國際貿(mào)易理論的演進邏輯_貿(mào)易動因_貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)果_彭徽

1、國際貿(mào)易理論的演進邏輯:貿(mào)易動因、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)果彭 徽摘要 :國際貿(mào)易理論歷經(jīng)古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論、新興 古典貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論五個階段,主要回答三個基本問題:貿(mào)易動因、貿(mào)易 結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)果。依據(jù)不同的假設(shè),貿(mào)易理論對影響貿(mào)易的邊界條件的解釋各不相 同,對貿(mào)易動因解釋也不相同;貿(mào)易結(jié)構(gòu)從行業(yè)間貿(mào)易、行業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展為企業(yè)間 貿(mào)易,國際貿(mào)易正在向全球化下的企業(yè)分工演變;貿(mào)易結(jié)果是國際貿(mào)易得以持續(xù)展 開的效果,生產(chǎn)力提升是最終的結(jié)果?；谌齻€基本問題,比較各種國際貿(mào)易理 論,揭示各種國際貿(mào)易理論的局限性,并做出評價。關(guān)鍵詞 :貿(mào)易動因;貿(mào)易結(jié)構(gòu);貿(mào)易結(jié)果;理論局限自 Sm

2、ith 提出絕對優(yōu)勢理論以來,國際貿(mào)易理論歷經(jīng) 200多年的發(fā)展,可概括 為五個階段:古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論、新興古典貿(mào)易理論和 新新貿(mào)易理論。各階段國際貿(mào)易理論之間的區(qū)別和聯(lián)系令人關(guān)注,尤其是理論不斷 演進所暗含的邏輯。由于缺乏國際貿(mào)易理論的一般分析框架,比較各階段國際貿(mào)易理論,讓人無從 下手。國際貿(mào)易理論都需回答三個基本問題:貿(mào)易動因、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)果 (佟 家棟,2000 ,因此,筆者嘗試依據(jù)上述三個基本問題構(gòu)建理論分析框架,并比較 各階段理論。實踐是檢驗真理的唯一標準,國際貿(mào)易理論演進的邏輯是:核心假設(shè) 隨著實踐發(fā)展而不斷放寬?；诜治隹蚣?該演進邏輯表現(xiàn)為貿(mào)易動因

3、、貿(mào)易結(jié)構(gòu) 和貿(mào)易結(jié)果的不斷發(fā)展。本文介紹各階段理論體系的代表性理論、分析方法、基本結(jié)論和特征,通過貿(mào) 易動因、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)果三方面的比較,分析國際貿(mào)易理論不斷演進的邏輯。 揭示各階段國際貿(mào)易理論的局限性,并做出簡要評價。一、各階段貿(mào)易理論介紹古典貿(mào)易理論的代表性理論是絕對優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論。1776年,Smith 提出絕對優(yōu)勢理論,認為每個國家都應(yīng)當生產(chǎn)自己占絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品并與其他國家基金項目遼寧省教育廳科研項目“垂直專業(yè)化、貿(mào)易轉(zhuǎn)向與東亞貿(mào)易一體化” (項目編號:W2010361 的 階段性研究成果。感謝中國銀行首度經(jīng)濟學家曹遠征教授的指導。彭徽:東北大學工商管理學院 110819

4、;沈陽理工大學經(jīng)濟管理學院 110159電子信箱:PH1230。 -169所生產(chǎn)的具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品進行交換。1817年,Ricardo 提出比較優(yōu)勢理論,認 為在任何產(chǎn)品上均有優(yōu)勢的一國專門生產(chǎn)其相對優(yōu)勢最大的產(chǎn)品,而另一國生產(chǎn)相 對劣勢較小的產(chǎn)品。比較優(yōu)勢學說的問世,標志著國際貿(mào)易理論體系的建立。古典 貿(mào)易理論之“古典” ,在于其分析模型是古典模型,即完全競爭市場和規(guī)模報酬不變。 新古典貿(mào)易理論的代表性理論是要素稟賦理論。1933年,師承 Heckscher 的 Ohlin 提出要素稟賦理論,認為國際貿(mào)易是以要素豐裕度的不同為基礎(chǔ),各國都應(yīng) 生產(chǎn)其要素相對充裕的產(chǎn)品并出口,進口其要素相對稀

