外審時(shí)各部門需準(zhǔn)備的主要資料

1、外審時(shí)各部門需準(zhǔn)備的主要資料管理層：1、內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別及評(píng)審表2、相關(guān)方需求及期望清單3、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單4、質(zhì)量總目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)、安全總目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)；安全管理方案落實(shí)情況；5、內(nèi)部審核資料6、管理評(píng)審資料7、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的資質(zhì)證書復(fù)印件辦公室1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)2、部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）3、部門危險(xiǎn)源識(shí)別清單（可使用辦公區(qū)統(tǒng)一）4、部門安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）5、公司人員任職能力規(guī)定6、 持證人員的清單（如建造師、五大員、電工、焊工等），需注明姓名、類別、證號(hào)、有 效期等信息

2、7、人力資源規(guī)劃及績(jī)效考核記錄&培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄9、員工體檢記錄；10、組織知識(shí)清單11、勞保用品分發(fā)記錄；工程管理處1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)2、部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）3、部門危險(xiǎn)源識(shí)別清單（可使用辦公區(qū)統(tǒng)一，注意時(shí)間更新）4、部門安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）5、與認(rèn)證范圍相關(guān)的已完成項(xiàng)目的竣工報(bào)告及施工總結(jié)；6、針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題的整改資料（包括復(fù)查資料）7、數(shù)據(jù)及信息分析記錄（如：目標(biāo)統(tǒng)計(jì)、施工總結(jié)或其他分析報(bào)告）8、到各在建項(xiàng)目的質(zhì)量環(huán)境安全檢查記錄及發(fā)現(xiàn)的不符合的整改、復(fù)查記錄；9、對(duì)辦公區(qū)的日常安全檢查記錄；1

3、0、公司應(yīng)急預(yù)案及演練記錄11、三級(jí)安全教育記錄12、安全事故調(diào)查處理記錄（如有）13、對(duì)內(nèi)外的安全信息交流記錄 （可通過培訓(xùn)、公告、文件、參加會(huì)議等形式體現(xiàn)）14、公司對(duì)項(xiàng)目的安全交底資料15、工程回訪記錄16、法律法規(guī)清單及合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄17、體系文件清單及記錄清單18、文件更改、發(fā)放、回收記錄；外來(lái)文件清單19、施工機(jī)具臺(tái)賬及維護(hù)保養(yǎng)記錄20、檢測(cè)設(shè)備清單及校準(zhǔn)證書21、合格供應(yīng)商名單及供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)記錄；22、采購(gòu)計(jì)劃及采購(gòu)單經(jīng)營(yíng)處1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)2、部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）3、部門危險(xiǎn)源識(shí)別清單4、部門安全管理方案及落實(shí)情況（可使用

4、公司統(tǒng)一的方案）5、合同臺(tái)賬及評(píng)審記錄、招投標(biāo)文件評(píng)審記錄6、顧客滿意度調(diào)查及分析記錄7、客戶投訴及處理記錄8、分包方的選擇評(píng)價(jià)記錄（如有分包） ； 項(xiàng)目部1、項(xiàng)目質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）3、項(xiàng)目危險(xiǎn)源識(shí)別清單（注意時(shí)間更新）4、項(xiàng)目安全管理方案及落實(shí)情況（根據(jù)各項(xiàng)目特點(diǎn)制定）5、施工組織設(shè)計(jì)及報(bào)審記錄6、圖紙會(huì)審記錄、圖紙接收發(fā)放記錄；7、開工報(bào)告、人員資格報(bào)審記錄；8、質(zhì)量及安全交底記錄；9、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)審記錄、設(shè)備維護(hù)記錄10、采購(gòu)計(jì)劃、材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)審記錄11、施工過程記錄（施工日志、安全日志等）12、施工現(xiàn)場(chǎng)的標(biāo)識(shí)、防護(hù)及勞保用

5、品使用符合要求；13、項(xiàng)目質(zhì)量安全的自檢記錄；三級(jí)安全教育記錄；14、檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)驗(yàn)收記錄；15、監(jiān)理及政府職能部門檢查開出的整改通知書及整改記錄16、項(xiàng)目使用的檢測(cè)設(shè)備及校準(zhǔn)記錄；17、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄；18、勞保用品的分發(fā)記錄；19、內(nèi)外部交流記錄（工程聯(lián)絡(luò)單、變更單、工程例會(huì)記錄等）20、與認(rèn)證范圍相關(guān)的已完成項(xiàng)目的竣工報(bào)告及施工總結(jié)；21、數(shù)據(jù)及信息分析記錄（如：目標(biāo)統(tǒng)計(jì)、施工總結(jié)或其他分析報(bào)告）財(cái)務(wù)部主要提供2017年6月-2018年5月來(lái)的安全投入如；每月的培訓(xùn)費(fèi)、應(yīng)急器材費(fèi)用、勞保用品費(fèi)用、文明施工措施費(fèi)、檢測(cè)費(fèi)、體檢費(fèi)、安 全方案的專家論證費(fèi)等總工室1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)2、部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）3、部門危險(xiǎn)源識(shí)別清