對(duì)于我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)職責(zé)之劃分：現(xiàn)狀檢討與應(yīng)然選擇

1、對(duì)于我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)職責(zé)之劃分：現(xiàn)狀檢討與應(yīng)然選擇    關(guān)鍵詞: 公司登記機(jī)關(guān)/職責(zé)劃分/職責(zé)范圍/登記管轄/登記審查原則 內(nèi)容提要: 公司登記機(jī)關(guān)職責(zé)之劃分是關(guān)于公司登記機(jī)關(guān)的研究乃至整個(gè)公司登記法律制度研究的核心問(wèn)題之一。由于歷史和體制的原因，我國(guó)現(xiàn)行公司登記機(jī)關(guān)職責(zé)之劃分存在諸多問(wèn)題，值得反思。從職責(zé)范圍看，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司登記制度的公共服務(wù)功能定位來(lái)界定我國(guó)的公司登記機(jī)關(guān)的職責(zé)范圍；從登記管轄看，應(yīng)當(dāng)根據(jù)屬地管轄、方便和登記在先等原則重新劃定我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)體系內(nèi)部的職責(zé)分工，主要是廢止國(guó)家級(jí)登記機(jī)關(guān)具體的登記管轄分工

2、，在地方統(tǒng)一以省級(jí)登記機(jī)關(guān)的名義進(jìn)行登記。關(guān)于登記機(jī)關(guān)的登記審查職責(zé)，對(duì)于受理審查，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行形式審查原則進(jìn)行界定；對(duì)于登記審核，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行實(shí)質(zhì)審查原則進(jìn)行界定。       在我國(guó)，工商行政管理部門（包括國(guó)家工商行政管理總局和地方各級(jí)工商行政管理局）是法定的公司登記機(jī)關(guān)。與此相應(yīng)，公司登記機(jī)關(guān)的組織體系被完全融入國(guó)家工商行政管理組織體系之中，公司登記機(jī)關(guān)的職責(zé)也被吸收融入在工商行政管理部門的職責(zé)之中，失去其獨(dú)立性和特殊性。這一現(xiàn)狀雖然具有一定的歷史原因，但存在諸多弊端，在我國(guó)已然進(jìn)入到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的今天，必須進(jìn)行改革。筆者主張

3、重構(gòu)我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)的組織體系，1重新界定和劃分我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)的職責(zé)。劃分公司登記機(jī)關(guān)的職責(zé)，首先需要?jiǎng)澏ㄆ渫獠窟吔?，即界定公司登記機(jī)關(guān)的職責(zé)范圍，明確公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)主管哪些事務(wù)；其次還需要在公司登記機(jī)關(guān)組織體系內(nèi)部進(jìn)行職責(zé)再劃分，即確定公司登記機(jī)關(guān)的登記管轄。    一、我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)職責(zé)的外部邊界劃分職責(zé)范圍    （一）我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)職責(zé)范圍界定的現(xiàn)狀分析    我國(guó)對(duì)于公司登記機(jī)關(guān)職責(zé)范圍的界定，主要集中在公司法、公司登記管理?xiàng)l例和企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例等法律、

4、法規(guī)之中。公司法沒(méi)有集中規(guī)定公司登記機(jī)關(guān)的職責(zé)范圍，而是分散在各個(gè)條文中要求當(dāng)事人設(shè)立公司、變更公司登記事項(xiàng)及終止公司時(shí)必須根據(jù)法律的規(guī)定到公司登記機(jī)關(guān)辦理有關(guān)登記，同時(shí)賦予登記機(jī)關(guān)對(duì)登記當(dāng)事人及相關(guān)登記輔助人的登記違法行為進(jìn)行處罰的權(quán)力。公司登記管理?xiàng)l例也沒(méi)有設(shè)專章或節(jié)對(duì)公司登記機(jī)關(guān)的職責(zé)范圍進(jìn)行集中的明確的規(guī)定。其第4條規(guī)定：“工商行政管理機(jī)關(guān)是公司登記機(jī)關(guān)”，“下級(jí)公司登記機(jī)關(guān)在上級(jí)公司登記機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下開展公司登記工作”，“公司登記機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)，不受非法干預(yù)。”其第59條明確賦予公司登記機(jī)關(guān)對(duì)公司進(jìn)行年度檢驗(yàn)的職責(zé)，其第十一章“法律責(zé)任”則還賦予登記機(jī)關(guān)對(duì)公司的相關(guān)違法行為，包括瑕疵

5、登記行為、轉(zhuǎn)讓登記證照行為（第77條）、清算期間不當(dāng)經(jīng)營(yíng)行為（第74條）以及不履行公司年檢義務(wù)行為（第76條）等等，進(jìn)行行政監(jiān)督和行政處罰的權(quán)力。企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例的第二章題為“登記主管機(jī)關(guān)”，其第4條規(guī)定：“企業(yè)法人登記主管機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱登記主管機(jī)關(guān)）是國(guó)家工商行政管理局和地方各級(jí)工商行政管理局。各級(jí)登記主管機(jī)關(guān)在上級(jí)登記主管機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下，依法履行職責(zé)，不受非法干預(yù)?！钡?條明確要求各級(jí)登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)法人登記檔案和登記統(tǒng)計(jì)制度，有計(jì)劃地向公眾提供企業(yè)法人登記資料服務(wù)。此外，企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例還在第十章“監(jiān)督管理”中用了六個(gè)條文，對(duì)登記主管機(jī)關(guān)的行政監(jiān)管職責(zé)作了規(guī)定。如第29條規(guī)

6、定，登記主管機(jī)關(guān)的監(jiān)督職責(zé)包括：監(jiān)督法人按照規(guī)定辦理開業(yè)、變更        bsp;（一）、確定變量B、P、L的數(shù)值。行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）應(yīng)通過(guò)各種方法確定B、P、L的數(shù)值。如上所述，變量B所代表的是預(yù)防有關(guān)損害發(fā)生所需要的費(fèi)用。有關(guān)B的數(shù)據(jù)通常可以由相關(guān)的行業(yè)組織或科研單位提供。以上述河水污染的情形為例，B的數(shù)值將是對(duì)工廠甲所需排放廢水事先進(jìn)行充分凈化所需的購(gòu)買、安裝和使用相應(yīng)設(shè)備的費(fèi)用（包括相關(guān)的人工費(fèi)）等。這一數(shù)據(jù)通?？捎苫げ块T和/或?qū)诘目蒲袡C(jī)構(gòu)、行業(yè)組織提供、論證，在大多數(shù)情況下都可以做到較為具

7、體、精確。有關(guān)廢水的安全排放標(biāo)準(zhǔn)以及某些其他可罰款事項(xiàng)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可遵循現(xiàn)有和將適時(shí)制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和/或適用的地方標(biāo)準(zhǔn)。23  論文下載吧 相比之下，對(duì)變量P和L數(shù)值的計(jì)算可能會(huì)相對(duì)復(fù)雜。24有關(guān)P和L數(shù)據(jù)的一個(gè)主要來(lái)源是法院等對(duì)以往類似損害的處理。對(duì)絕大多數(shù)損害類型來(lái)講，法院等部門對(duì)以往案件的審理應(yīng)已包含足夠的有關(guān)數(shù)據(jù)；有關(guān)部門可據(jù)此對(duì)同類損害的平均發(fā)生概率、程度和范圍等做出相當(dāng)可靠的估計(jì)，從而計(jì)算出概率損失的數(shù)值。譬如，在上述河水污染的例子中，以往污染給有關(guān)動(dòng)植物（如魚苗等）甚至人類帶來(lái)的損害及其發(fā)生頻率應(yīng)能對(duì)類似損害在將來(lái)的發(fā)生概率等提供較為可靠的線索。此外，