5、缺的產(chǎn)品,同時還提出要素 價格均等化思想,使分配問題首次受到關(guān)注。新古典理論的特征在于,一方面還是 分析完全競爭市場,繼承“古典”之風,沿用古典模型;另一方面, “新”在該理 論的研究角度從交換轉(zhuǎn)移成生產(chǎn),即解釋外生技術(shù)差距的原因。1977年,Dixit 和 Stiglitz 共同建立 DS 模型,成為新貿(mào)易理論的基石。他們認為 即使兩國的初始條件完全相同,沒有 Ricardo 所說的外生比較優(yōu)勢,但如果存在規(guī) 模經(jīng)濟,兩國同樣可以選擇不同的行業(yè)進行分工,開展貿(mào)易。市場結(jié)構(gòu)是規(guī)模經(jīng)濟 的中心問題,Krugman 提出外部規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生于共同生產(chǎn)要素的相互使用;構(gòu)建 PP-ZZ 模型分析源于內(nèi)部規(guī)

6、模經(jīng)濟的貿(mào)易;與 Brander 共同提出相互傾銷模型解釋 古諾壟斷導致的國際貿(mào)易。新貿(mào)易理論之“新”在于,其理論突破了傳統(tǒng)理論中完 全競爭與規(guī)模報酬不變的假設(shè),建立在不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟等全新的假設(shè)之上。 新興古典貿(mào)易理論的代表性理論是內(nèi)生性貿(mào)易理論。1992年,楊小凱提出隨 著交易效率不斷改進,勞動分工演進會發(fā)生,內(nèi)生比較利益會隨著分工的發(fā)展不斷 被創(chuàng)造和增進,而經(jīng)濟發(fā)展、貿(mào)易和市場結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個演進過程的不同側(cè) 面。楊小凱認為上述邏輯也是 Smith 關(guān)于不同專業(yè)之間生產(chǎn)率差別是分工的結(jié)果而 不是分工的原因觀點的正式表述?？芍?一方面內(nèi)生性貿(mào)易理論的觀點繼承了 Smith 的古典思

7、想,另一方面該理論引入超邊際分析的新工具,故此稱之為新興古 典貿(mào)易理論。新新貿(mào)易理論的內(nèi)容包含兩個方向, (1 2002年 Melitz M.J.將企業(yè)生產(chǎn)率差異 引入不完全競爭市場結(jié)構(gòu),證實貿(mào)易會產(chǎn)生再分配效應(yīng)和自選擇效應(yīng),提出異質(zhì)性 企業(yè)貿(mào)易理論。 (2 2003年 Pol.Antras 構(gòu)建一個企業(yè)邊界的不完全合約知識產(chǎn)權(quán)模 型,從理論和數(shù)據(jù)證明美國會將其資本密集型產(chǎn)品部件的生產(chǎn)以垂直 FDI 的方式在 國外進行,提出企業(yè)內(nèi)生邊界理論?？芍?新新貿(mào)易理論比新貿(mào)易理論之“新”體 現(xiàn)于,該理論在不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟的假設(shè)之外,又引入企業(yè)異質(zhì)性。異質(zhì)性已 成為現(xiàn)階段國際貿(mào)易理論研究的熱點。二、

8、貿(mào)易動因多元化發(fā)展前提假設(shè)是經(jīng)濟理論的基石。國際貿(mào)易理論對貿(mào)易產(chǎn)生原因的不同解釋,源于 各種理論不同的假設(shè),但各種貿(mào)易理論的假設(shè)較多,且多有重復。通過比較,筆者 發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)、要素種類、產(chǎn)品質(zhì)量、市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)差異,這 5個假設(shè),對理論 影響較大,且在各階段貿(mào)易理論中都不相同。本文將這 5個假設(shè)視為核心假設(shè),通 過比較各理論的核心假設(shè),討論各理論對貿(mào)易動因的解釋。-170絕對優(yōu)勢和比較優(yōu)勢理論都假定完全競爭市場和企業(yè)同質(zhì),考慮在生產(chǎn)中只投 入勞動力一種生產(chǎn)要素,使得商品成本差別能純粹化為勞動成本。絕對優(yōu)勢實質(zhì)上 是比較各國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時的勞動生產(chǎn)率,而比較優(yōu)勢將勞動生產(chǎn)率的差別進一 步表現(xiàn)為

