神木化工監(jiān)事會工作制度

1、陜西神木化學工業(yè)有限公司管理架構規(guī)劃和組織管理體系咨詢項目監(jiān)事會工作制度新華信管理顧問公司制作2003年9月目錄第一章總則2第二章監(jiān)事會組織結(jié)構2第三章監(jiān)事會的議事內(nèi)容（職權）3第四章監(jiān)事會的議事程序及決議形成4第五章獎懲規(guī)定6第六章附則6陜西神木化學工業(yè)有限公司監(jiān)事會工作制度（XXXX年XX月公司第X屆監(jiān)事會第X次會議通過）第一章總則第一條 為規(guī)范陜西神木化學工業(yè)有限公司監(jiān)事會的運作，確保監(jiān)事會履行全體股東賦予的職責，依據(jù)中華人民共和國公司法、公司章程等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 監(jiān)事會是公司依法設立的監(jiān)督機構，向股東會負責并報告工作。第三條 公司監(jiān)事會及其成員除遵守中華人民共和國公司法、

2、其他法律、法規(guī)和公司章程外，亦應遵守本規(guī)則的規(guī)定。第二章監(jiān)事會組織結(jié)構第四條 公司監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中1名由公司職工代表擔任。監(jiān)事會設主席1名。第五條 監(jiān)事會主席依法履行下列職責：（一） 召集、主持監(jiān)事會會議； （二） 負責監(jiān)事會的日常工作； （三） 審定、簽署監(jiān)事會的報告和其他重要文件； （四） 檢查監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況； （五） 代表監(jiān)事會向股東會報告工作； （六） 應當由監(jiān)事會主席履行的其他職責。 監(jiān)事會主席因故不能履行職責時，由其指定一名監(jiān)事代行其職權。第六條 監(jiān)事會成員每屆任期3年。任期屆滿，可連選連任。（一） 監(jiān)事由股東代表或公司職工代表擔任。公司職工代表擔任的監(jiān)事不少于監(jiān)事

3、總數(shù)的三分之一。（二） 監(jiān)事應具有法律、會計等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗。監(jiān)事會的人員和結(jié)構應確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員及公司財務的監(jiān)督和檢查。第七條 監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會會議的，視為不能履行職責，股東會或職工代表大會應當予以撤換。第八條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職，監(jiān)事辭職應當向監(jiān)事會提交書面辭職報告。第三章監(jiān)事會的議事內(nèi)容（職權）第九條 監(jiān)事會依法行使以下職權：（一） 檢查公司財務，查閱公司財務會計資料及與公司經(jīng)營活動有關的其他資料，審查公司的經(jīng)營效益、利潤分配、資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)營運等情況； （二） 對公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘

4、書等高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反有關法律、行政法規(guī)、公司章程和股東會決議的行為進行監(jiān)督； （三） 當公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正； （四） 審核和驗證董事會擬提交股東會的中期和年度財務報告、營業(yè)報告、關聯(lián)交易和利潤分配方案等財務資料，發(fā)現(xiàn)疑問時，可另行委托注冊會計師、執(zhí)業(yè)審計師進行復審； （五） 提議召開臨時股東會； （六） 監(jiān)事列席董事會會議；（七） 公司章程規(guī)定和股東會授予的其他職權。第十條 監(jiān)事會應在年度股東會上宣讀有關公司過去一年的監(jiān)督專項報告，內(nèi)容包括：（一） 對公司財務報告及會計師事務所出具的審計報告提出分析和評價意見；（二） 評價公司在

5、關聯(lián)交易和收購、出售資產(chǎn)過程中以及資產(chǎn)減值準備是否遵循公平規(guī)范原則，有無損害公司利益和股東權益的情況； （三） 公司募集資金的使用情況；（四） 向股東會報告公司高級管理人員的誠信及勤勉盡職表現(xiàn)；（五） 股東會要求報告或監(jiān)事會認為需要報告的其他事項。第十一條 監(jiān)事會行使職權時聘請律師、注冊會計師、執(zhí)業(yè)審計師等專業(yè)人員所發(fā)生的合理費用，由公司承擔。第十二條 監(jiān)事會在履行監(jiān)督職權時，針對發(fā)現(xiàn)的問題可采取以下措施：（一） 口頭或書面通知，要求予以糾正； （二） 要求公司內(nèi)部審計等部門進行核實；（三） 對嚴重違反法律、行政法規(guī)、公司章程或損害公司利益的公司高級管理人員，向股東會或董事會提出罷免或解聘的建

