2016上半年臺灣省證券從業(yè)資格考試-金融期權(quán)和期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

1、 .wd.2016年上半年臺灣省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1.關(guān)于招股說明書，以下說法錯誤的選項是_。 A招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字 B招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準 C招股說明書全文文本應采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格) D招股說明書貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位 2.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)

2、模，以下說法正確的選項是_。 A自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% B自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% C持有一種權(quán)益類證券的本錢不得超過凈資本的50% D持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 3.傭金費用的組成不包括_。 A證券公司經(jīng)紀傭金 B證券交易所手續(xù)費 C證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費 D證券交易監(jiān)管費 4.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是_。 A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D證券交易所 5. 以下不屬于部門規(guī)章的是_ A?上市公司收購管理方法? B?上市公司證券發(fā)行管理方法

3、? C?證券發(fā)行與承銷管理方法? D?證券法? 6. 資本證券是指與_直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。 A資金 B金融投資 C貨幣投資 D工程投資 7. 證券交易風險的監(jiān)察包括_ A事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查 B制度建立、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C制度建立、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 D事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 8. 將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r，這是指股票的_。 A期值 B現(xiàn)值 C票面價值 D理論價格 9. 描述股價與股價移動平均線相距的遠近程度的指標是_ APSY BBIAS CRSI DWM

4、S 10. 無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是_來確定。 A當日最高和最低成交價格之間 B當日已成交的平均價 C當日最高成交價 D當日最低成交價 11. 我國B股以_標明股票面值。 A外幣 B外匯 C人民幣 D美元或港元 12. 遵守操作規(guī)程不僅保障了整個職業(yè)活動的正常運行，也是_的根本要求。 A團結(jié)互助 B平安生產(chǎn) C勤儉節(jié)約 D辦事公正 13. 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進展證券投資，但僅限投資于_。 A股票 B基金 C國債 D證券衍生產(chǎn)品 14. 托管銀行應當為每一個集合資產(chǎn)管理方案代理開立專

5、門的資金賬戶，其賬戶名稱為_。 A集合資產(chǎn)管理方案名稱 B證券公司托管銀行集合資產(chǎn)管理方案名稱 C證券公司集合資產(chǎn)管理方案名稱 D證券公司名稱 15. 通常情況下，以下哪種因素更值得投資者重視_ A資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤 C財政補貼 D會計政策變更 16. 以個人為目標的_一般吸收個人小額儲蓄資金，又被稱為儲蓄債券。 A流通國債 B非流通國債 C短期國債 D中長期國債 17. 對于股東大會網(wǎng)絡投票，召開股東大會的上市公司要提前_天登載公告，在公告中說明是否要進展網(wǎng)絡投票。 A15 B30 C45 D60 18. 證券公司的_是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。

6、 A董事會 B監(jiān)事會 C理事會 D股東大會 19. 股息的來源是公司的_。 A稅前利潤 B稅后利潤 C所有利潤 D公積金轉(zhuǎn)增收益 20. 內(nèi)部控制的實質(zhì)是_。 A控制信息 B合理評價和控制風險 C監(jiān)視財務 D控制內(nèi)部活動 21. 可轉(zhuǎn)換債券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動_。 A同方向 B反方向 C無關(guān) D成比例 22. 某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為500萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，那么4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應為_萬元。 A4.4568 B4.5455 C4.6926 D4.7866 23. 股票的內(nèi)在

7、價值是指_。 A股票票面上的標明金額 B股票的成交市價 C股票未來收益的現(xiàn)值 D中介機構(gòu)評估的證券價值 24. 2006年5月，中國證監(jiān)會公布的?上市公司證券發(fā)行管理方法?中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券別離交易的_。 A短期融資債券 B不動產(chǎn)抵押公司債券 C可轉(zhuǎn)換公司債券 D附認股權(quán)證的公司債券 25. 通常情況下，以下哪種因素更值得投資者重視_ A資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤 C財政補貼 D會計政策變更 26._是客戶招攬的保證。 A目標市場選擇 B營銷渠道選擇 C客戶促成 D客戶關(guān)系建立 27.目前，我國零數(shù)委托適用于_。 A賣出股票 B買入股票 C賣出記賬式國