8、由具體部門（如當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)局）和/或科研單位等對(duì)有關(guān)廢水的生化檢驗(yàn)也應(yīng)能提供重要的相關(guān)數(shù)據(jù)（如一定量的廢水可致多少魚苗死亡等等）。 在確定B、P、L三個(gè)變量的數(shù)值時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)通過(guò)調(diào)查研究、聽(tīng)證等形式充分地聽(tīng)取有關(guān)各方（如行業(yè)主管部門、科研單位、專家、從事有關(guān)損害預(yù)防的企業(yè)或個(gè)人、所涉及的兩方或多方當(dāng)事人包括將要受罰的單位和個(gè)人以及有可能受害的單位和個(gè)人）的意見(jiàn)和論證，并對(duì)各方的意見(jiàn)和論證做充分的比較與權(quán)衡，25以期做出盡量準(zhǔn)確、合理、通常適用于同一種類的多個(gè)個(gè)案（而不是僅僅針對(duì)一個(gè)孤立個(gè)案否則將增加資源浪費(fèi)和不可行性）的計(jì)算。（二）、根據(jù)以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算，確定行政罰款的具

9、體數(shù)額。以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算可以被行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）直接用來(lái)確定有關(guān)行政罰款的數(shù)額。根據(jù)社會(huì)（經(jīng)由政府）對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度，以B、P、L來(lái)確定行政罰款的數(shù)額可以大致分為三種情形。為實(shí)現(xiàn)行政罰款事先遏止有關(guān)損害這一首要目的，有關(guān)機(jī)構(gòu)需要確定其對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度。在這一方面，有關(guān)機(jī)構(gòu)主要面對(duì)以下三種選擇。第一種選擇是促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生；第二種選擇是只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失（即BPL）的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生，即允許有效率的損失或損害（efficient loss or injury

10、)；26除此之外，有關(guān)機(jī)構(gòu)也可以設(shè)計(jì)出某種折衷方案，例如要求當(dāng)事人在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下也要防止損害的發(fā)生，但對(duì)該代價(jià)與該概率損失之間的比率加以某種限定（如在該代價(jià)超出該概率損失兩倍的情況下，即B>2PL時(shí)，便不再要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生）。在絕大多數(shù)情況下，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以上述第二種選擇作為其政策取向，即：只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。這樣做，可以最大限度地實(shí)現(xiàn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益、理性地消除或減少損害的發(fā)生。在防止損害的成本小于概率損失（如B=9,000元，PL=10,000元）時(shí)，免除損害的發(fā)生可使社會(huì)在總體上得到正

11、面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-9,000元=1,000元）。在防止損害的成本等于概率損失（如B=10,000元，PL=10,000元）時(shí)，雖然免除該損害不能帶來(lái)正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-10,000元=0元），但是，由于這樣做可以在不浪費(fèi)社會(huì)資源的情況下同時(shí)減輕或消除人們對(duì)損害發(fā)生的擔(dān)憂等負(fù)面情緒，從而實(shí)現(xiàn)額外的社會(huì)效益，所以要求當(dāng)事人免除該損害的發(fā)生仍不失為一種理性的選擇。 在某些情況下，由于社會(huì)道德觀念、公眾要求等因素，有關(guān)部門也可以不排除采用上述其他兩種（尤其是第三種）做法，即：在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下同樣要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。

12、但是，在采取這種做法之前，有關(guān)部門必須認(rèn)識(shí)到：在通常情況下，防止損害所需付出的代價(jià)最終都是由公眾、由社會(huì)來(lái)承擔(dān)的（例如，在上述河水污染的例子中，對(duì)工廠甲的罰款將不可避免地作為其生產(chǎn)成本的一部分，相應(yīng)地提高其產(chǎn)品的價(jià)格，從而被轉(zhuǎn)嫁到其用戶或消費(fèi)者身上）。所以，嚴(yán)格地講，在防止損害所需付出的代價(jià)遠(yuǎn)大于概率損失的情形下（如B2PL時(shí)），仍要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生將很少能給社會(huì)帶來(lái)正面的效益。   如以B、P、L來(lái)表示，在上述三種情形下，對(duì)有關(guān)行政罰款的確定應(yīng)分別依照以下公式進(jìn)行： 1、如要促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生：無(wú)論B與PL的相互關(guān)系如何（即：無(wú)論B

13、<、=或者>PL），對(duì)未能采取措施、防止有關(guān)損害發(fā)生的當(dāng)事人均應(yīng)處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（如上述為取得有關(guān)B、P、L的數(shù)據(jù)而進(jìn)行的調(diào)查研究和聽(tīng)證的費(fèi)用，以及下文將要提到的招標(biāo)的費(fèi)用等）。 如對(duì)某一可罰款事項(xiàng)采用這一政策，有關(guān)部門將只需取得有關(guān)B的數(shù)據(jù)，對(duì)P與L將無(wú)須理會(huì)。但是，如上所述，這種做法至少在B遠(yuǎn)大于PL的情形下會(huì)給當(dāng)事人乃至公眾造成不合理、無(wú)效率的負(fù)擔(dān)，所以在絕大多數(shù)情形下并不是一種正確的政策選擇。 2、如只在B小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生：行政機(jī)構(gòu)應(yīng)只在BPL時(shí)對(duì)當(dāng)事人處以

14、罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（見(jiàn)上文第1小節(jié)的說(shuō)明）。27 B>PL的情形應(yīng)在實(shí)際損害發(fā)生后，由法院、仲裁委員會(huì)等訴訟機(jī)構(gòu)按照侵權(quán)法等適用法律法規(guī)處理或者這可能也是更合理、更有效率的做法由相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)制處理。3、如采用上述的某種折衷方案（如在B超出概率損失1.5倍的情況下便不再要求當(dāng)事人防止損害發(fā)生）：有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)只在規(guī)定的情形下（如B1(法律/行bsp;（一）、確定變量B、P、L的數(shù)值。行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）應(yīng)通過(guò)各種方法確定B、P、L的數(shù)值。如上所述，變量B所代表的是預(yù)防有關(guān)損害發(fā)生所需要的費(fèi)用。有關(guān)B的數(shù)據(jù)通?？梢杂上嚓P(guān)

15、的行業(yè)組織或科研單位提供。以上述河水污染的情形為例，B的數(shù)值將是對(duì)工廠甲所需排放廢水事先進(jìn)行充分凈化所需的購(gòu)買、安裝和使用相應(yīng)設(shè)備的費(fèi)用（包括相關(guān)的人工費(fèi)）等。這一數(shù)據(jù)通?？捎苫げ块T和/或?qū)诘目蒲袡C(jī)構(gòu)、行業(yè)組織提供、論證，在大多數(shù)情況下都可以做到較為具體、精確。有關(guān)廢水的安全排放標(biāo)準(zhǔn)以及某些其他可罰款事項(xiàng)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可遵循現(xiàn)有和將適時(shí)制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和/或適用的地方標(biāo)準(zhǔn)。23  論文下載吧 相比之下，對(duì)變量P和L數(shù)值的計(jì)算可能會(huì)相對(duì)復(fù)雜。24有關(guān)P和L數(shù)據(jù)的一個(gè)主要來(lái)源是法院等對(duì)以往類似損害的處理。對(duì)絕大多數(shù)損害類型來(lái)講，法院等部門對(duì)以往案件的審理應(yīng)已包含足夠的有

