2012年上半年上市公司再融資市場基本情況和主要特點(diǎn)_第1頁
2012年上半年上市公司再融資市場基本情況和主要特點(diǎn)_第2頁
2012年上半年上市公司再融資市場基本情況和主要特點(diǎn)_第3頁
全文預(yù)覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

1、一、多項選擇題1. 向不特定對象公開募集股份,至少應(yīng)符合下列規(guī)定( )。(本題有超過一個的正確選項)    A. 最近一期末不存在持有交易性金融資產(chǎn)    B. 原股東應(yīng)當(dāng)在股東大會上公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量    C. 發(fā)行價格不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價    D. 最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六2. 上市公司不得公開發(fā)行證券的情形包括( )。(本題有超過一個的正確選項)    A.

2、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為    B. 發(fā)行申請文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏    C. 擅自更改前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正    D. 上市公司最近十二個月內(nèi)收到過證券交易所的公開譴責(zé)3. 上市公司向原股東配售股份,至少應(yīng)當(dāng)滿足以下規(guī)定( )。(本題有超過一個的正確選項)    A. 控股股東不履行認(rèn)配股的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配股數(shù)量百分之七十,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照

3、發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東    B. 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量    C. 擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十    D. 采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行4. 按照上市公司證券發(fā)行管理辦法相關(guān)規(guī)定,上市公司申請在境內(nèi)發(fā)行證券的品種包括( )。(本題有超過一個的正確選項)    A. 央行票據(jù)    B. 股票    C. 可轉(zhuǎn)換公司債券 &#

4、160;  D. 中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他品種二、判斷題5. 發(fā)行公司債券募集的資金,必須符合股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途,且符合國家產(chǎn)業(yè)政策。( )    正確    錯誤6. 上市公司可直接向中國證監(jiān)會申報發(fā)行公司債券。( )    正確    錯誤7. 公司債券的信用評級,應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定、具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行。公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評級報告。( )    正確    錯誤8. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年,最長為五年。( )    正確    錯誤9. 上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除時,上市公司不得非公開發(fā)行股票。( )。    正確    錯誤10. 非公開發(fā)行股票

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論