企業(yè)風險分析表格(共4頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上企業(yè)風險分析表格序號風險類別 風險項目風險等級應對措施責任部門1市場銷售風險1 銷售渠道的信息與存貨風險 2 合同的排產(chǎn)與發(fā)貨風險 3 折扣/退貨/合同變更/展品控制風險 建立規(guī)范的合同條款嚴格審批銷售合同 建立大客戶信用額度控制客戶應收賬款編制銷售成本預算明確銷售費用使用標準 追蹤監(jiān)督合同履約監(jiān)督發(fā)貨與庫存 銷售渠道下沉管理控制物流信息和人員 建立應收賬款KPI嚴格控制壞賬核銷市場部2信用與收款風險1 銷售合同中的賒銷風險 2 應收帳款的拖欠風險 3 應收賬款的報告風險 4壞帳控制與核銷風險建立客戶信用評估體系并及時跟蹤客戶的經(jīng)營狀況； 建立嚴格的客戶賒銷審批流程和

2、制度； 建立嚴格的客戶壞帳核銷審批流程和制度； 每月與客戶對帳； 采取壞帳風險準備金制度； 采取必要的法律訴訟程序。市場部3稅務風險管理與稅務籌劃 1 偷逃稅款的刑事、民事責任風險 2 應享受而未享受稅收優(yōu)惠政策導致稅負增加的風險； 3 沒有嚴格按照稅法規(guī)定繳納稅款導致的罰款、滯納金支出風險。 嚴格按照稅法規(guī)定依法納稅；積極爭取并充分運用稅收優(yōu)惠政策； 及時跟蹤國家相關稅收法律政策；財務部4財務資金風險1 貨幣資金安全風險2 貨幣資金使用風險 3 投資籌資風險 4 抵押擔保風險 5 成本與費用控制風險 6 預算執(zhí)行風險7 財務審計風險建立健全企業(yè)內部控制制度；建立健全內部審計監(jiān)督；建立健全預算

3、管理；建立健全成本費用控制制度； 建立健全投融資管理制度；財務部5采購與付款風險管理 1 供應商管理風險 2 采購合同的審核風險3 采購的質量檢驗風險 4 采購付款的風險 5 采購活動中舞弊行為 6 采購決策中的無標準風險 供應商管理控制程序實施； 05信管字020號經(jīng)濟合同管理辦法：財務、計劃、相關領導依據(jù)計劃、 價格庫，編碼庫審核采購合同。 公司采用先進的ERP系統(tǒng)進行管控，ERP中的供應商選擇、采購信息記錄、 供應商數(shù)據(jù)庫、貨源清單等實現(xiàn)信息記錄，永久保存； 06信財字2號應付賬款支付細則：財務定期對帳，編制帳目清單等； 加大采購監(jiān)管： 1. 簽署陽光協(xié)議、自率協(xié)議； 2. 人員定期輪崗

4、； 3. 價格委員會確保價格的公開； 4. 供應商評審及績效考評透明化、公開化，多部門參加（CXW/CA7.4-04 供應商管理控制程序）； 通過ERP中數(shù)據(jù)的保存來實現(xiàn)。 按供應商質量管理辦法實施 按樣品認證流程及管理規(guī)范實施采購部6人力資源風險1. 人員流失及人員短缺風險 2. 招聘風險 3. 績效考評風險 4. 工作評估風險 5. 薪金管理風險 6. 員工培訓風險 7. 員工管理風險3、根據(jù)公司要求及發(fā)展狀部對現(xiàn)行績效管理制度及時修訂并加以完善7IT信息系統(tǒng) 風險管理 1. 無主管理自由王國有害信息、非法聯(lián)絡、違規(guī)行為； 2. 不設防的網(wǎng)絡空間（國家安全、企業(yè)利益、個人隱私）； 3. 法律約束脆弱（黑客犯罪、知識侵權、避稅）； 4. 跨國協(xié)調困難（過境信息控制、跨國黑客打擊、關稅）； 5. 民族化和國際化的沖突（文化傳統(tǒng)、價值觀、