16、關(guān)數(shù)據(jù)；有關(guān)部門可據(jù)此對(duì)同類損害的平均發(fā)生概率、程度和范圍等做出相當(dāng)可靠的估計(jì)，從而計(jì)算出概率損失的數(shù)值。譬如，在上述河水污染的例子中，以往污染給有關(guān)動(dòng)植物（如魚苗等）甚至人類帶來(lái)的損害及其發(fā)生頻率應(yīng)能對(duì)類似損害在將來(lái)的發(fā)生概率等提供較為可靠的線索。此外，由具體部門（如當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)局）和/或科研單位等對(duì)有關(guān)廢水的生化檢驗(yàn)也應(yīng)能提供重要的相關(guān)數(shù)據(jù)（如一定量的廢水可致多少魚苗死亡等等）。 在確定B、P、L三個(gè)變量的數(shù)值時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)通過(guò)調(diào)查研究、聽(tīng)證等形式充分地聽(tīng)取有關(guān)各方（如行業(yè)主管部門、科研單位、專家、從事有關(guān)損害預(yù)防的企業(yè)或個(gè)人、所涉及的兩方或多方當(dāng)事人包括將要受罰的單位和個(gè)人以及

17、有可能受害的單位和個(gè)人）的意見(jiàn)和論證，并對(duì)各方的意見(jiàn)和論證做充分的比較與權(quán)衡，25以期做出盡量準(zhǔn)確、合理、通常適用于同一種類的多個(gè)個(gè)案（而不是僅僅針對(duì)一個(gè)孤立個(gè)案否則將增加資源浪費(fèi)和不可行性）的計(jì)算。（二）、根據(jù)以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算，確定行政罰款的具體數(shù)額。以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算可以被行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）直接用來(lái)確定有關(guān)行政罰款的數(shù)額。根據(jù)社會(huì)（經(jīng)由政府）對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度，以B、P、L來(lái)確定行政罰款的數(shù)額可以大致分為三種情形。為實(shí)現(xiàn)行政罰款事先遏止有關(guān)損害這一首要目的，有關(guān)機(jī)構(gòu)需要確定其對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度。在這一方面，有關(guān)機(jī)構(gòu)主要面對(duì)以下三種選擇。第一種選

18、擇是促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生；第二種選擇是只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失（即BPL）的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生，即允許有效率的損失或損害（efficient loss or injury)；26除此之外，有關(guān)機(jī)構(gòu)也可以設(shè)計(jì)出某種折衷方案，例如要求當(dāng)事人在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下也要防止損害的發(fā)生，但對(duì)該代價(jià)與該概率損失之間的比率加以某種限定（如在該代價(jià)超出該概率損失兩倍的情況下，即B>2PL時(shí)，便不再要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生）。在絕大多數(shù)情況下，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以上述第二種選擇作為其政策取向，即：只在防

19、止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。這樣做，可以最大限度地實(shí)現(xiàn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益、理性地消除或減少損害的發(fā)生。在防止損害的成本小于概率損失（如B=9,000元，PL=10,000元）時(shí)，免除損害的發(fā)生可使社會(huì)在總體上得到正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-9,000元=1,000元）。在防止損害的成本等于概率損失（如B=10,000元，PL=10,000元）時(shí)，雖然免除該損害不能帶來(lái)正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-10,000元=0元），但是，由于這樣做可以在不浪費(fèi)社會(huì)資源的情況下同時(shí)減輕或消除人們對(duì)損害發(fā)生的擔(dān)憂等負(fù)面情緒，從而實(shí)現(xiàn)額外的社會(huì)

20、效益，所以要求當(dāng)事人免除該損害的發(fā)生仍不失為一種理性的選擇。 在某些情況下，由于社會(huì)道德觀念、公眾要求等因素，有關(guān)部門也可以不排除采用上述其他兩種（尤其是第三種）做法，即：在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下同樣要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。但是，在采取這種做法之前，有關(guān)部門必須認(rèn)識(shí)到：在通常情況下，防止損害所需付出的代價(jià)最終都是由公眾、由社會(huì)來(lái)承擔(dān)的（例如，在上述河水污染的例子中，對(duì)工廠甲的罰款將不可避免地作為其生產(chǎn)成本的一部分，相應(yīng)地提高其產(chǎn)品的價(jià)格，從而被轉(zhuǎn)嫁到其用戶或消費(fèi)者身上）。所以，嚴(yán)格地講，在防止損害所需付出的代價(jià)遠(yuǎn)大于概率損失的情形下（如B2PL時(shí)），仍要求當(dāng)事人

21、防止損害的發(fā)生將很少能給社會(huì)帶來(lái)正面的效益。   如以B、P、L來(lái)表示，在上述三種情形下，對(duì)有關(guān)行政罰款的確定應(yīng)分別依照以下公式進(jìn)行： 1、如要促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生：無(wú)論B與PL的相互關(guān)系如何（即：無(wú)論B<、=或者>PL），對(duì)未能采取措施、防止有關(guān)損害發(fā)生的當(dāng)事人均應(yīng)處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（如上述為取得有關(guān)B、P、L的數(shù)據(jù)而進(jìn)行的調(diào)查研究和聽(tīng)證的費(fèi)用，以及下文將要提到的招標(biāo)的費(fèi)用等）。 如對(duì)某一可罰款事項(xiàng)采用這一政策，有關(guān)部門將只需取得有關(guān)B的數(shù)據(jù)，對(duì)P與L將無(wú)須理

22、會(huì)。但是，如上所述，這種做法至少在B遠(yuǎn)大于PL的情形下會(huì)給當(dāng)事人乃至公眾造成不合理、無(wú)效率的負(fù)擔(dān)，所以在絕大多數(shù)情形下并不是一種正確的政策選擇。 2、如只在B小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生：行政機(jī)構(gòu)應(yīng)只在BPL時(shí)對(duì)當(dāng)事人處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（見(jiàn)上文第1小節(jié)的說(shuō)明）。27 B>PL的情形應(yīng)在實(shí)際損害發(fā)生后，由法院、仲裁委員會(huì)等訴訟機(jī)構(gòu)按照侵權(quán)法等適用法律法規(guī)處理或者這可能也是更合理、更有效率的做法由相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)制處理。3、如采用上述的某種折衷方案（如在B超出概率損失1.5倍的情況下便不再