9、生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機會成本的差別。綜上可知,古典貿(mào)易理論假設(shè)兩國存在 給定的,即外生性的技術(shù)差距;認為只有勞動一種生產(chǎn)要素;產(chǎn)品是無差異的,即 同質(zhì)的;完全競爭市場且企業(yè)同質(zhì)。基于前提假設(shè),古典貿(mào)易理論將商品質(zhì)量差 異、市場結(jié)構(gòu)差異和企業(yè)其他生產(chǎn)要素差異同等化,在這種情況下,代表生產(chǎn)技術(shù) 差異的勞動生產(chǎn)率差異就是國際貿(mào)易的起因。新古典貿(mào)易理論是古典貿(mào)易理論的發(fā)展,沿用古典貿(mào)易理論大部分的假設(shè),同 樣假定產(chǎn)品同質(zhì)、企業(yè)同質(zhì)和市場完全競爭。假設(shè)的區(qū)別有兩點:一是新古典討論 的是相對要素充裕度,因此生產(chǎn)要素不同于古典假定的一種而是兩種;二是雖然與 古典一樣都認為存在外生性的技術(shù)差距,但技術(shù)差距的來源卻不

10、相同,古典中是源 于勞動生產(chǎn)率,而新古典認為源于相對要素充裕度。因此,新古典貿(mào)易理論認為生 產(chǎn)要素稟賦的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。新貿(mào)易理論除同樣假定企業(yè)同質(zhì)外,在另 4個方面的假定都不相同:(1 新貿(mào) 易理論引入不完全競爭市場,討論壟斷競爭和寡頭壟斷的情況; (2 除勞動和土地 外,引入如資本等更多的生產(chǎn)要素; (3 由于同種產(chǎn)品無論是內(nèi)在做工,還是外在 品牌都不相同,新貿(mào)易理論引入差異化產(chǎn)品的概念; (4 內(nèi)生性的技術(shù)差距替代外 生性的技術(shù)差距?？梢?不同于既定的外生性技術(shù)差距,新貿(mào)易理論認為會隨著貿(mào) 易的開展,規(guī)模擴大,產(chǎn)品的邊際成本會遞減,技術(shù)能獲得內(nèi)生性的增長。因此, 獲得源于規(guī)模經(jīng)

11、濟的內(nèi)生性技術(shù)進步是國際貿(mào)易產(chǎn)生的新動因。新興古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論都假定技術(shù)差距、多種要素、差異化產(chǎn)品、不 完全競爭市場和企業(yè)同質(zhì),但有兩點區(qū)別。第一,技術(shù)差異的來源不同,新貿(mào)易理 論假定在沒有外生技術(shù)差距時,規(guī)模經(jīng)濟能導致內(nèi)生技術(shù)差距;而新興古典貿(mào)易理 論認為,在有外生技術(shù)差距下,同樣存在來源于 Smith 的專業(yè)化分工的內(nèi)生技術(shù)差 距。第二,市場特征不同,雖都假定不完全競爭市場,但新貿(mào)易理論認為市場存在 壟斷所以不完全,而新興古典貿(mào)易理論認為信息不完全導致的交易效率不足才是市 場不完全的體現(xiàn)。因此,新興古典理論認為交易效率的不斷改進和專業(yè)化帶來的技 術(shù)進步是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動因,而經(jīng)濟發(fā)

12、展、貿(mào)易和市場結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個演 進過程的不同側(cè)面 (楊小凱,2001 。新新貿(mào)易理論首次用微觀視角代替宏觀視角的研究,嘗試解釋為何高生產(chǎn)率的 企業(yè)開展國際貿(mào)易,而低生產(chǎn)率的企業(yè)開展國內(nèi)貿(mào)易。新新貿(mào)易理論同樣假定技術(shù) 差異、多種要素、差異化產(chǎn)品和不完全競爭市場,但引入企業(yè)異質(zhì)的假設(shè)。異質(zhì)性 企業(yè)貿(mào)易理論提出,高生產(chǎn)率企業(yè)能更好的克服國際貿(mào)易的成本,獲得比低生產(chǎn)率 企業(yè)更多的利潤,而隨著低生產(chǎn)率企業(yè)的淘汰,更多的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到高生產(chǎn)率企 業(yè),給企業(yè)帶來更多的利潤?？梢?高生產(chǎn)率企業(yè)在利潤驅(qū)動下會開展國際貿(mào)易。 因此,企業(yè)的異質(zhì)性是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因。綜上所述,隨著假設(shè)條件的不斷放寬,各種

