合規(guī)性評價控制程序

1、XX有限公司文件編號： QEHSCOP26標(biāo)題：版 號： C/0合規(guī)性評價控制程序頁 碼： 1/21、 目的為了履行遵守法律法規(guī)等合規(guī)義務(wù)要求的承諾，以定期評價對合規(guī)義務(wù)要求的遵守情況。2、 適用范圍適用于公司定期評價對適用法律法規(guī)等合規(guī)義務(wù)要求的遵守情況。3、 職責(zé)3、1 質(zhì)安環(huán)部負(fù)責(zé)組織法律，法規(guī)等合規(guī)義務(wù)要求的遵守情況評價輸入信息的收集，并負(fù)責(zé)評價后有關(guān)糾正措施、預(yù)防措施的落實(shí)。3、2 質(zhì)安環(huán)部負(fù)責(zé)環(huán)境績效監(jiān)測情況的評價。3、3 辦公室負(fù)責(zé)有關(guān)許可和執(zhí)照等要求有效性評價。3、4 各部門負(fù)責(zé)人參與對適用法律法規(guī)等合規(guī)義務(wù)要求的遵守情況評價。4、工作程序4、1評價時機(jī)：公司每年至少進(jìn)行一次（

2、間隔時間不能超過 12 個月）適用法律法規(guī)等合規(guī)義務(wù)要求的遵守情況評價，一般安排在年度內(nèi)部審核之后，管理評審之前進(jìn)行。當(dāng)遇到適用法律法規(guī)等合規(guī)義務(wù)要求發(fā)生重大變化，由公司管理者代表根據(jù)實(shí)際情況決定增加評價的頻次，時間和內(nèi)容。4、2評價準(zhǔn)備：4、2、1 管理者代表組織評價小組,一般由各部門負(fù)責(zé)人組成。4、2、2 質(zhì)安環(huán)部負(fù)責(zé)準(zhǔn)備適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等合規(guī)義務(wù)的變化信息，環(huán)境事故和統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，重要環(huán)境因素控制的監(jiān)測情況，法律法規(guī)等合規(guī)義務(wù)要求的遵守情況，上次合規(guī)性評價所確定的有關(guān)措施的跟蹤情況等資料。提供適用法律法規(guī)等合規(guī)義務(wù)清單和具體文件。4、2、3 辦公室負(fù)責(zé)準(zhǔn)備有關(guān)許可證和執(zhí)照的有效

3、性情況資料。4、2、4 各部門準(zhǔn)備本部門的適用法律、法規(guī)等合規(guī)義務(wù)的遵守情況資料。4、3評價實(shí)施：4、3、1 參加評價人員簽到。4、3、2 管理者代表主持并宣布適用法律法規(guī)等合規(guī)義務(wù)遵守情況評價會議開始，說明會議目的，主題內(nèi)容，會議議程與會議要求。4、3、3 評審小組負(fù)責(zé)就適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等合規(guī)義務(wù)要求及其變化信息，環(huán)境事故和統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告， 重要環(huán)境因素的控制情況， 環(huán)境監(jiān)測情況以及公司相關(guān)的環(huán)境影響的控制情況進(jìn)行評價。4、3、4 要針對適用法規(guī)等合規(guī)義務(wù)要求的要求內(nèi)容進(jìn)行評價，并記錄符合的證據(jù)。XX有限公司文件編號： QEHSCOP26標(biāo)題：版 號： C/0合規(guī)性評價控制程序頁 碼：

4、 2/24 4 1 產(chǎn)品要求評審的內(nèi)容4 4 1 1 各項(xiàng)：要求是否合理、明確并形成文件。4 412 各項(xiàng)要求是否有含糊不清之處或有關(guān)的特殊內(nèi)容是否得到了說明。前后不一致的要求是否得到解決。4 4 1 3 是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求。4 4 1 4 客戶的潛在要求是否得到識別，這些要求是預(yù)期或規(guī)定用途所必要的。4 4 1 5 本公司的附加要求能否兌現(xiàn)。4 4 1 6 本公司是否有履行產(chǎn)品、合同訂單要求以及服務(wù)承諾的能力。4 4 2 產(chǎn)品要求評審的方式4 4 2 1 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的評審產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的評審采用開發(fā)部經(jīng)理簽字批準(zhǔn)的方式進(jìn)行，詳見設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序。4 4 2 2 服務(wù)承諾文件的評審服務(wù)

5、承諾文件的評審采用總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)的方式進(jìn)行。4 4 2 3 合同訂單的評審營銷部銷售代表與客戶洽談并落實(shí)合同草案，合同草案應(yīng)交予營銷部發(fā)貨人員。營銷部發(fā)貨人員接受客戶的訂單，對于客戶的口頭訂單，營銷部發(fā)貨人員應(yīng)將其記錄在“客戶口頭訂單記錄表” ，并復(fù)讀給顧客聽，得到其肯定；如客戶有傳真機(jī)，則最好將記錄傳真給客戶，由其書面確認(rèn)后回傳。營銷部發(fā)貨人員根據(jù)客合同訂單的內(nèi)容及本公司附加的必要的要求，填寫“合同訂單評審表”，送有關(guān)部門進(jìn)行評審。有現(xiàn)貨合同訂單的評審營銷部發(fā)貨人員從電腦， 知道有現(xiàn)貨時， 則評審經(jīng)生產(chǎn)部計(jì)劃科指定人員及營銷部指定人員簽字確認(rèn)后即完成。無現(xiàn)貨常規(guī)合同訂單的評審對于非現(xiàn)貨常規(guī)合同，由營銷部發(fā)貨人員將“合同 / 訂單評審表”交生產(chǎn)部計(jì)劃科就生產(chǎn)能力、生產(chǎn)完成日期進(jìn)行簽字評審，如庫存中無所需產(chǎn)品的物料，則生產(chǎn)部計(jì)劃科還應(yīng)將“合同訂單評審表”送采購組就采購能力、到貨日期進(jìn)行簽字評審，之后由營銷部指定人員就交貨期限進(jìn)行確認(rèn)，評審即完成。特殊合同訂單的評審a) 以專題會議的形式進(jìn)行，由營銷部牽頭，總經(jīng)理主持，總經(jīng)理、開發(fā)部、生產(chǎn)部、采購組、生產(chǎn)部、質(zhì)安環(huán)部等部門參加。b) 評審前，由營銷部填寫“合同訂單評審表”并通知各有關(guān)部門。c) 評審時應(yīng)注意：要估計(jì)外購協(xié)件、材料的采購和設(shè)計(jì)，生產(chǎn)的周期。要