23、要求當(dāng)事人防止損害發(fā)生）：有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)只在規(guī)定的情形下（如B1(法律/行bsp;（一）、確定變量B、P、L的數(shù)值。行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）應(yīng)通過(guò)各種方法確定B、P、L的數(shù)值。如上所述，變量B所代表的是預(yù)防有關(guān)損害發(fā)生所需要的費(fèi)用。有關(guān)B的數(shù)據(jù)通?？梢杂上嚓P(guān)的行業(yè)組織或科研單位提供。以上述河水污染的情形為例，B的數(shù)值將是對(duì)工廠甲所需排放廢水事先進(jìn)行充分凈化所需的購(gòu)買、安裝和使用相應(yīng)設(shè)備的費(fèi)用（包括相關(guān)的人工費(fèi)）等。這一數(shù)據(jù)通?？捎苫げ块T和/或?qū)诘目蒲袡C(jī)構(gòu)、行業(yè)組織提供、論證，在大多數(shù)情況下都可以做到較為具體、精確。有關(guān)廢水的安全排放標(biāo)準(zhǔn)以及某些其他可罰款事項(xiàng)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可遵循現(xiàn)有和將適時(shí)制定的

24、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和/或適用的地方標(biāo)準(zhǔn)。23  論文下載吧 相比之下，對(duì)變量P和L數(shù)值的計(jì)算可能會(huì)相對(duì)復(fù)雜。24有關(guān)P和L數(shù)據(jù)的一個(gè)主要來(lái)源是法院等對(duì)以往類似損害的處理。對(duì)絕大多數(shù)損害類型來(lái)講，法院等部門對(duì)以往案件的審理應(yīng)已包含足夠的有關(guān)數(shù)據(jù)；有關(guān)部門可據(jù)此對(duì)同類損害的平均發(fā)生概率、程度和范圍等做出相當(dāng)可靠的估計(jì)，從而計(jì)算出概率損失的數(shù)值。譬如，在上述河水污染的例子中，以往污染給有關(guān)動(dòng)植物（如魚苗等）甚至人類帶來(lái)的損害及其發(fā)生頻率應(yīng)能對(duì)類似損害在將來(lái)的發(fā)生概率等提供較為可靠的線索。此外，由具體部門（如當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)局）和/或科研單位等對(duì)有關(guān)廢水的生化檢驗(yàn)也應(yīng)能提供重要的相關(guān)數(shù)

25、據(jù)（如一定量的廢水可致多少魚苗死亡等等）。 在確定B、P、L三個(gè)變量的數(shù)值時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)通過(guò)調(diào)查研究、聽(tīng)證等形式充分地聽(tīng)取有關(guān)各方（如行業(yè)主管部門、科研單位、專家、從事有關(guān)損害預(yù)防的企業(yè)或個(gè)人、所涉及的兩方或多方當(dāng)事人包括將要受罰的單位和個(gè)人以及有可能受害的單位和個(gè)人）的意見(jiàn)和論證，并對(duì)各方的意見(jiàn)和論證做充分的比較與權(quán)衡，25以期做出盡量準(zhǔn)確、合理、通常適用于同一種類的多個(gè)個(gè)案（而不是僅僅針對(duì)一個(gè)孤立個(gè)案否則將增加資源浪費(fèi)和不可行性）的計(jì)算。（二）、根據(jù)以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算，確定行政罰款的具體數(shù)額。以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算可以被行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）直接用來(lái)確定有關(guān)行政罰

26、款的數(shù)額。根據(jù)社會(huì)（經(jīng)由政府）對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度，以B、P、L來(lái)確定行政罰款的數(shù)額可以大致分為三種情形。為實(shí)現(xiàn)行政罰款事先遏止有關(guān)損害這一首要目的，有關(guān)機(jī)構(gòu)需要確定其對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度。在這一方面，有關(guān)機(jī)構(gòu)主要面對(duì)以下三種選擇。第一種選擇是促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生；第二種選擇是只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失（即BPL）的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生，即允許有效率的損失或損害（efficient loss or injury)；26除此之外，有關(guān)機(jī)構(gòu)也可以設(shè)計(jì)出某種折衷方案，例如要求當(dāng)事人在防止損害所需付出的代

27、價(jià)大于概率損失的情況下也要防止損害的發(fā)生，但對(duì)該代價(jià)與該概率損失之間的比率加以某種限定（如在該代價(jià)超出該概率損失兩倍的情況下，即B>2PL時(shí)，便不再要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生）。在絕大多數(shù)情況下，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以上述第二種選擇作為其政策取向，即：只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。這樣做，可以最大限度地實(shí)現(xiàn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益、理性地消除或減少損害的發(fā)生。在防止損害的成本小于概率損失（如B=9,000元，PL=10,000元）時(shí)，免除損害的發(fā)生可使社會(huì)在總體上得到正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-9,000元=1,000元）。在防止損害的成本等

28、于概率損失（如B=10,000元，PL=10,000元）時(shí)，雖然免除該損害不能帶來(lái)正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-10,000元=0元），但是，由于這樣做可以在不浪費(fèi)社會(huì)資源的情況下同時(shí)減輕或消除人們對(duì)損害發(fā)生的擔(dān)憂等負(fù)面情緒，從而實(shí)現(xiàn)額外的社會(huì)效益，所以要求當(dāng)事人免除該損害的發(fā)生仍不失為一種理性的選擇。 在某些情況下，由于社會(huì)道德觀念、公眾要求等因素，有關(guān)部門也可以不排除采用上述其他兩種（尤其是第三種）做法，即：在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下同樣要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。但是，在采取這種做法之前，有關(guān)部門必須認(rèn)識(shí)到：在通常情況下，防止損害所需付出的代價(jià)最終都

29、是由公眾、由社會(huì)來(lái)承擔(dān)的（例如，在上述河水污染的例子中，對(duì)工廠甲的罰款將不可避免地作為其生產(chǎn)成本的一部分，相應(yīng)地提高其產(chǎn)品的價(jià)格，從而被轉(zhuǎn)嫁到其用戶或消費(fèi)者身上）。所以，嚴(yán)格地講，在防止損害所需付出的代價(jià)遠(yuǎn)大于概率損失的情形下（如B2PL時(shí)），仍要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生將很少能給社會(huì)帶來(lái)正面的效益。   如以B、P、L來(lái)表示，在上述三種情形下，對(duì)有關(guān)行政罰款的確定應(yīng)分別依照以下公式進(jìn)行： 1、如要促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生：無(wú)論B與PL的相互關(guān)系如何（即：無(wú)論B<、=或者>PL），對(duì)未能采取措施、防止有關(guān)損害發(fā)生的當(dāng)事人均應(yīng)處以罰款，罰

30、款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（如上述為取得有關(guān)B、P、L的數(shù)據(jù)而進(jìn)行的調(diào)查研究和聽(tīng)證的費(fèi)用，以及下文將要提到的招標(biāo)的費(fèi)用等）。 如對(duì)某一可罰款事項(xiàng)采用這一政策，有關(guān)部門將只需取得有關(guān)B的數(shù)據(jù)，對(duì)P與L將無(wú)須理會(huì)。但是，如上所述，這種做法至少在B遠(yuǎn)大于PL的情形下會(huì)給當(dāng)事人乃至公眾造成不合理、無(wú)效率的負(fù)擔(dān)，所以在絕大多數(shù)情形下并不是一種正確的政策選擇。 2、如只在B小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生：行政機(jī)構(gòu)應(yīng)只在BPL時(shí)對(duì)當(dāng)事人處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（見(jiàn)上文第1小

