6黑龍江辰能集團公司重大決策制度解析

1、黑龍江辰能集團公司重大決策制度第一條本制度所稱重大決策的范圍是：集團公司本部、事業(yè)部的重大決策及以股東身份對子公司、參股公司行使的重大決策權(quán)。（一）集團公司本部的重大決策主要內(nèi)容為：金額超過1000萬元人民幣（含1000萬元）的投資及擔(dān)保。須經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)。（二）對事業(yè)部行使重大決策權(quán)的主要內(nèi)容包括以下三方面：1 事業(yè)部的重大投融資決策。事業(yè)部所有的境外投資及合作項目、單項投資金額1000萬元人民幣以上的項目，項目經(jīng)既定程序上報集團公司董事會決定。2 事業(yè)部管轄電廠重大產(chǎn)權(quán)變動。電力事業(yè)部追求大電廠控股權(quán)的產(chǎn)權(quán)變更方案、參股大電廠股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案上報集團公司董事會決定。（三）對子公司行使

2、重大決策權(quán)的主要內(nèi)容包括以下五個方面：1子公司產(chǎn)權(quán)變動。其中，各子公司管理層收購、員工持股計劃、員工退休金計劃等應(yīng)經(jīng)集團公司審閱并按法定程序?qū)嵤?；全資子公司的兼并、分立、破產(chǎn)、歇業(yè)、股權(quán)變動需經(jīng)集團公司批準(zhǔn)并在集團公司本部的直接領(lǐng)導(dǎo)下實施；控股子公司、參股公司的股權(quán)變動，在子公司按法定程序決策前，集團公司外派董事應(yīng)事先向集團公司報告，并按集團公司董事會的決定在子公司董事會上行使表決權(quán)。2子公司重大的投資決策。子公司的境外投資與合作項目、全資及控股子公司投資金額1000萬元人民幣以上的項目、年度投資計劃以外的項目屬于重大投資范圍。以上項目，凡屬全資子公司都須經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)；控股子公司、參股

3、公司，由集團公司外派的董事事先向本部報告，并按集團公司董事會的決定在子公司董事會上行使表決權(quán)。3子公司經(jīng)營方式的變更。全資子公司轉(zhuǎn)制為承包經(jīng)營或?qū)嵭形薪?jīng)營，應(yīng)經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)。4對子公司的融資管理。子公司對其它企業(yè)的舉債擔(dān)保應(yīng)在集團公司同意的范圍內(nèi)進行。全資子公司對集團公司以外的企業(yè)進行擔(dān)保，單項金額超過500萬元人民幣應(yīng)經(jīng)集團公司董事會批準(zhǔn)；控股子公司、參股公司對集團公司以外的企業(yè)進行擔(dān)保，單項金額超過500萬元人民幣應(yīng)由集團公司外派董事事先向本部報告，并按集團公司董事會的決定在子公司法定決策機構(gòu)上行使表決權(quán)。5子公司重大福利性的支出。子公司重大福利性支出等重大敏感問題應(yīng)在集團公司同意

4、的范圍內(nèi)進行。第二條實施重大投資決策的主導(dǎo)思想是：投資方向合理、投資規(guī)模適當(dāng)、投資結(jié)果有效。第三條實施重大決策的原則是民主化、科學(xué)化和規(guī)范化。（一）民主化。凡屬重大決策，在決議前應(yīng)讓參與決策人員充分了解情況，充分發(fā)表意見。決議時應(yīng)經(jīng)董事會集體討論并得到半數(shù)以上同意才能做出決定。在董事會休會期間，經(jīng)董事會授權(quán)，可由董事長召集相關(guān)董事先行決議，但應(yīng)由下次董事會追認。（二）科學(xué)化。凡列入重大決策范圍的問題，在提交董事會討論前，屬集團公司本部直接決策的事項都應(yīng)指定有關(guān)部門或戰(zhàn)略決策委員會進行可行性分析并提交研究報告；凡屬子公司的重大決策事項，集團公司本部也應(yīng)審查其可行性研究報告，特別重大的問題應(yīng)事先經(jīng)

5、過專家的論證。（三）規(guī)范化。規(guī)范化是實行民主化、科學(xué)化的保證。所有重大決策應(yīng)遵守國家有關(guān)的規(guī)定依法進行；內(nèi)部應(yīng)以規(guī)范決策程序，并嚴(yán)格遵循。第四條重大決策的流程依據(jù)集團章程及董事會工作細則，在董事會審核權(quán)限以內(nèi)的投資項目由集團公司投資管理部牽頭，會同戰(zhàn)略發(fā)展部、經(jīng)營管理部、財務(wù)審計部以及專家?guī)熘械挠嘘P(guān)專家出具初審意見，形成項目初審意見。對初審予以否決的項目，在征求集團公司總經(jīng)理同意后，由投資管理部將初審意見書面返回申報單位，并將項目資料納入項目庫管理。初審認為可行的項目，投資管理部將項目投資意見會同相關(guān)資料文件上報總經(jīng)理辦公會審核，再上報集團公司戰(zhàn)略決策委員會或集團公司董事會審定、董事長簽署決策

6、意見后執(zhí)行。審核通過的投資項目，出資單位開始立項，集團公司投資管理部將項目資料納入項目庫管理；審核未通過的投資項目，通知項目申請人，投資管理部將項目資料入項目庫。第五條重大決策的責(zé)任（一）董事會對決議事項的全過程承擔(dān)責(zé)任。包括決策是否正確，實施是否有力以及最終結(jié)果是否達到預(yù)期目標(biāo)等。董事會成員對本人在決策過程中所持態(tài)度承擔(dān)責(zé)任，重大決策決議過程均應(yīng)有詳細記錄。（二）戰(zhàn)略決策委員會及其他專門機構(gòu)的職責(zé)是對提請董事會決議的重大決策事項提前組織可行性研究，為董事會決議提供分析依據(jù)，戰(zhàn)略決策委員會以其論證的科學(xué)性、正確性對董事會承擔(dān)責(zé)任。（三）集團公司本部相關(guān)部門是重大決策的執(zhí)行機構(gòu)，其職責(zé)是準(zhǔn)確實施董事會的決議事項，報告實施進展情況，協(xié)調(diào)實施過程中的矛盾。第五條集團公司監(jiān)事會對重大決策程序的合