13、貿(mào)易理論對貿(mào)易動因的解釋呈現(xiàn)多 -171元化的發(fā)展。這一發(fā)展趨勢,實質(zhì)上是影響貿(mào)易的邊界條件在不斷擴展的過程:外 生的勞動生產(chǎn)率差異轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍纳a(chǎn)要素稟賦,轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng),轉(zhuǎn)變 為內(nèi)生的專業(yè)化分工和交易效率,轉(zhuǎn)變?yōu)榧婢咄馍院蛢?nèi)生性的企業(yè)異質(zhì)性,見表1。 表 1國際貿(mào)易理論的基本假設(shè)和貿(mào)易動因代表性理論基 本 假 設(shè) (技 術(shù) 、 要 素 、 產(chǎn) 品 、 市 場 、 企 業(yè) 貿(mào)易動因古典貿(mào)易理論1.絕對優(yōu)勢理論2.比較優(yōu)勢理論外生技術(shù)差異、一種 要 素 、 同 質(zhì) 產(chǎn)品 、 完 全 競 爭 市場、企業(yè)同質(zhì)勞動生產(chǎn)率差異-外生比較優(yōu)勢新古典貿(mào)易理論1.生產(chǎn)要素稟賦理論2.要素價格均等

14、化理論3.里昂惕夫之謎外生技術(shù)差異、兩種 要 素 、 同 質(zhì) 產(chǎn)品 、 完 全 競 爭 市場、企業(yè)同質(zhì)生 產(chǎn) 要 素 稟 賦 差異-外生比較優(yōu)勢新貿(mào)易理論1.基于外部規(guī)模經(jīng)濟的新馬歇爾模型2.基于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的新張伯倫模型3.古諾雙頭壟斷模型內(nèi)生技術(shù)差異 (規(guī)模經(jīng)濟 、多種要素、差異化產(chǎn)品、不完全競爭市場(壟斷競爭 、企業(yè)同質(zhì)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)-內(nèi)生比較優(yōu)勢新興古典貿(mào)易理論內(nèi)生貿(mào)易理論外生和內(nèi)生技術(shù)差異 (專業(yè)化分工 、多種要素、差異化產(chǎn)品、不完全競爭市場 (交易效率 、企業(yè)同質(zhì)專業(yè)化分工和交易效率改進-內(nèi)生比較優(yōu)勢新新貿(mào)易理論1.異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理 論2.企業(yè)內(nèi)生邊界理論內(nèi)生和外生技術(shù)差 異、多種要

15、素、差 異化產(chǎn)品、不完全 競爭、企業(yè)異質(zhì) 企業(yè)的異質(zhì)性-外生 和內(nèi)生比較優(yōu)勢注:新馬歇爾模型提出外部規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng),但仍承認完全競爭市場成立。三、貿(mào)易結(jié)構(gòu)深入化發(fā)展國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)所要研究的是,在不同假定條件下商品和服務(wù)的跨國界流向和相 互依存關(guān)系,要回答,國際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)。本章同樣從假設(shè)出發(fā),再 比較各種國際貿(mào)易理論對國際貿(mào)易分工結(jié)構(gòu)的研究,在此分析決定貿(mào)易結(jié)構(gòu)的三個 假設(shè):市場是否完全競爭、產(chǎn)品是否無差別以及企業(yè)是否同質(zhì)。依據(jù)表 1可知,古典理論和新古典理論都假設(shè)市場完全競爭,而新貿(mào)易理論、 新興古典理論和新新貿(mào)易理論卻假定市場不完全競爭。雖然各種貿(mào)易理論對于市場 是否是完全競爭的觀