31、節(jié)的說(shuō)明）。27 B>PL的情形應(yīng)在實(shí)際損害發(fā)生后，由法院、仲裁委員會(huì)等訴訟機(jī)構(gòu)按照侵權(quán)法等適用法律法規(guī)處理或者這可能也是更合理、更有效率的做法由相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)制處理。3、如采用上述的某種折衷方案（如在B超出概率損失1.5倍的情況下便不再要求當(dāng)事人防止損害發(fā)生）：有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)只在規(guī)定的情形下（如B1(法律/行bsp;（一）、確定變量B、P、L的數(shù)值。行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）應(yīng)通過(guò)各種方法確定B、P、L的數(shù)值。如上所述，變量B所代表的是預(yù)防有關(guān)損害發(fā)生所需要的費(fèi)用。有關(guān)B的數(shù)據(jù)通?？梢杂上嚓P(guān)的行業(yè)組織或科研單位提供。以上述河水污染的情形為例，B的數(shù)值將是對(duì)工廠甲所需排放廢水事先

32、進(jìn)行充分凈化所需的購(gòu)買、安裝和使用相應(yīng)設(shè)備的費(fèi)用（包括相關(guān)的人工費(fèi)）等。這一數(shù)據(jù)通常可由化工部門和/或?qū)诘目蒲袡C(jī)構(gòu)、行業(yè)組織提供、論證，在大多數(shù)情況下都可以做到較為具體、精確。有關(guān)廢水的安全排放標(biāo)準(zhǔn)以及某些其他可罰款事項(xiàng)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可遵循現(xiàn)有和將適時(shí)制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和/或適用的地方標(biāo)準(zhǔn)。23  論文下載吧 相比之下，對(duì)變量P和L數(shù)值的計(jì)算可能會(huì)相對(duì)復(fù)雜。24有關(guān)P和L數(shù)據(jù)的一個(gè)主要來(lái)源是法院等對(duì)以往類似損害的處理。對(duì)絕大多數(shù)損害類型來(lái)講，法院等部門對(duì)以往案件的審理應(yīng)已包含足夠的有關(guān)數(shù)據(jù)；有關(guān)部門可據(jù)此對(duì)同類損害的平均發(fā)生概率、程度和范圍等做出相當(dāng)可靠的估計(jì)，從而計(jì)算

33、出概率損失的數(shù)值。譬如，在上述河水污染的例子中，以往污染給有關(guān)動(dòng)植物（如魚苗等）甚至人類帶來(lái)的損害及其發(fā)生頻率應(yīng)能對(duì)類似損害在將來(lái)的發(fā)生概率等提供較為可靠的線索。此外，由具體部門（如當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)局）和/或科研單位等對(duì)有關(guān)廢水的生化檢驗(yàn)也應(yīng)能提供重要的相關(guān)數(shù)據(jù)（如一定量的廢水可致多少魚苗死亡等等）。 在確定B、P、L三個(gè)變量的數(shù)值時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)通過(guò)調(diào)查研究、聽(tīng)證等形式充分地聽(tīng)取有關(guān)各方（如行業(yè)主管部門、科研單位、專家、從事有關(guān)損害預(yù)防的企業(yè)或個(gè)人、所涉及的兩方或多方當(dāng)事人包括將要受罰的單位和個(gè)人以及有可能受害的單位和個(gè)人）的意見(jiàn)和論證，并對(duì)各方的意見(jiàn)和論證做充分的比較與權(quán)衡，25以期做

34、出盡量準(zhǔn)確、合理、通常適用于同一種類的多個(gè)個(gè)案（而不是僅僅針對(duì)一個(gè)孤立個(gè)案否則將增加資源浪費(fèi)和不可行性）的計(jì)算。（二）、根據(jù)以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算，確定行政罰款的具體數(shù)額。以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算可以被行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）直接用來(lái)確定有關(guān)行政罰款的數(shù)額。根據(jù)社會(huì)（經(jīng)由政府）對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度，以B、P、L來(lái)確定行政罰款的數(shù)額可以大致分為三種情形。為實(shí)現(xiàn)行政罰款事先遏止有關(guān)損害這一首要目的，有關(guān)機(jī)構(gòu)需要確定其對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度。在這一方面，有關(guān)機(jī)構(gòu)主要面對(duì)以下三種選擇。第一種選擇是促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生；第二種選擇是只在防止損害所需付出的代價(jià)小

35、于或等于概率損失（即BPL）的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生，即允許有效率的損失或損害（efficient loss or injury)；26除此之外，有關(guān)機(jī)構(gòu)也可以設(shè)計(jì)出某種折衷方案，例如要求當(dāng)事人在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下也要防止損害的發(fā)生，但對(duì)該代價(jià)與該概率損失之間的比率加以某種限定（如在該代價(jià)超出該概率損失兩倍的情況下，即B>2PL時(shí)，便不再要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生）。在絕大多數(shù)情況下，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以上述第二種選擇作為其政策取向，即：只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。這樣做，可以最

36、大限度地實(shí)現(xiàn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益、理性地消除或減少損害的發(fā)生。在防止損害的成本小于概率損失（如B=9,000元，PL=10,000元）時(shí)，免除損害的發(fā)生可使社會(huì)在總體上得到正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-9,000元=1,000元）。在防止損害的成本等于概率損失（如B=10,000元，PL=10,000元）時(shí)，雖然免除該損害不能帶來(lái)正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-10,000元=0元），但是，由于這樣做可以在不浪費(fèi)社會(huì)資源的情況下同時(shí)減輕或消除人們對(duì)損害發(fā)生的擔(dān)憂等負(fù)面情緒，從而實(shí)現(xiàn)額外的社會(huì)效益，所以要求當(dāng)事人免除該損害的發(fā)生仍不失為一種理性的選擇。 在某些情況下，由

37、于社會(huì)道德觀念、公眾要求等因素，有關(guān)部門也可以不排除采用上述其他兩種（尤其是第三種）做法，即：在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下同樣要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。但是，在采取這種做法之前，有關(guān)部門必須認(rèn)識(shí)到：在通常情況下，防止損害所需付出的代價(jià)最終都是由公眾、由社會(huì)來(lái)承擔(dān)的（例如，在上述河水污染的例子中，對(duì)工廠甲的罰款將不可避免地作為其生產(chǎn)成本的一部分，相應(yīng)地提高其產(chǎn)品的價(jià)格，從而被轉(zhuǎn)嫁到其用戶或消費(fèi)者身上）。所以，嚴(yán)格地講，在防止損害所需付出的代價(jià)遠(yuǎn)大于概率損失的情形下（如B2PL時(shí)），仍要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生將很少能給社會(huì)帶來(lái)正面的效益。   如以B、P、L來(lái)表

38、示，在上述三種情形下，對(duì)有關(guān)行政罰款的確定應(yīng)分別依照以下公式進(jìn)行： 1、如要促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生：無(wú)論B與PL的相互關(guān)系如何（即：無(wú)論B<、=或者>PL），對(duì)未能采取措施、防止有關(guān)損害發(fā)生的當(dāng)事人均應(yīng)處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（如上述為取得有關(guān)B、P、L的數(shù)據(jù)而進(jìn)行的調(diào)查研究和聽(tīng)證的費(fèi)用，以及下文將要提到的招標(biāo)的費(fèi)用等）。 如對(duì)某一可罰款事項(xiàng)采用這一政策，有關(guān)部門將只需取得有關(guān)B的數(shù)據(jù)，對(duì)P與L將無(wú)須理會(huì)。但是，如上所述，這種做法至少在B遠(yuǎn)大于PL的情形下會(huì)給當(dāng)事人乃至公眾造成不合理、無(wú)效

