環(huán)境應(yīng)對風險和機遇控制

1、僅供個人參考環(huán)境應(yīng)對風險和機遇控制一、 目的為建立風險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風險應(yīng)對措施風險規(guī)避、風險降低和風險接受在內(nèi)的作業(yè)要求，建立全面的風險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風險能力，并為在環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導。二、范圍本程序適用于在公司環(huán)境管理體系活動中應(yīng)對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)。三、名詞解釋3.1 風險：在一定環(huán)境下和一定期限內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2 風險和機遇：潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機會）。3.3 風險評估：在風險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個

2、方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4 風險規(guī)避：是風險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面3.5 風險降低：通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風險，應(yīng)將采取措施的記錄進行保留或者寫入檔進行歸檔，以便后期重復發(fā)生時作為改善的依據(jù)。3.6

3、風險接受： 是指企業(yè)承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險、最適合于自留的風險事件。3.7 突發(fā)環(huán)境事件：由于違反環(huán)境保護法規(guī)的經(jīng)濟、社會活動與行為，以及意外因素或不可抗拒的自然災害等原因在瞬時或短時間內(nèi)排放有毒、有害污染物質(zhì)，致使地表水、地下水、大氣和土壤環(huán)境受到嚴重的污染和破壞，對社會經(jīng)濟與人民生命財產(chǎn)造成損失的惡性事件。3.8 風險分析區(qū)分如下 :嚴重等級：為不良模式產(chǎn)生之影響對客戶嚴重程度之計分。發(fā)生概率：為不良模式預期可能發(fā)生機率之計分。可探測性：指在執(zhí)行管制后，能在發(fā)生問題之前檢出的機率計分。RPN：風險優(yōu)先指數(shù)。為嚴重等級、發(fā)生概率和可探測性之缺

4、點綜合指標。四、權(quán)責不得用于商業(yè)用途僅供個人參考4.1總經(jīng)理 / 管理者授權(quán)主管：負責風險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓、信息獲取等。負責風險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。4.2 安環(huán)處：負責按本文件所要求的周期組織實施風險和機遇的評審，落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性。五、管理內(nèi)容5.1 風險和機遇管理策劃 建立并保持一個過程，以確定潛在的不良情況與提供服務(wù)，評估和評估相關(guān)的風險，控制這些風險和監(jiān)測控制的有效性。這一風險管理過程包括以下內(nèi)容：1) 風險分析 2) 風險評價 3) 風險控制5.2 風險分析 公

5、司風險和機遇與按相關(guān)方施加影響管理程序識別的組織的環(huán)境其它相關(guān)方的需求和期望，環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、其它問題有關(guān)。環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)的風險評估。5.3 風險評估 環(huán)安部組織相關(guān)部門對已識別的風險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價確認，風險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定風險系數(shù)，之后根據(jù)風險系數(shù)確定對風險應(yīng)采取的措施。5.3.1 風險的嚴重程度評價準則 風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風險的評估量化 ,若潛在風險發(fā)生后，其會導致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風險產(chǎn)生后會導致的危害：a) 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b)

6、 風險發(fā)生時導致的人身傷害；c) 財產(chǎn)損失的多少 ;d) 是否會導致停工 / 停產(chǎn)；e) 對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風險采取措施，以達到減少或部分消除風險乃至完全消除的目的。為便于識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區(qū)分，風險嚴重度分為以下五級：a) 非常嚴重 b) 嚴重 c) 較嚴重 d) 一般 e) 輕微下表為依據(jù)定義的風險影響和影響程度的多少進行量化，在對風險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風險嚴重度的準則：描 述法律法嚴重 規(guī)、產(chǎn)品環(huán)境影響人身傷害財產(chǎn)損失停工/ 停企業(yè)形象嚴重程度及其它要（