6、議。第四章監(jiān)事會的議事程序及決議形成第十三條 監(jiān)事會議事主要采取定期會議、臨時會議的方式進行。（一） 定期會議。每年召開兩次，主要討論公司半年度、年度財務報告及監(jiān)事會工作計劃和工作報告。（二） 臨時會議。經(jīng)監(jiān)事會主席提議或三分之一以上（含三分之一）監(jiān)事提議，或有以下情況之一的，可召開監(jiān)事會臨時會議：1. 公司已經(jīng)或正在發(fā)生重大的資產(chǎn)流失現(xiàn)象，股東權益受損害，董事會未及時采取措施； 2. 公司高級管理人員違反法律、行政法規(guī)、及公司章程，嚴重損害公司利益； 3. 需要請公司高級管理人員以及內(nèi)部審計、監(jiān)察等部門提供有關問題的資料； 4. 監(jiān)事會對某些重大監(jiān)督事項認為需要聘請注冊會計師、執(zhí)業(yè)會計師、律

7、師提出專業(yè)意見； 5. 監(jiān)事會認為有必要召開臨時會議。第十四條 監(jiān)事會召開定期會議，應提前10日將會議時間、地點及討論事項，書面通知監(jiān)事。召開臨時會議，可以在2日前以傳真或書面形式通知。（一） 監(jiān)事會會議應有二分之一以上（含二分之一）監(jiān)事出席方可舉行；（二） 需要臨時監(jiān)事會會議表決通過的事項，如果監(jiān)事會已將擬表決議案的內(nèi)容以書面方式派發(fā)給全體監(jiān)事，而簽字同意的監(jiān)事人數(shù)已達到規(guī)定作出決定所需的人數(shù)，便可形成有效決議，而無需召集監(jiān)事會會議。第十五條 監(jiān)事應當如期出席會議，對擬討論或?qū)徸h的事項充分發(fā)表意見，表明自己的態(tài)度。因故不能出席會議時，可以書面委托其他監(jiān)事代其行使職權，委托書應當載明代理人的姓

8、名、代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章，應視為監(jiān)事出席會議。第十六條 監(jiān)事會討論或?qū)徸h的有關事項所涉及的問題，需要聽取專家意見或者質(zhì)詢董事會、經(jīng)理層的，可以邀請專家、董事會成員、經(jīng)理層成員列席會議。列席人員有權闡明自己對某一議題的意見，但沒有表決權。第十七條 每一監(jiān)事享有一票表決權，表決以舉手或書面方式進行。所有決議必須經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上（含三分之二）表決同意方為有效。第十八條 出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事應對會議決議承擔責任，但對決議表明異議并記載于會議記錄的，可免除其責任。第十九條 監(jiān)事會作出決議后，屬于經(jīng)理范圍內(nèi)的事項，由經(jīng)理組織實施，并將執(zhí)行情況向監(jiān)事會報告，監(jiān)事會閉會期間可向

9、監(jiān)事會主席報告。不屬于經(jīng)理職責范圍內(nèi)的事項，由監(jiān)事會安排有關部門組織實施并聽取其匯報。 第二十條 每次召開監(jiān)事會，經(jīng)理或其他有關部門應將前次監(jiān)事會決議實施情況向會議作出書面報告。監(jiān)事會會議應當對上次會議決議的情況作出評價，并載入會議記錄。 第二十一條 監(jiān)事會會議應有專人記錄，并提供給全體監(jiān)事審閱。會議記錄包括會議召開的時間、地點、主持人、參加人員、議題、討論經(jīng)過和表決結(jié)果。出席會議的監(jiān)事應在記錄上簽字。 第二十二條 監(jiān)事會會議后，對要求保密的內(nèi)容，與會人員必須保守秘密，違者追究其責任。 第二十三條 監(jiān)事會會議記錄、決議作為公司檔案保管期限按檔案管理有關規(guī)定確定。第五章獎懲規(guī)定第二十四條 監(jiān)事會成員在執(zhí)行職務過程中成績突出，為維護公司和股東權益作出重大貢獻的，建議由股東會給予獎勵。第二十五條 監(jiān)事會成員有下列行為之一時，根據(jù)情節(jié)輕重，依法及公司章程給予行政或紀律處分，直至罷免監(jiān)事職務；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任：（一） 對公司重大違法違紀問