16、點并不一致,但都假定要素在國內(nèi)可以自由流動,卻不能在國 際自由流動。在完全競爭和要素不能自由流動的假定下,兩國除要素外完全相同,而古典理 論將要素僅限于勞動,新古典擴展為土地和勞動,因此,古典貿(mào)易理論認為分工只 能是基于不同行業(yè)的勞動生產(chǎn)率差異展開,而新古典貿(mào)易理論認為應(yīng)是基于不同行 業(yè)的要素稟賦開展貿(mào)易。可見,古典和新古典貿(mào)易理論對國際貿(mào)易分工結(jié)構(gòu)的研究 聚焦在行業(yè)間貿(mào)易。新貿(mào)易理論假設(shè)企業(yè)同質(zhì),但差異化產(chǎn)品和不完全競爭市場,且存在規(guī)模經(jīng)濟 效應(yīng)。在不完全競爭市場中,產(chǎn)品差異化導致行業(yè)內(nèi)分工成為可能,而規(guī)模經(jīng)濟效 應(yīng)致使行業(yè)內(nèi)分工有利可圖,促成了行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。因此,在新貿(mào)易模型中,不存在 外生

17、技術(shù)差距,但是,由于規(guī)模經(jīng)濟的存在,如果人們后天選擇不同的專業(yè),內(nèi)生 技術(shù)差距就會出現(xiàn)?？梢?新貿(mào)易理論很好的解釋了行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。新興古典貿(mào)易理論雖同樣假設(shè)不完全競爭市場、差異化產(chǎn)品、企業(yè)同質(zhì)和存在 -172規(guī)模經(jīng)濟,但引入交易效率的概念。楊小凱證明一國有可能出口有外生比較劣勢的 產(chǎn)品,這是因為這個有遞增報酬的模型可以產(chǎn)生所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢,并且,該模型 還引進交易效率,認為每個國家都應(yīng)依據(jù)外生內(nèi)生的生產(chǎn)和交易效率的綜合比較優(yōu) 勢進行國際分工。該理論指出交易效率提高能促進市場一體化,描述國內(nèi)貿(mào)易向國 際貿(mào)易的演變過程,彌補新貿(mào)易理論的不足。新新貿(mào)易理論沿用不完全競爭市場、差異化產(chǎn)品的假設(shè),同時引入

18、基于微觀視 角的企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)。Melitz的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型認為高生產(chǎn)率企業(yè)會進入國際市場, 而低生產(chǎn)率企業(yè)只能獲得國內(nèi)市場,國際分工在高生產(chǎn)率企業(yè)間依據(jù)企業(yè)的異質(zhì)性 展開。由此可見,新新貿(mào)易理論將國際分工進一步細化為企業(yè)間貿(mào)易。 (另外, Antras 的企業(yè)內(nèi)生邊界理論討論本土市場一體化、本土外包、國外一體化和國外外 包 4種國際分工方式,偏向企業(yè)組織形式,與本章邏輯不同,故不納入本章討論。 綜上所述,各種貿(mào)易理論對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的解釋是依據(jù)國際分工方式的不斷深入而 深入的。當行業(yè)內(nèi)分工取代行業(yè)間分工成為主流,貿(mào)易結(jié)構(gòu)也從行業(yè)間貿(mào)易深化為 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易;當跨國公司間貿(mào)易成為貿(mào)易主要載體,企業(yè)間分

19、工成為主導,貿(mào)易結(jié) 構(gòu)進一步深化為企業(yè)間貿(mào)易,見表 2。表 2分工方式和貿(mào)易結(jié)構(gòu)分工方式 貿(mào)易結(jié)構(gòu) 古典貿(mào)易理論行業(yè)間分工行業(yè)間貿(mào)易新古典貿(mào)易理論行業(yè)間分工行業(yè)間貿(mào)易新貿(mào)易理論行業(yè)內(nèi)分工行業(yè)內(nèi)貿(mào)易新興古典貿(mào)易理論行業(yè)間分工,行業(yè)內(nèi)分工國內(nèi)貿(mào)易演變成國際貿(mào)易新新貿(mào)易理論 企業(yè)間分工 企業(yè)間貿(mào)易 四、貿(mào)易結(jié)果多樣化發(fā)展國際貿(mào)易的結(jié)果常常被闡述成國際貿(mào)易得以持續(xù)展開的效果,而貿(mào)易利益的獲 得和分配是效果的主要體現(xiàn)。本章從生產(chǎn)力提升途徑出發(fā),結(jié)合貿(mào)易利益分配方 式,比較各種國際貿(mào)易理論。古典貿(mào)易理論基于商品的國際流動但要素不流動的前提下,指出通過出口國的 高生產(chǎn)率替代進口國低生產(chǎn)率的生產(chǎn),從而獲得生產(chǎn)