7、萬元）產(chǎn)等級求非常違反法律造成區(qū)域死亡、截100 財重大國法規(guī)、國性環(huán)境影肢、骨不可恢復 際、國內(nèi)5嚴重產(chǎn)損失際/ 國家響折、聽力影響不得用于商業(yè)用途僅供個人參考標準、客喪失、慢戶標準性病等受傷需要省內(nèi)標 造成公司 停工療 50 財產(chǎn) 需較長時 省內(nèi)、行嚴重 準、行業(yè) 外短時間 養(yǎng)，且停 損失 間調(diào)整后業(yè)影響標準環(huán)境影響工時間100才可恢復3 個月4受傷需要較嚴造成公司停工療5 財產(chǎn)地區(qū)標準 范圍內(nèi)環(huán)養(yǎng)，且停重損失 50境影響工時間3 個月公司范圍間歇性恢地區(qū)性影復響3內(nèi)突發(fā)環(huán)輕微受財產(chǎn)損失可短時恢 企業(yè)及周一般 企業(yè)標準 境事件，傷，包扎5復邊范圍輕度環(huán)境即可影響輕微 不違反無影響無傷亡無損

8、失沒有停工不影響21嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入風險和機遇評估分析表中。5.3.2 風險的發(fā)生頻率評價準則 風險的發(fā)生頻率是指潛在風險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定義為 5級，如下所示：a) 極少發(fā)生；b) 很少發(fā)生；c) 偶爾發(fā)生 ;d) 有時發(fā)生；e) 經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進行評價風險發(fā)生的頻度，風險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認作為風險的發(fā)生頻率的評價準

9、則：發(fā)生頻率定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率 0.001%1很少發(fā)生0.001%<發(fā)生概率 0.1%2偶爾發(fā)生0.1%<發(fā)生概率 1%3有時發(fā)生1%<發(fā)生概率 10%4不得用于商業(yè)用途僅供個人參考經(jīng)常發(fā)生10%<發(fā)生概率5發(fā)生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入風險和機遇評估分析表中。5.3.3 風險的可接受準則 風險可接受準則是通過計算得出的風險系數(shù)來判定風險是否可接受，通過對風

10、險的嚴重度和風險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風險系數(shù)確定是否對風險采取措施。風險系數(shù)的計算如下公式：風險系數(shù) =風險嚴重度等級 * 發(fā)生概率等級風險系數(shù)的大小決定是否對風險應(yīng)采取的措施，如下表要求:發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴重度非常嚴重510152025嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微12345使用風險系數(shù)作為參考值，下表為風險風險系數(shù)的范圍及當風險系數(shù)達到一定值時應(yīng)對風險采取的措施 ：風險等級應(yīng)采取的措施風險系風險等級風險措施數(shù)15-25高風險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風險5-14一般風險需采取措施降低風險1-4低風險風險較低，當采取措施消除

11、風險引起的成本比風險本身引起的損失較大時接受風險風險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選，當潛在的風險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)避風險時，應(yīng)制定風險規(guī)避方案，確認風險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風險。當尚無可行方案進行規(guī)避風險時,應(yīng)采取有效的風險降低措施，降低潛在風險所帶來的影響。在進行風險分析和風險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄管理程序文件執(zhí)行，風險分析和風險應(yīng)對措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在風險和機遇評估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進。不得用于商業(yè)用途僅供個人參考5.3.4決定可探測性之計分，在不良發(fā)生之前能夠排查出的程度，由1 至 10 計分

12、，計分之標準如下：可探測性計分說明不良發(fā)生的之機率計分可能性極小，由于不良發(fā)生的1/10,0001機率極小?？赡苄院艿?，由于明顯可見之1/5,00021/2,0003不良發(fā)生的可能性很低。通常能1/1,0004100% 查出缺點。1/5005可能性有，但是經(jīng)過某項測試1/20061/1007則可以很容易排查出不良。1/508可能性高，但較難查覺之缺1/209點。可能性較高，必須經(jīng)由可靠度1/1010或壽命實驗才可查覺之缺點。5.3.5 計算風險優(yōu)先指數(shù) RPN，綜合嚴重等級 , 發(fā)生概率 ,可探測性之指標，計算方式如下：RPN=嚴重等級 * 發(fā)生概率 * 可探測性 .RPN 之計分代表之意義如

