避免使用沖突礦業(yè)控制程序A精編版

1、避免使用沖突礦業(yè)控制程序A集團(tuán)企業(yè)公司編碼：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-文件審批記錄部門審批人日期擬制審核批準(zhǔn)文件修訂記錄版本修訂人修訂項(xiàng)發(fā)布日期避免使用沖突礦業(yè)控制程序1 .目的為防止剛果民主共和國及其毗鄰地區(qū)的沖突礦產(chǎn)用于我司的原材料上，執(zhí)行公司 對(duì)沖突礦產(chǎn)的政策及改善電子供應(yīng)鏈的條件，支持區(qū)域采購計(jì)劃，使得剛果（金）及 其周邊毗鄰國家未來有合法貿(mào)易。2 .范圍適用于本公司所有原材料的成份調(diào)查。3 .定義3.1 沖突礦產(chǎn)：在剛果（金）及其周圍國家和地區(qū)境內(nèi)的錫石-Sn、黑鋁-W、軻留-Ta、鐵礦和黃金-AU等稀有金屬開采已造成嚴(yán)重的人權(quán)與環(huán)

2、境問題。這些地區(qū)的大部分采礦活動(dòng)與沖突的武裝組織有關(guān)（資助），導(dǎo)致該地區(qū)長期不穩(wěn)定，所以 被稱為“沖突礦產(chǎn)”。3. 2毗鄰國家：國際公認(rèn)與剛果民主共和國共享邊境的國家（注解：無沖突冶煉廠評(píng) 估項(xiàng)目也將肯雅列為毗鄰的國家）。4. 3剛果民主共和國無沖突金屬：不含礦產(chǎn)沖突的產(chǎn)品并且不直接或間接融資給剛果 民主共和國或相鄰國家的武裝部隊(duì)。5. 4對(duì)沖突礦產(chǎn)的政策：不支持、不使用來自武裝沖突、非法采礦與低劣工作環(huán)境中 采礦而來的金屬即所謂“沖突礦產(chǎn)”。供應(yīng)商應(yīng)調(diào)查其產(chǎn)品中含、金（Au）、 （Ta）、錫（Sn）、鋁等金屬，并確認(rèn)這些金屬來源。4.職責(zé)4. 1技術(shù)部在供應(yīng)商送樣承認(rèn)時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)原材料是否含有沖

3、突礦產(chǎn)進(jìn)行初步的評(píng)估。4. 2采購部6. 3品質(zhì)部5.工作程序5.1沖突礦產(chǎn)類別黃金含黃金的金屬（包括衍生金屬）、礦物、礦石和精礦錫石含錫（錫石和其他錫礦）的金屬（包括衍生金屬）、礦物、礦石和精礦鋁鎰鐵礦含鴇（鴿鋪鐵礦和其他鴇礦）的金屬（包括衍生金屬）、礦物、礦石和精 礦軻鋁鐵礦含鋁或鋁（軻鋁鐵礦、軻鐵礦、鋁鐵礦、銀鐵礦、燒綠石和其他鋁銀礦）的金屬（包括衍生金屬）、礦物、礦石和精礦7. 2供應(yīng)商管控5. 2.1技術(shù)部據(jù)實(shí)際產(chǎn)品的需要，將所需材料的規(guī)格等相關(guān)要求傳遞給采購，要求采 購尋找合適的供應(yīng)商送樣承認(rèn)，并對(duì)此材料是否含有沖突礦產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息披露給 米購及品質(zhì)。6. 2. 2采購針對(duì)技術(shù)部

4、對(duì)材料的規(guī)格及品質(zhì)要求選擇適合的供應(yīng)商，要求供應(yīng)商送樣 確認(rèn)，同時(shí)將品質(zhì)部需求的無沖突金屬報(bào)告模板調(diào)查表及需簽署的不使用沖突 礦產(chǎn)保證書轉(zhuǎn)交給供應(yīng)商對(duì)所送樣的物料進(jìn)行沖突礦產(chǎn)的信息調(diào)查并對(duì)材料做出承 諾保證。并將供應(yīng)商簽署的不使用沖突礦產(chǎn)保證書及調(diào)查結(jié)果交與品質(zhì)部判定材 料中是否符合剛果民主共和國無沖突金屬的要求。7. 2. 3品質(zhì)部根據(jù)技術(shù)部評(píng)估披露的材料含有沖突礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的信息，向采購發(fā)出無 沖突金屬報(bào)告模板調(diào)查表，并要求采購跟進(jìn)于規(guī)定時(shí)間內(nèi)要求供應(yīng)商調(diào)查完畢將調(diào) 查的結(jié)果回傳公司。8. 2. 4品質(zhì)部根據(jù)供應(yīng)商提供的對(duì)材料進(jìn)行無沖突金屬報(bào)告模板調(diào)查表的信息進(jìn) 行判斷材料是否符合剛果民主共和

5、國無沖突金屬的要求。9. 2. 5調(diào)查的結(jié)果如果是符合剛果民主共和國無沖突金屬的要求的，則將此信息傳遞 給技術(shù)部/工程及采購，可以在此供應(yīng)商進(jìn)行采購。10. 2. 6調(diào)查的結(jié)果如果是材料中有使用剛果（金）及其周邊的沖突礦產(chǎn)的，則要求供 應(yīng)商提供書面的解析并立即停止采購及使用剛果（金）及其周邊的沖突礦產(chǎn)，重新選 擇新的礦產(chǎn)來源并提供有效的證據(jù)證明新的礦產(chǎn)是符合剛果民主共和國無沖突金屬要 求的及制定相應(yīng)的改善、預(yù)防措施，以符合剛果民主共和國無沖突金屬要求；同時(shí)還 要求供應(yīng)商簽署不使用沖突礦產(chǎn)保證書。以確定是否有足夠的文檔能夠證明其礦物質(zhì)來源的合理性（根據(jù)金屬供應(yīng)來源要求冶 煉廠或精煉廠提供礦物來源說明）。無沖突冶煉