20、力的提升,增進社會福利。由 于理論假設(shè)只有勞動一種生產(chǎn)要素,因此勞動力的價值是貿(mào)易利益分配的基礎(chǔ)。在 此不難看出,古典貿(mào)易理論倡導自由貿(mào)易的初衷。新古典貿(mào)易理論在生產(chǎn)要素不能但商品可以國際自由流動的前提下,依據(jù)外生 的生產(chǎn)要素稟賦差異進行分工。本質(zhì)上是基于商品的國際流動,通過出口國的廉價 生產(chǎn)要素代替進口國昂貴的生產(chǎn)要素,使得商品生產(chǎn)成本下降,從而提升生產(chǎn)力, 同樣得出社會總福利提升的結(jié)論,因此同樣倡導自由貿(mào)易。新貿(mào)易理論在不完全競爭市場和規(guī)模報酬的前提下,認為在不存在外部技術(shù)差 異和外部要素稟賦差異的情況下,貿(mào)易可獲得規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng),同樣帶來福利的提 升。可見,新貿(mào)易理論中,通過規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng),

21、降低商品生產(chǎn)成本,從而提升生產(chǎn) 力,提升福利水平。新興古典貿(mào)易理論同樣認為在不存在外部技術(shù)差異和外部要素稟賦差異的情況 -173學術(shù)前沿 國際貿(mào)易問題 2012 年第 2 期 下，可以獲得貿(mào)易利益。該理論提出有兩種提升生產(chǎn)力的途徑：一是，專業(yè)化分工 可以提升生產(chǎn)效率；二是，交易效率改進可以降低交易費用，節(jié)省商品成本。二者 共同導致生產(chǎn)力提升，且促成國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易的轉(zhuǎn)變。 新新貿(mào)易理論從微觀視角出發(fā)，認為可依據(jù)企業(yè)異質(zhì)性開展國際貿(mào)易。該理論 同樣指出兩種提升生產(chǎn)力的途徑：一是，在市場競爭環(huán)境下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰，高生 產(chǎn)率企業(yè)淘汰低生產(chǎn)率企業(yè)，使行業(yè)的平均生產(chǎn)率提高；二是，低生產(chǎn)率企業(yè)破產(chǎn) 后，

22、原有的生產(chǎn)資源流入高生產(chǎn)率企業(yè)，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。二者構(gòu)成生產(chǎn)力提 升的微觀基礎(chǔ)。 綜上所述，貿(mào)易利益的本質(zhì)是提升生產(chǎn)力，這是開展國際貿(mào)易的基本出發(fā)點，但 獲得途徑各有不同，呈現(xiàn)多樣化的態(tài)勢；因此，貿(mào)易利益分配的方式也不同，見表3。 表 3 國際貿(mào)易理論的貿(mào)易結(jié)果 古典貿(mào)易理論 新古典貿(mào)易理論 新貿(mào)易理論 新興古典貿(mào)易理論 新新貿(mào)易理論 1.交易效率改進降低交 1.企業(yè)優(yōu)勝劣汰，導致 易費用； 行業(yè)平均生產(chǎn)率提高 2.專業(yè)化提升生產(chǎn)效率 2.資源的優(yōu)化配置 高生產(chǎn)率企業(yè)獲利、 低生產(chǎn)率企業(yè)受損； 生產(chǎn)要素總報酬提升 生產(chǎn)力提升的 高勞動生產(chǎn)率替 廉價生產(chǎn)要素替代昂 規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)導致邊際成本

23、途徑 代低勞動生產(chǎn)率 貴生產(chǎn)要素 遞減 貿(mào)易利益的分 勞動力的價值是 富裕且廉價的生產(chǎn)要 配機制 （生產(chǎn) 貿(mào)易利益分配的 素價格提升，稀缺且 方面） 基礎(chǔ) 利用勞動生產(chǎn)率 差異 昂貴要素價格下降 不完全競爭廠商獲得的市場 廠商受益于專業(yè)化效率 與規(guī)模經(jīng)濟利益的總和 開展國際貿(mào)易，擴大企業(yè)規(guī) 提升和交易費用下降 貿(mào)易政策 利用生產(chǎn)要素稟賦 模。相對于戰(zhàn)略性貿(mào)易政 策，Krugman 更強調(diào)自由貿(mào)易 開展專業(yè)化分工，促進 構(gòu) 建 企 業(yè) 的 異 質(zhì) 性 ， 交易費用的改進 鼓勵大型企業(yè)出口 五、理論局限 國際貿(mào)易理論的局限性主要體現(xiàn)在三個方面：一是，過于嚴謹?shù)募僭O(shè)條件，導 致理論脫離現(xiàn)實；二是，過