8、債 D買入記賬式國債 28.以下對指數(shù)基金的認識正確的選項是_。 A投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險 C對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 D指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種 29.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進展竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的_。 A收益與風險 B本錢與風險 C收益與流動性 D收益與本錢 30. 以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有_。 A集合性，即證券公司與客戶是“一對多 B投資范圍有限定性和非限定性之分

9、 C客戶資產(chǎn)必須進展托管 D要設定特定的投資目標 31. 債權(quán)人會議同意債務人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應占無擔保債權(quán)總數(shù)的以上。 A1/2 B2/3 C1/3 D3/4 32. 清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。 A票面價值 B賬面價值 C內(nèi)在價值 D實際價值 33. 自律性組織包括證券交易所和_。 A證券公司 B證券業(yè)協(xié)會 C證券信用評級機構(gòu) D會計師事務所 34. 假設一個投資者購置了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券

10、的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 35. 國際債券是指_。 A一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 B一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 C一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 D一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券 36. _是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。 A兩極策略 B子彈式策略 C梯式策略 D指數(shù)化策略 37. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的_。 A證券公司 B資產(chǎn)管理

11、公司 C信托公司 D基金公司 38. 從利率角度分析，_形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預期。 A溫和的通貨膨脹 B嚴重的通貨膨脹 C惡性通貨膨脹 D通貨緊縮 39. 以下對證券市場產(chǎn)生原因的說法，正確的有。 A證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的開展 B證券市場的形成得益于股份制的開展 C證券市場的形成得益于信用制度的開展 D證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟的開展 40. 根據(jù)_，委托指令分為買進委托和賣出委托。 A委托訂單的數(shù)量 B委托價格限制 C買賣證券的方向 D委托時效限制 41. 證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機構(gòu)的是。 A直銷渠道 B平銷渠道 C代銷渠道 D網(wǎng)絡

12、渠道 42. 營銷組合四大要素不包括。 A產(chǎn)品 B費率 C促銷 D售后效勞 43. 關(guān)于重置本錢法，以下說法正確的選項是_。 A重置本錢法是在現(xiàn)時條件下，用被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置本錢減去該項資產(chǎn)的實體性貶值估算資產(chǎn)價值的方法。用重置本錢法進展資產(chǎn)評估的，應當根據(jù)該項資產(chǎn)在全新情況下的重置本錢，減去按重置本錢計算的已使用年限的累計折舊額，考慮功能變化、成新率等因素，評定重估價值 B重置本錢法的計算公式是：被評估資產(chǎn)價值=重置全價-實體性陳舊貶值-功能性陳舊貶值=重置全價×成新率 C重置本錢法是在現(xiàn)時條件下，用被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置本錢減去該項資產(chǎn)的實體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟性貶值

13、，估算資產(chǎn)價值的方法。用重置本錢法進展資產(chǎn)評估的，應當根據(jù)該項資產(chǎn)在全新情況下的重置本錢，減去按重置本錢計算的已使用年限的累計折舊額，考慮功能變化、成新率等因素，評定重估價值；或者根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率，評定重估價值 D重置本錢法的計算公式是：被評估資產(chǎn)價值=重置全價-實體性陳舊貶值-經(jīng)濟性陳舊貶值或被評估資產(chǎn)價值=重置全價×成新率 44. 關(guān)于公司解散，以下說法正確的選項是。 A股份的解散是指股份法人資格的消失 B公司解散時，不需要進展必要的清算活動 C公司解散后，仍具有局部進展業(yè)務活動的能力 D股份的解散是指股份法人資格的遞延 45. 基金監(jiān)管工作的首要目標是_。 A保護投資者利益 B保證市場的公平、效率和透明 C降低系統(tǒng)風險 D推動基金業(yè)的開展 46. 在我國，證券交易所的設立和解散由_決定。 A全國人民代表大會 B國務院 C中國人民銀行 D中國證監(jiān)會 47. 某證券投資者以每股30元的價格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以_元賣出該股票才能不賠本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。 A30.10 B30.15 C30.55 D30.75 48. ?會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定?規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本