39、率的負(fù)擔(dān)，所以在絕大多數(shù)情形下并不是一種正確的政策選擇。 2、如只在B小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生：行政機(jī)構(gòu)應(yīng)只在BPL時(shí)對(duì)當(dāng)事人處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（見(jiàn)上文第1小節(jié)的說(shuō)明）。27 B>PL的情形應(yīng)在實(shí)際損害發(fā)生后，由法院、仲裁委員會(huì)等訴訟機(jī)構(gòu)按照侵權(quán)法等適用法律法規(guī)處理或者這可能也是更合理、更有效率的做法由相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)制處理。3、如采用上述的某種折衷方案（如在B超出概率損失1.5倍的情況下便不再要求當(dāng)事人防止損害發(fā)生）：有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)只在規(guī)定的情形下（如B1(法律/行bsp;（一）、確

40、定變量B、P、L的數(shù)值。行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）應(yīng)通過(guò)各種方法確定B、P、L的數(shù)值。如上所述，變量B所代表的是預(yù)防有關(guān)損害發(fā)生所需要的費(fèi)用。有關(guān)B的數(shù)據(jù)通常可以由相關(guān)的行業(yè)組織或科研單位提供。以上述河水污染的情形為例，B的數(shù)值將是對(duì)工廠甲所需排放廢水事先進(jìn)行充分凈化所需的購(gòu)買、安裝和使用相應(yīng)設(shè)備的費(fèi)用（包括相關(guān)的人工費(fèi)）等。這一數(shù)據(jù)通常可由化工部門和/或?qū)诘目蒲袡C(jī)構(gòu)、行業(yè)組織提供、論證，在大多數(shù)情況下都可以做到較為具體、精確。有關(guān)廢水的安全排放標(biāo)準(zhǔn)以及某些其他可罰款事項(xiàng)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可遵循現(xiàn)有和將適時(shí)制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和/或適用的地方標(biāo)準(zhǔn)。23  論文下載吧 相比之下

41、，對(duì)變量P和L數(shù)值的計(jì)算可能會(huì)相對(duì)復(fù)雜。24有關(guān)P和L數(shù)據(jù)的一個(gè)主要來(lái)源是法院等對(duì)以往類似損害的處理。對(duì)絕大多數(shù)損害類型來(lái)講，法院等部門對(duì)以往案件的審理應(yīng)已包含足夠的有關(guān)數(shù)據(jù)；有關(guān)部門可據(jù)此對(duì)同類損害的平均發(fā)生概率、程度和范圍等做出相當(dāng)可靠的估計(jì)，從而計(jì)算出概率損失的數(shù)值。譬如，在上述河水污染的例子中，以往污染給有關(guān)動(dòng)植物（如魚苗等）甚至人類帶來(lái)的損害及其發(fā)生頻率應(yīng)能對(duì)類似損害在將來(lái)的發(fā)生概率等提供較為可靠的線索。此外，由具體部門（如當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)局）和/或科研單位等對(duì)有關(guān)廢水的生化檢驗(yàn)也應(yīng)能提供重要的相關(guān)數(shù)據(jù)（如一定量的廢水可致多少魚苗死亡等等）。 在確定B、P、L三個(gè)變量的數(shù)值時(shí)，

42、有關(guān)部門應(yīng)通過(guò)調(diào)查研究、聽(tīng)證等形式充分地聽(tīng)取有關(guān)各方（如行業(yè)主管部門、科研單位、專家、從事有關(guān)損害預(yù)防的企業(yè)或個(gè)人、所涉及的兩方或多方當(dāng)事人包括將要受罰的單位和個(gè)人以及有可能受害的單位和個(gè)人）的意見(jiàn)和論證，并對(duì)各方的意見(jiàn)和論證做充分的比較與權(quán)衡，25以期做出盡量準(zhǔn)確、合理、通常適用于同一種類的多個(gè)個(gè)案（而不是僅僅針對(duì)一個(gè)孤立個(gè)案否則將增加資源浪費(fèi)和不可行性）的計(jì)算。（二）、根據(jù)以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算，確定行政罰款的具體數(shù)額。以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算可以被行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）直接用來(lái)確定有關(guān)行政罰款的數(shù)額。根據(jù)社會(huì)（經(jīng)由政府）對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度，以B、P、L來(lái)確定行政罰款的

43、數(shù)額可以大致分為三種情形。為實(shí)現(xiàn)行政罰款事先遏止有關(guān)損害這一首要目的，有關(guān)機(jī)構(gòu)需要確定其對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度。在這一方面，有關(guān)機(jī)構(gòu)主要面對(duì)以下三種選擇。第一種選擇是促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生；第二種選擇是只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失（即BPL）的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生，即允許有效率的損失或損害（efficient loss or injury)；26除此之外，有關(guān)機(jī)構(gòu)也可以設(shè)計(jì)出某種折衷方案，例如要求當(dāng)事人在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下也要防止損害的發(fā)生，但對(duì)該代價(jià)與該概率損失之間的比率加以某種限定（

44、如在該代價(jià)超出該概率損失兩倍的情況下，即B>2PL時(shí)，便不再要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生）。在絕大多數(shù)情況下，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以上述第二種選擇作為其政策取向，即：只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。這樣做，可以最大限度地實(shí)現(xiàn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益、理性地消除或減少損害的發(fā)生。在防止損害的成本小于概率損失（如B=9,000元，PL=10,000元）時(shí)，免除損害的發(fā)生可使社會(huì)在總體上得到正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-9,000元=1,000元）。在防止損害的成本等于概率損失（如B=10,000元，PL=10,000元）時(shí)，雖然免除該損害不能帶來(lái)正面的

45、經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-10,000元=0元），但是，由于這樣做可以在不浪費(fèi)社會(huì)資源的情況下同時(shí)減輕或消除人們對(duì)損害發(fā)生的擔(dān)憂等負(fù)面情緒，從而實(shí)現(xiàn)額外的社會(huì)效益，所以要求當(dāng)事人免除該損害的發(fā)生仍不失為一種理性的選擇。 在某些情況下，由于社會(huì)道德觀念、公眾要求等因素，有關(guān)部門也可以不排除采用上述其他兩種（尤其是第三種）做法，即：在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下同樣要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。但是，在采取這種做法之前，有關(guān)部門必須認(rèn)識(shí)到：在通常情況下，防止損害所需付出的代價(jià)最終都是由公眾、由社會(huì)來(lái)承擔(dān)的（例如，在上述河水污染的例子中，對(duì)工廠甲的罰款將不可避免地作為其

46、生產(chǎn)成本的一部分，相應(yīng)地提高其產(chǎn)品的價(jià)格，從而被轉(zhuǎn)嫁到其用戶或消費(fèi)者身上）。所以，嚴(yán)格地講，在防止損害所需付出的代價(jià)遠(yuǎn)大于概率損失的情形下（如B2PL時(shí)），仍要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生將很少能給社會(huì)帶來(lái)正面的效益。   如以B、P、L來(lái)表示，在上述三種情形下，對(duì)有關(guān)行政罰款的確定應(yīng)分別依照以下公式進(jìn)行： 1、如要促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生：無(wú)論B與PL的相互關(guān)系如何（即：無(wú)論B<、=或者>PL），對(duì)未能采取措施、防止有關(guān)損害發(fā)生的當(dāng)事人均應(yīng)處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（如上述為取得有關(guān)B、

