統(tǒng)初始化之后 又取消了初始化操作，則可以進(jìn)行重新修改并保存，（必須保證證券初始和資金