成員異質(zhì)性與農(nóng)民專業(yè)合作社的所有權分析-其它社會學

1、成員異質(zhì)性與農(nóng)民專業(yè)合作社的所有權分析-其它社會學        中國一、 問題 的提出成員的同質(zhì)性或異質(zhì)性，在 研究 集體組織的效率的 文獻 中是一個傳統(tǒng)領域。在合作社研究中，從Le.Vay（1983）開始，成員的異質(zhì)性開始受到關注；在過去的10多年里，成員異質(zhì)性已經(jīng)引起了很多農(nóng)業(yè)合作社研究者的重視。在 中國 ，進入20世紀90年代以來，伴著農(nóng)產(chǎn)品市場格局由賣方市場逐步向買方市場轉(zhuǎn)變，加入WTO以后農(nóng)業(yè)逐步與世界接軌，農(nóng)業(yè)與 農(nóng)村 經(jīng)濟 發(fā)展 發(fā)生了深化變化。在這種背景下，農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社作為農(nóng)業(yè)中的一種 企業(yè) 組

2、織形式在浙江等沿海商品經(jīng)濟比較發(fā)達的地區(qū)應運而生并呈現(xiàn)快速發(fā)展的態(tài)勢（黃祖輝等，2001；張曉山，2004；徐旭初，2005）。從形成過程來看，絕大多數(shù)農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社都是消費大戶、運銷大戶、龍頭企業(yè)、供銷社等少數(shù)“帶頭人”在獲利機會的驅(qū)使下的誘致性制度變遷的結(jié)果；同時各級政府出于對“三農(nóng)”問題，尤其是“農(nóng)夫增收”問題的關注，也積極參與到其中?；诖?，現(xiàn)階段的農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社在所有權上呈現(xiàn)一些鮮明的共性：產(chǎn)權的股資本化態(tài)勢明顯，少數(shù)大的出資者與多數(shù)小的出資者并存；少數(shù)帶頭人組成合作社的理事會，把握合作社的發(fā)展戰(zhàn)略、定價機制和收益分配等事務的決策權；在提取了公共積累后，主要采取以出資額和交易量（額）

3、的方式分配合作社的盈余（黃祖輝等，2001；張曉山，2004；徐旭初；2005）。農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社在所有權上為什么會呈現(xiàn)上述特征?如何評價現(xiàn)階段的所有權安排?本文希望從成員異質(zhì)性的視角對此進行深化探討，以增進對農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社制度安排的認識。二、資源稟賦與成員的異質(zhì)性農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社不同參與主體的資源稟賦是不同的，這主要體現(xiàn)在四個方面：（1） 自然 資源：20世紀80年代的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制普遍施行以后，農(nóng)夫獲得了承包土地的經(jīng)營自主權。作為獨立的消費者，農(nóng)夫有動力也有能力經(jīng)營好自己承包的土地。然而，在“人多地少”的情況下，絕大多數(shù)農(nóng)夫承包的土地規(guī)模不大，加之土地流轉(zhuǎn)不暢，規(guī)模經(jīng)營對絕大多數(shù)農(nóng)夫而言相

4、當困難，消費大戶的數(shù)量相對而言較少。（2）資本資源：受“城市化發(fā)展戰(zhàn)略傾向”和“農(nóng)產(chǎn)品價格剪刀差”的 影響 ，農(nóng)夫收入增長特別有限，加之農(nóng)夫從 金融 機構獲得貸款相當困難，多數(shù)小規(guī)模農(nóng)戶的資本資源匱乏。合作社作為一種從事農(nóng)產(chǎn)品銷售和加工的企業(yè)組織形式，在形成和發(fā)展過程中對資本資源的需求必不可少，而且逐步增加。在小農(nóng)戶資本資源匱乏的情況下，擁有資本資源并且愿意對合作社投資的成員數(shù)量有限。（3）人力資源：在農(nóng)產(chǎn)品普遍過剩的情形下，如何把農(nóng)夫組織起來并有效解決農(nóng)產(chǎn)品的銷售問題是合作社生活和發(fā)展的關鍵。為了生活和發(fā)展，農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社對兩類成員的需求必不可少：一類是擅長農(nóng)產(chǎn)品營銷的運銷戶，一類是經(jīng)營管理