47、P、L的數(shù)據(jù)而進(jìn)行的調(diào)查研究和聽(tīng)證的費(fèi)用，以及下文將要提到的招標(biāo)的費(fèi)用等）。 如對(duì)某一可罰款事項(xiàng)采用這一政策，有關(guān)部門將只需取得有關(guān)B的數(shù)據(jù)，對(duì)P與L將無(wú)須理會(huì)。但是，如上所述，這種做法至少在B遠(yuǎn)大于PL的情形下會(huì)給當(dāng)事人乃至公眾造成不合理、無(wú)效率的負(fù)擔(dān)，所以在絕大多數(shù)情形下并不是一種正確的政策選擇。 2、如只在B小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生：行政機(jī)構(gòu)應(yīng)只在BPL時(shí)對(duì)當(dāng)事人處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（見(jiàn)上文第1小節(jié)的說(shuō)明）。27 B>PL的情形應(yīng)在實(shí)際損害發(fā)生后，由法院、仲裁委員會(huì)等

48、訴訟機(jī)構(gòu)按照侵權(quán)法等適用法律法規(guī)處理或者這可能也是更合理、更有效率的做法由相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)制處理。3、如采用上述的某種折衷方案（如在B超出概率損失1.5倍的情況下便不再要求當(dāng)事人防止損害發(fā)生）：有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)只在規(guī)定的情形下（如B1(法律/行bsp;（一）、確定變量B、P、L的數(shù)值。行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）應(yīng)通過(guò)各種方法確定B、P、L的數(shù)值。如上所述，變量B所代表的是預(yù)防有關(guān)損害發(fā)生所需要的費(fèi)用。有關(guān)B的數(shù)據(jù)通常可以由相關(guān)的行業(yè)組織或科研單位提供。以上述河水污染的情形為例，B的數(shù)值將是對(duì)工廠甲所需排放廢水事先進(jìn)行充分凈化所需的購(gòu)買、安裝和使用相應(yīng)設(shè)備的費(fèi)用（包括相關(guān)的人工費(fèi)）等。這一數(shù)據(jù)通?？捎?/p>

49、化工部門和/或?qū)诘目蒲袡C(jī)構(gòu)、行業(yè)組織提供、論證，在大多數(shù)情況下都可以做到較為具體、精確。有關(guān)廢水的安全排放標(biāo)準(zhǔn)以及某些其他可罰款事項(xiàng)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可遵循現(xiàn)有和將適時(shí)制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和/或適用的地方標(biāo)準(zhǔn)。23  論文下載吧 相比之下，對(duì)變量P和L數(shù)值的計(jì)算可能會(huì)相對(duì)復(fù)雜。24有關(guān)P和L數(shù)據(jù)的一個(gè)主要來(lái)源是法院等對(duì)以往類似損害的處理。對(duì)絕大多數(shù)損害類型來(lái)講，法院等部門對(duì)以往案件的審理應(yīng)已包含足夠的有關(guān)數(shù)據(jù)；有關(guān)部門可據(jù)此對(duì)同類損害的平均發(fā)生概率、程度和范圍等做出相當(dāng)可靠的估計(jì)，從而計(jì)算出概率損失的數(shù)值。譬如，在上述河水污染的例子中，以往污染給有關(guān)動(dòng)植物（如魚苗等）甚至人類

50、帶來(lái)的損害及其發(fā)生頻率應(yīng)能對(duì)類似損害在將來(lái)的發(fā)生概率等提供較為可靠的線索。此外，由具體部門（如當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)局）和/或科研單位等對(duì)有關(guān)廢水的生化檢驗(yàn)也應(yīng)能提供重要的相關(guān)數(shù)據(jù)（如一定量的廢水可致多少魚苗死亡等等）。 在確定B、P、L三個(gè)變量的數(shù)值時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)通過(guò)調(diào)查研究、聽(tīng)證等形式充分地聽(tīng)取有關(guān)各方（如行業(yè)主管部門、科研單位、專家、從事有關(guān)損害預(yù)防的企業(yè)或個(gè)人、所涉及的兩方或多方當(dāng)事人包括將要受罰的單位和個(gè)人以及有可能受害的單位和個(gè)人）的意見(jiàn)和論證，并對(duì)各方的意見(jiàn)和論證做充分的比較與權(quán)衡，25以期做出盡量準(zhǔn)確、合理、通常適用于同一種類的多個(gè)個(gè)案（而不是僅僅針對(duì)一個(gè)孤立個(gè)案否則將增加資源

51、浪費(fèi)和不可行性）的計(jì)算。（二）、根據(jù)以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算，確定行政罰款的具體數(shù)額。以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算可以被行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）直接用來(lái)確定有關(guān)行政罰款的數(shù)額。根據(jù)社會(huì)（經(jīng)由政府）對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度，以B、P、L來(lái)確定行政罰款的數(shù)額可以大致分為三種情形。為實(shí)現(xiàn)行政罰款事先遏止有關(guān)損害這一首要目的，有關(guān)機(jī)構(gòu)需要確定其對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度。在這一方面，有關(guān)機(jī)構(gòu)主要面對(duì)以下三種選擇。第一種選擇是促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生；第二種選擇是只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失（即BPL）的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生，即允許有效率的損失或損害

52、（efficient loss or injury)；26除此之外，有關(guān)機(jī)構(gòu)也可以設(shè)計(jì)出某種折衷方案，例如要求當(dāng)事人在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下也要防止損害的發(fā)生，但對(duì)該代價(jià)與該概率損失之間的比率加以某種限定（如在該代價(jià)超出該概率損失兩倍的情況下，即B>2PL時(shí)，便不再要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生）。在絕大多數(shù)情況下，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以上述第二種選擇作為其政策取向，即：只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。這樣做，可以最大限度地實(shí)現(xiàn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益、理性地消除或減少損害的發(fā)生。在防止損害的成本小于概率損失（如

53、B=9,000元，PL=10,000元）時(shí)，免除損害的發(fā)生可使社會(huì)在總體上得到正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-9,000元=1,000元）。在防止損害的成本等于概率損失（如B=10,000元，PL=10,000元）時(shí)，雖然免除該損害不能帶來(lái)正面的經(jīng)濟(jì)效益（PL-B=10,000元-10,000元=0元），但是，由于這樣做可以在不浪費(fèi)社會(huì)資源的情況下同時(shí)減輕或消除人們對(duì)損害發(fā)生的擔(dān)憂等負(fù)面情緒，從而實(shí)現(xiàn)額外的社會(huì)效益，所以要求當(dāng)事人免除該損害的發(fā)生仍不失為一種理性的選擇。 在某些情況下，由于社會(huì)道德觀念、公眾要求等因素，有關(guān)部門也可以不排除采用上述其他兩種（尤其是第三種）做法