13、下表：RPN 值說明 / 措施 / 風險級別1RPN17對于項目屬于微小之風險(一級)18RPN63中度風險，需要采取項目驗證與設(shè)計評估(二級 )64 RPN125重度危險，需要多方面之設(shè)計變更或流程修正( 三級)RPN>125立即處理 ( 四級 )，RPN 最大者，優(yōu)先采取必要措施，目的在于降低嚴重度，發(fā)生度及難檢度之計分。項目目標及準則1RPN 之目標訂為 30 。2當發(fā)生概率、可探測性之績分為>5 分時，改善措施必須使其降至 3 分。3當嚴重等級績分 >5 分時，其發(fā)生概率與可探測性之績分必須降到 2 分。5.3.8 RPN 再評估：估計并記錄改善后之嚴重等級、發(fā)生概率

14、及可探測性，并重新計算 RPN，必要時再采取改善措施，使 RPN降至最低。5.4 風險應(yīng)對 各實施部門應(yīng)對所識別的風險進行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風險采取措施，從而達到降低或消除風險的目的，風險應(yīng)對的方法包括：a) 風險接受；b) 風險降低；c) 風險規(guī)避。不得用于商業(yè)用途僅供個人參考對風險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時，再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應(yīng)對方法。 應(yīng)對風險和機遇的措施應(yīng)與其對于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。注1：應(yīng)對風險可包括規(guī)避風險，為尋求機遇承擔風險，消除風險源，改變風險的可能性和后

15、果，分擔風險，或通過明智決策延緩風險。注 2：機遇可能導致采用新實踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其它有利可能性。5.4.1 風險接受是指企業(yè)本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險，當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風險的方法：a) 采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；b) 造成的損失較小且重復性較高的風險；c) 既無有效的風險降低的措施，又無有效的規(guī)避風險的方法時；d) 按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)低于 4 的低風險。5.4.2 風險降低 風險降低即采取措施降

16、低潛在風險所帶來的損壞或損失，風險評估實施單位應(yīng)制定的詳細的風險降低措施降低風險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風險降低方法：a) 采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；b) 無法消除風險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時；c) 按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)為 5至 14之間的一般性風險。5.4.3 風險規(guī)避 風險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面

17、。5.4.4 風險管理的監(jiān)督與改進 風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應(yīng)采取的有效措施，當風險系數(shù)過高時應(yīng)采取風險進行規(guī)避或者降低風險，以減少風險所帶來的危害或損失。風險評估實施部門應(yīng)制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a) 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；b) 制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c) 應(yīng)指派一名負責人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效的落實。5.5 風險和機遇的評審體系主要職能部門應(yīng)按制定的周期組織實施對風險和機遇的評審，以驗證不得用于商業(yè)用途僅供個人參考其有效性。風險和機遇的評審應(yīng)

18、包含以下方面的內(nèi)容：a) 風險和機遇的識別是否有效且完善；b) 風險應(yīng)對措施的完成情況和進度；c) 對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響5.5.1 風險和機遇評審的策劃 風險和機遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當適當增加風險和風險評審的次數(shù)：a) 與質(zhì)量 / 環(huán)境管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標準及其它要求有變化時；b) 組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c) 發(fā)生重大品質(zhì) / 環(huán)境事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；d) 第三方認證審核前或其它認為有管理評審需要時；e) 其它情況需要時。各部門應(yīng)整理本部門對風險和機遇分析的資料 ,包括風險識別風險評估和風險應(yīng)對的內(nèi)容以及風險應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進行匯總分析。體系主要職能部門按策劃的要求組織個部門實施對風險和機遇的評審，匯總整合風險和機遇的評審結(jié)果確定公司風險和機遇清單，形成公司級環(huán)境風險和機遇評估分析表，并采取適當?shù)男袆印?.6 風險和機遇應(yīng)對控制可被視為組織的年度管理評審過程的一部分，相關(guān)記錄按文件和記錄控制程序保存。6. 參考文件6.1 相關(guān)方影響管理程序6.2環(huán)境因素識別評價管理程序6.3 環(huán)境法律法規(guī)及其它要求管理程序6.4 文件和記錄控制程序七.表單7.1 環(huán)境風險和機遇評估分析表不得用于商業(yè)用途僅供個人參考僅供個人用于學習、研究；不得用于商業(yè)用途。Fo