5、人才。小農(nóng)戶由于規(guī)模有限，沒有動力也沒有能力成為這兩類人，人力資源對合作社而言也是稀缺資源。（4） 社會 資源：在農(nóng)村社區(qū)，非正式制度往往起著重要作用。作為一種商業(yè)組織形式，農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社需要處理諸多事務，比如，對內(nèi)協(xié)調(diào)社員行為，對外與政府部門和其他組織打交道等。在合作社的創(chuàng)建和發(fā)展過程中，具有良好社會資源（威望，人際關系 網(wǎng)絡 ）的成員必不可少。然而，農(nóng)村社區(qū)里的“精英”人物也是稀缺的。具有不同資源稟賦的成員參與合作社的動機和目的是不同的，在合作社創(chuàng)建和發(fā)展過程中所起的作用也是有差別的。對絕大多數(shù)普通農(nóng)戶而言，他們只有有限的自然資源，資本資源、人力資源和社會資源都是缺乏的，由他們組織創(chuàng)建合作

6、組織的可能性較小。從個人理性的角度而言，普通農(nóng)戶也不愿意這么做，因為作為集體而言存在“外部利潤”分配到個人部分是特別有限的，為了獲得不多的收益而花費成本、承擔風險是不可取的。所以，在合作社的形成過程中，大多數(shù)普通農(nóng)戶主要充當惠顧者的角色，目的是通過合作社獲得產(chǎn)品銷售的帕累托改進，他們是合作社的普通社員。由于農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社是在農(nóng)產(chǎn)品普遍過剩、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化浪潮不斷推進的背景下形成的，很多合作社從一開始都具有縱向合作的色彩，對資本資源、人力資源和社會資源的需求強烈。因此，只有那些具有肯定消費規(guī)模、農(nóng)產(chǎn)品消費的市場化、商品化程度較高的專業(yè)消費大戶，把握肯定農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道的運銷大戶，農(nóng)夫社區(qū)里的“精英”人

7、物，以及擁有肯定資本實力和管理能力的龍頭企業(yè)和供銷社，才有能力組織創(chuàng)辦農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社，將同業(yè)者及利益相關者帶動起來。同時，也只有組織和個人有動力創(chuàng)建合作社，在借助合作社促進個人業(yè)務發(fā)展的同時，通過技術、市場和組織管理才能等資源的分享使其他參與者也獲得好處。與此同時，一些涉農(nóng)部門（農(nóng)技部門，基層組織等）出于自身的社會責任或者經(jīng)濟利益考慮，也會利用所把握的資源、組織和動員能力領辦農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社。這些個人和組織由于能夠意識到合作組織的優(yōu)越性，愿意面對風險，能夠承擔創(chuàng)建成本或運作成本，是合作社創(chuàng)建的主導力量。他們是合作社的主要所有者和控制者，為合作社做出了更多的貢獻，是合作社的核心社員。由此可見，農(nóng)夫

8、專業(yè)合作社是不同要素所有者為了共同的利益而結(jié)成的契約組織。在農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社的創(chuàng)建和發(fā)展中，資源稟賦的差異導致了成員的要素投入、參與目的、對合作社的貢獻以及所承擔的風險不同，進而形成異質(zhì)性的社員結(jié)構：普通成員和核心成員。三、異質(zhì)性社員結(jié)構下的財產(chǎn)所有權 現(xiàn)代 企業(yè) 理論 的一個基本命題是，企業(yè)是一系列契約（合同）的搭配，是個人之間交易產(chǎn)權的一種方式。作為簽約人的企業(yè)參與者必須對自己投入企業(yè)的要素擁有明確的財產(chǎn)所有權。沒有產(chǎn)權的人是無權簽約的。這意味著，明確的產(chǎn)權是企業(yè)存在的前提；沒有個人對財產(chǎn)的所有權就不可能有真正意義上的企業(yè)。從合約經(jīng)濟學的角度看，財產(chǎn)所有權是指經(jīng)濟主體對投入企業(yè)的消費性要素或