24、于復雜的變量計算，導致理論應(yīng)用困難；三是，理論缺 乏動態(tài)化。 古典貿(mào)易理論的局限體現(xiàn)為兩點。一是，假定機會成本不變；二是，假定勞動 力為單一的生產(chǎn)要素，將技術(shù)差異表現(xiàn)為勞動生產(chǎn)率的差異，這顯然與現(xiàn)實不符， 并且在長期中，還存在比較優(yōu)勢陷阱和貿(mào)易條件惡化。 新古典貿(mào)易理論有兩點局限。第一，雖引入資本要素，但與現(xiàn)實的多種生產(chǎn)要 素仍有差距；第二，假定要素密集度不能逆轉(zhuǎn)，在現(xiàn)實中出現(xiàn)里昂惕夫之謎。 新貿(mào)易理論的局限有三點。 （1） 未能解釋規(guī)模經(jīng)濟形成的原因； （2） 政府對特 定產(chǎn)業(yè)，特別是容易形成規(guī)模經(jīng)濟的部門的保護，可能造成本國占據(jù)國際分工和貿(mào) 易的優(yōu)勢地位； （3） 不能內(nèi)生國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)

25、易的轉(zhuǎn)變。 新興古典貿(mào)易理論的局限有三。 （1） 為達到數(shù)學上的嚴謹和理論上的完美，新 興古典框架做出了一些較強的假定。 （2） 關(guān)于勞動分工演進的許多數(shù)據(jù)口徑無法從 現(xiàn)有的統(tǒng)計資料中獲得，實證分析困難。 （3） 雖能解釋國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易的轉(zhuǎn) 變，但這是對國際貿(mào)易觀察的反推結(jié)論，正如楊小凱所說“不是經(jīng)驗觀察為理論研 - 174 - 國際貿(mào)易問題 2012 年第 2 期 學術(shù)前沿 究提供基礎(chǔ)，而是理論研究決定我們可觀察到什么” 。該理論對于實際經(jīng)濟問題可 能缺乏足夠的解釋力。 新新貿(mào)易理論的局限體現(xiàn)為兩點：第一，理論所強調(diào)的企業(yè)異質(zhì)性既可以內(nèi)生 又可以外生，使政府有政策干預的動力，理論有重商主

26、義色彩；第二，理論認為應(yīng) 扶持大企業(yè)，顯然容易滋生壟斷。 六、結(jié)論 1.國際貿(mào)易理論的分析框架 國際貿(mào)易理論都需回答三個基本問題：貿(mào)易動因、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)果。通過 本文分析，各階段國際貿(mào)易理論都著重分析這三個基本問題，且對于基本問題的不 同解釋，恰恰體現(xiàn)了各階段貿(mào)易理論間的本質(zhì)區(qū)別。這三方面猶如事情的起因、經(jīng) 過和結(jié)果一般，構(gòu)成貿(mào)易理論的分析框架。 2.國際貿(mào)易理論的演進邏輯 通過前面的分析可知，國際貿(mào)易理論可以根據(jù)假設(shè)條件的不同，歸納為五個階 段。假設(shè)的不同，源于不同的社會和經(jīng)濟背景，這推動著理論不斷的發(fā)展。因此， 國際貿(mào)易理論演進的邏輯是：核心假設(shè)隨著實踐發(fā)展而不斷放寬?；诜治隹蚣?，