54、，即：在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下同樣要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生。但是，在采取這種做法之前，有關(guān)部門必須認(rèn)識(shí)到：在通常情況下，防止損害所需付出的代價(jià)最終都是由公眾、由社會(huì)來(lái)承擔(dān)的（例如，在上述河水污染的例子中，對(duì)工廠甲的罰款將不可避免地作為其生產(chǎn)成本的一部分，相應(yīng)地提高其產(chǎn)品的價(jià)格，從而被轉(zhuǎn)嫁到其用戶或消費(fèi)者身上）。所以，嚴(yán)格地講，在防止損害所需付出的代價(jià)遠(yuǎn)大于概率損失的情形下（如B2PL時(shí)），仍要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生將很少能給社會(huì)帶來(lái)正面的效益。   如以B、P、L來(lái)表示，在上述三種情形下，對(duì)有關(guān)行政罰款的確定應(yīng)分別依照以下公式進(jìn)行： 1、如要促

55、使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生：無(wú)論B與PL的相互關(guān)系如何（即：無(wú)論B<、=或者>PL），對(duì)未能采取措施、防止有關(guān)損害發(fā)生的當(dāng)事人均應(yīng)處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（如上述為取得有關(guān)B、P、L的數(shù)據(jù)而進(jìn)行的調(diào)查研究和聽(tīng)證的費(fèi)用，以及下文將要提到的招標(biāo)的費(fèi)用等）。 如對(duì)某一可罰款事項(xiàng)采用這一政策，有關(guān)部門將只需取得有關(guān)B的數(shù)據(jù)，對(duì)P與L將無(wú)須理會(huì)。但是，如上所述，這種做法至少在B遠(yuǎn)大于PL的情形下會(huì)給當(dāng)事人乃至公眾造成不合理、無(wú)效率的負(fù)擔(dān)，所以在絕大多數(shù)情形下并不是一種正確的政策選擇。 2、如只在B小于或等

56、于概率損失的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生：行政機(jī)構(gòu)應(yīng)只在BPL時(shí)對(duì)當(dāng)事人處以罰款，罰款額應(yīng)略大于B，使其等于B加上因?qū)嵤┬姓P款而產(chǎn)生的相應(yīng)的行政開支（見(jiàn)上文第1小節(jié)的說(shuō)明）。27 B>PL的情形應(yīng)在實(shí)際損害發(fā)生后，由法院、仲裁委員會(huì)等訴訟機(jī)構(gòu)按照侵權(quán)法等適用法律法規(guī)處理或者這可能也是更合理、更有效率的做法由相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)制處理。3、如采用上述的某種折衷方案（如在B超出概率損失1.5倍的情況下便不再要求當(dāng)事人防止損害發(fā)生）：有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)只在規(guī)定的情形下（如B1(法律/行bsp;（一）、確定變量B、P、L的數(shù)值。行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）應(yīng)通過(guò)各種方法確定B、P、L的數(shù)值。如

57、上所述，變量B所代表的是預(yù)防有關(guān)損害發(fā)生所需要的費(fèi)用。有關(guān)B的數(shù)據(jù)通?？梢杂上嚓P(guān)的行業(yè)組織或科研單位提供。以上述河水污染的情形為例，B的數(shù)值將是對(duì)工廠甲所需排放廢水事先進(jìn)行充分凈化所需的購(gòu)買、安裝和使用相應(yīng)設(shè)備的費(fèi)用（包括相關(guān)的人工費(fèi)）等。這一數(shù)據(jù)通?？捎苫げ块T和/或?qū)诘目蒲袡C(jī)構(gòu)、行業(yè)組織提供、論證，在大多數(shù)情況下都可以做到較為具體、精確。有關(guān)廢水的安全排放標(biāo)準(zhǔn)以及某些其他可罰款事項(xiàng)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可遵循現(xiàn)有和將適時(shí)制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和/或適用的地方標(biāo)準(zhǔn)。23  論文下載吧 相比之下，對(duì)變量P和L數(shù)值的計(jì)算可能會(huì)相對(duì)復(fù)雜。24有關(guān)P和L數(shù)據(jù)的一個(gè)主要來(lái)源是法院等對(duì)以往類

58、似損害的處理。對(duì)絕大多數(shù)損害類型來(lái)講，法院等部門對(duì)以往案件的審理應(yīng)已包含足夠的有關(guān)數(shù)據(jù)；有關(guān)部門可據(jù)此對(duì)同類損害的平均發(fā)生概率、程度和范圍等做出相當(dāng)可靠的估計(jì)，從而計(jì)算出概率損失的數(shù)值。譬如，在上述河水污染的例子中，以往污染給有關(guān)動(dòng)植物（如魚苗等）甚至人類帶來(lái)的損害及其發(fā)生頻率應(yīng)能對(duì)類似損害在將來(lái)的發(fā)生概率等提供較為可靠的線索。此外，由具體部門（如當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)局）和/或科研單位等對(duì)有關(guān)廢水的生化檢驗(yàn)也應(yīng)能提供重要的相關(guān)數(shù)據(jù)（如一定量的廢水可致多少魚苗死亡等等）。 在確定B、P、L三個(gè)變量的數(shù)值時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)通過(guò)調(diào)查研究、聽(tīng)證等形式充分地聽(tīng)取有關(guān)各方（如行業(yè)主管部門、科研單位、專家、從

59、事有關(guān)損害預(yù)防的企業(yè)或個(gè)人、所涉及的兩方或多方當(dāng)事人包括將要受罰的單位和個(gè)人以及有可能受害的單位和個(gè)人）的意見(jiàn)和論證，并對(duì)各方的意見(jiàn)和論證做充分的比較與權(quán)衡，25以期做出盡量準(zhǔn)確、合理、通常適用于同一種類的多個(gè)個(gè)案（而不是僅僅針對(duì)一個(gè)孤立個(gè)案否則將增加資源浪費(fèi)和不可行性）的計(jì)算。（二）、根據(jù)以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算，確定行政罰款的具體數(shù)額。以上對(duì)B、P、L數(shù)值的計(jì)算可以被行政機(jī)構(gòu)（或有關(guān)立法部門）直接用來(lái)確定有關(guān)行政罰款的數(shù)額。根據(jù)社會(huì)（經(jīng)由政府）對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度，以B、P、L來(lái)確定行政罰款的數(shù)額可以大致分為三種情形。為實(shí)現(xiàn)行政罰款事先遏止有關(guān)損害這一首要目的，有關(guān)機(jī)構(gòu)需要確定其

60、對(duì)概率損失所要達(dá)到的遏止程度。在這一方面，有關(guān)機(jī)構(gòu)主要面對(duì)以下三種選擇。第一種選擇是促使當(dāng)事人不惜任何代價(jià)來(lái)防止一切損害的發(fā)生；第二種選擇是只在防止損害所需付出的代價(jià)小于或等于概率損失（即BPL）的情況下才促使當(dāng)事人防止損害的發(fā)生，即允許有效率的損失或損害（efficient loss or injury)；26除此之外，有關(guān)機(jī)構(gòu)也可以設(shè)計(jì)出某種折衷方案，例如要求當(dāng)事人在防止損害所需付出的代價(jià)大于概率損失的情況下也要防止損害的發(fā)生，但對(duì)該代價(jià)與該概率損失之間的比率加以某種限定（如在該代價(jià)超出該概率損失兩倍的情況下，即B>2PL時(shí)，便不再要求當(dāng)事人防止損害的發(fā)生）。在絕大多數(shù)情況下，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以上述第二種選擇作為其政策取向，即：只在防止損害所