9、資源（資本）的初始所有權。狹義的財產(chǎn)所有權指的是股權，廣義的財產(chǎn)所有權既包括股權，也包括債權和人力資本所有權。財產(chǎn)所有權在企業(yè)詳細體現(xiàn)為收益權和盈余控制權，是由所有權主體享有的。至于分享比例和權重是由很多因素決定的，如資本結(jié)構、 法律 和習俗、要素的供求關系、資產(chǎn)的專用性和流淌性、風險態(tài)度等，不同企業(yè)會有很大的不同。農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社普遍存在的異質(zhì)性社員結(jié)構必然會影響其產(chǎn)權安排。少數(shù)核心成員是資本資源、人力資源和社會資源等稀缺的關鍵消費要素的所有者，如何確保其對投入要素的控制權和收益權對他們而言至關重要。如果合作社按照社員的產(chǎn)品交易量（額）來安排產(chǎn)權結(jié)構，核心成員對其所投入的資本資源、人力資源和社

10、會資源要素的控制權和收益權自然難以體現(xiàn)。人力資源和社會資源要素，從產(chǎn)權的屬性上歸其所有者占有，但一旦核心成員將其投入到合作社很難排除其他社員的運用和收益，比如，社員可以通過參加合作社分享運銷戶的銷售渠道、消費大戶的技術、精英人物的社會關系等資源，并獲得這些資源的部分收益。在對其所投入的資本資源、人力資源和社會資源要素產(chǎn)權殘缺的條件下，由于對人力資源和社會資源的貢獻難以直接進行量化，核心成員必然傾向于資本化的產(chǎn)權結(jié)構。通過占有合作社相對多數(shù)出資額，核心成員可以獲得合作社的實際控制權，進而通過有利的盈余分配方式完成對投入合作社的稀缺資源的控制權和收益權。普通社員對這種產(chǎn)權安排也是能接受的，原因在于

11、，在農(nóng)產(chǎn)品普遍過剩、“賣難”問題比較突出的情況下，大多數(shù)普通社員最關懷的是農(nóng)產(chǎn)品的銷售和收益問題，只要核心社員控制下的合作社能夠解決普通社員的市場進入和價格改進問題，他們就沒有太大的異議?，F(xiàn)實上，很多普通社員正是意識到資金、技術、市場渠道和社會網(wǎng)絡等資源對他們而言的不可獲得性，而基本認可核心成員占有相對多數(shù)出資額的產(chǎn)權結(jié)構。在采用資本化的產(chǎn)權結(jié)構條件下，普通社員要獲得社員資格一般要支付肯定的出資額。這既是核心成員的“強制”行為，因為通過讓普通社員出資的方式可以減少其機會主義行為；然而，核心成員不會讓普通社員支付很多出資額，因為這樣會稀釋他們的部分權益。這也是普通成員的“自愿”行為，因為通過出資

12、不僅可以獲得合作社的運用權，還可以取得對合作社盈余的分配權；然而，出于資本有限和不愿承擔過多風險等因素，普通社員一般也不會出資很多。對通過出資的方式投入合作社的資本金，普通社員擁有占有權（在社員退出合作社時，很多合作社的章程都規(guī)定可以退回入社資金）、運用權（可以向合作社投售產(chǎn)品和運用合作社提供的服務等）和收益權（按出資額分配盈余），但一般沒有轉(zhuǎn)讓權。由此可見，在異質(zhì)性社員結(jié)構下，農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社通過采用資本化的產(chǎn)權結(jié)構必然形成少數(shù)大的出資者（核心成員）與多數(shù)小的出資者（普通社員）并存的格局。資本化的產(chǎn)權安排界定了社員的出資額和相應的財產(chǎn)占有權、運用權、收益權，但沒有賦予財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓權。農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社的財產(chǎn)所有權，是異質(zhì)性社員結(jié)構下不同類型社員“博弈”的結(jié)果，也是被不同類型社員所共同接受的一種“均衡”結(jié)果。當然，伴著農(nóng)夫?qū)I(yè)合作社的發(fā)展壯大、普通成員和核心成員的力量對比的變化，財產(chǎn)所有權（股權）也會發(fā)生相應調(diào)整。四、異質(zhì)性社員結(jié)構下的企業(yè)所有權企業(yè)是由不同財產(chǎn)所有者組成的，企業(yè)所有權顯然不等于財產(chǎn)所有權。區(qū)別于財產(chǎn)所有權，張維迎（1