27、該演進邏輯表現(xiàn)為貿(mào)易動因、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)果的不斷發(fā)展。 3.貿(mào)易動因多元化發(fā)展 隨著假設(shè)條件的不斷放寬，各種貿(mào)易理論對貿(mào)易動因的解釋，呈現(xiàn)多元化的發(fā) 展。這一發(fā)展趨勢，實質(zhì)上是影響貿(mào)易的邊界條件在不斷擴展的過程：外生的勞動 生產(chǎn)率差異轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍纳a(chǎn)要素稟賦，轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生 的專業(yè)化分工和交易效率，轉(zhuǎn)變?yōu)榧婢咄馍院蛢?nèi)生性的企業(yè)異質(zhì)性。 4.貿(mào)易結(jié)構(gòu)深入化發(fā)展 貿(mào)易與分工是緊密聯(lián)系的兩個概念。各種貿(mào)易理論對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的解釋是依據(jù)國 際分工方式的不斷深入而深入的。當行業(yè)內(nèi)分工取代行業(yè)間分工成為主流，貿(mào)易結(jié) 構(gòu)也從行業(yè)間貿(mào)易深化為行業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當跨國公司間貿(mào)易成為貿(mào)易主要載體，

28、企業(yè) 間分工成為主導，貿(mào)易結(jié)構(gòu)進一步深化為企業(yè)間貿(mào)易。 另外，由于企業(yè)間分工成為主導，企業(yè)是貿(mào)易的主體，國際貿(mào)易中國界正在不 斷的模糊，企業(yè)邊界超越國家邊界將成為常態(tài)?？梢灶A見的是，國際貿(mào)易正在向全 球化下的企業(yè)間貿(mào)易演變，企業(yè)間的國內(nèi)貿(mào)易也是國際分工的結(jié)果。更進一步可 知，當生產(chǎn)全被消費時，由于一國產(chǎn)量等于國內(nèi)消費量加國際消費量，因此，生產(chǎn) 大國也即貿(mào)易大國。 5.貿(mào)易結(jié)果多樣化發(fā)展 獲得貿(mào)易利益是國際貿(mào)易的共同結(jié)果，其本質(zhì)都是通過貿(mào)易提升生產(chǎn)力，但獲 得途徑各有不同，呈現(xiàn)多樣化的態(tài)勢。五個階段的國際貿(mào)易理論提升生產(chǎn)力的途徑 依次是：高勞動生產(chǎn)率替代低勞動生產(chǎn)率；廉價生產(chǎn)要素替代昂貴生產(chǎn)要素

29、；規(guī)模 經(jīng)濟效應(yīng)導致邊際成本遞減；交易效率改進和專業(yè)化效率提升；企業(yè)優(yōu)勝劣汰和資 源的優(yōu)化配置。 - 175 - 學術(shù)前沿 6.跳出國際貿(mào)易理論的局限 國際貿(mào)易問題 2012 年第 2 期 由于各種國際貿(mào)易理論都有自己特定的研究視角和局限，很難只用一種理論解 釋現(xiàn)實問題。例如，中國的鋼鐵生產(chǎn)面臨勞動生產(chǎn)率不高、鐵礦石不豐富、資本缺 乏、技術(shù)不領(lǐng)先、物流成本高、政府持續(xù)限制產(chǎn)能等困境，但中國卻能成為鋼鐵生 產(chǎn)和貿(mào)易大國，任何貿(mào)易理論都無法解釋。因此，筆者認為貿(mào)易發(fā)生來源于內(nèi)外比 較優(yōu)勢和劣勢的綜合比較，現(xiàn)今任何產(chǎn)品的貿(mào)易都需要從多個角度，運用多種貿(mào)易 理論進行綜合解釋，期望構(gòu)造一個包含多種解釋變

30、量的更加一般化的貿(mào)易模型，有 待于進一步研究，但其困難也是可想而知的 （朱廷珺，2004） 。 參考文獻 白永秀，趙勇， （2005） “企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)、異質(zhì)性假設(shè)與企業(yè)性質(zhì)， ” 財經(jīng)科學 第 1 期。 陳曉文， （20 工團 0） “國際貿(mào)易理論發(fā)展思想及新趨向， ” 國際商務(wù)對外經(jīng)濟貿(mào)易大學學報 第 6 期。 鄧翔，路征， （2010） “新新貿(mào)易理論的思想脈絡(luò)及其發(fā)展， ” 財經(jīng)科學 第 1 期。 李春頂， （2010） “新-新貿(mào)易理論文獻綜述， ” 世界經(jīng)濟文匯 第 1 期。 佟家棟， （2000） “國際貿(mào)易理論的發(fā)展及其階段劃分， ” 世界經(jīng)濟文匯 第 1 期。 楊小凱，張永生

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