內(nèi)審控制程序8p

1、內(nèi)審控制程序1. 0目的檢查各項活動和有關(guān)結(jié)果是否符合體系文件和計劃的要求，評價體系運行的有效性。2. 0范圍適用于公司內(nèi)部管理體系審核。3. 0職責(zé)3. 1品質(zhì)管理部每年年初編制年度內(nèi)審計劃，報管理者代表審核。3. 2管理者代表任命內(nèi)審組長，批準內(nèi)審計劃和內(nèi)審報告，驗證嚴重不合格的整改情況。3. 3內(nèi)審組長組織實施內(nèi)審計劃，主持首次和末次會議，并對現(xiàn)場審核的結(jié)果進行匯總 分析，編制內(nèi)審報告。3. 4受審方應(yīng)配合審核組的審核工作，并在整改期限內(nèi)負責(zé)制定及實施相應(yīng)的糾正措施。4. 0程序4. 1內(nèi)審的策劃品質(zhì)部每年初負責(zé)編制年度內(nèi)審計劃。在實施審核前，品質(zhì)部應(yīng)根據(jù)擬審的活動，部門、 分公司設(shè)置分

2、布情況，對內(nèi)審方案進行策劃、安排審核的范圍、時間和方法等。策劃的結(jié)果在每次具體的內(nèi)審計劃中反映。4. 2審核計劃公司內(nèi)審每年進行一次。必要時，總經(jīng)理可決定追加內(nèi)審。管理者代表任命審核組長，組長編制內(nèi)審計劃，報管理者代表審批。內(nèi)審計劃在批準后，應(yīng)于審核前五天下發(fā)通知到各受審單位。審核組成員按照分工編制相應(yīng)的檢查表，報各組組長確認。4. 3審核實施按照內(nèi)審計劃的安排召開首次會議。審核組成員、受審方領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)單位負責(zé)人到指定 地點參加首次會議，并在會議簽到表上簽到。首次會議由審核組長主持，組長將內(nèi)審計劃的有關(guān)內(nèi)容向受審方介紹，并就注意事項、紀律要求及其它疑問與受審方溝通。內(nèi)審組成員在首次會議結(jié)束后，

3、按內(nèi)審計劃的安排對受審方進行現(xiàn)場審核。內(nèi)審組成員應(yīng)以體系文件和事實為依據(jù)，收集客觀證據(jù)并做出公正的判斷，在檢查表中客觀記錄有關(guān)資料。受審方必須全力積極配合審核組的審核工作，保證人員、資料及現(xiàn)場的準備充分。4. 4分析審核情況441在現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長召集審組員依據(jù)檢查表的客觀記錄，共同對現(xiàn)場審核結(jié)果進行匯總分析。對現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的不合格事實要予以準確客觀、具體的描述，判斷其違反了標準或體 系文件的哪些具體條款，并填寫不合格報告。4. 5末次會議在審核組匯總分析審核結(jié)果后，按審核計劃的日程安排召開末次會議，并在會議簽到表 上簽到。末次會議由審核組長主持，向受審方重申審核的目的、范圍、依據(jù)，

4、通報審核的結(jié)果， 宣讀不合格報告的數(shù)量、內(nèi)容及分布，宣布體系是否符合標準，是否得到有效實施的結(jié)論。受審方領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核情況及結(jié)果對責(zé)任部門提出整改要求。審核組成員向受審方發(fā)放不合格報告，要求其在規(guī)定時間糾正不合格項。4. 6 內(nèi)審報告現(xiàn)場審核結(jié)束一周內(nèi)，由審核組長編制內(nèi)審報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括：1）審核目的、范圍及依據(jù)；2）審核組成員及審核日期；3）審核綜述及不合格項目分布表。審核組長將內(nèi)審報告遞交管理者代表審批后，于一周內(nèi)發(fā)放給各單位。4. 7跟蹤驗證審核組成員應(yīng)對自己負責(zé)的不合格報告的糾正措施的完成情況進行驗證。經(jīng)驗正糾正措施已按期完成，對不合格項進行關(guān)閉。經(jīng)驗證未按期完成的糾正措施，要 注明

5、情況并報至管理者代表，繼續(xù)跟蹤直至糾正措施完成。審核組長在內(nèi)審結(jié)束后，將上述所有與內(nèi)審有關(guān)的記錄交品質(zhì)部存檔。5. 0相關(guān)文件與記錄預(yù)防措施控制程序內(nèi)審計劃不合格報告PD 38糾正措施控制程序PD 39QR-019年度審核計劃QR-020QR-021檢查表QR-022QR-023 內(nèi)審報告管理評審控制程序1. 0目的確保公司企業(yè)管理體系是適宜、充分、有效的，并能滿足標準和方針、目標的要求2. 0范圍公司最高管理層對公司企業(yè)管理體系運行的評審。3. 0職責(zé)3. 1總經(jīng)理負責(zé)組織召開管理評審及批準管理評審計劃、管理評審報告。3. 2管理者代表負責(zé)審核管理評審計劃、管理評審報告。3. 3品質(zhì)管理部負

6、責(zé)編寫管理評審計劃、管理評審報告。3. 4品質(zhì)管理部負責(zé)相關(guān)文件的收集和發(fā)放、保管。3. 5各單位負責(zé)準備相關(guān)的管理評審資料4. 0程序4. 1評審計劃的制定品質(zhì)管理部應(yīng)于每次管理評審會議前兩周擬出管理評審計劃，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后提前一周發(fā)放給各單位主管。單位主管應(yīng)認真、準確學(xué)習(xí)管理評審計劃。評審計劃包括評審目的、評審依據(jù)、評審組織、評審地點、評審時間、評審內(nèi)容等。4. 2評審內(nèi)容依據(jù)近期的內(nèi)審報告、服務(wù)質(zhì)量匯總資料及其它有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保、安全等重要信息，對 體系的運作是否達到“三性一率”（三性即適宜性、充分性、有效性，一率即效率）的要 求進行準確的評審；1）內(nèi)審結(jié)果是否準確，管理體系運作是否有效

7、；2）服務(wù)質(zhì)量是否符合合同的規(guī)定；客戶對投訴處理的反饋是否感到滿意；3）管理體系是否持續(xù)、有效、適宜；是否達到方針、目標規(guī)定的要求，指標能否實現(xiàn)；4）服務(wù)過程的實施和監(jiān)控是否達到預(yù)期目標，服務(wù)的符合性如何；5）預(yù)防和糾正措施的實施是否有效；6）以往管理評審中提出的問題是否有效、按時解決；7）體系改進的建議；社區(qū)要求及相關(guān)方關(guān)注的問題；8）環(huán)境管理績效體現(xiàn)和職業(yè)健康安全管理績效情況；9）公司運作是否符合相關(guān)的法規(guī)要求；10）其它需評審的內(nèi)容。4. 3評審結(jié)果每次管理評審后應(yīng)形成完整的評審報告。評審報告應(yīng)詳細記錄有關(guān)評審內(nèi)容的結(jié)果。對于評審中提出的不合格項，由相關(guān)單位提出糾正措施，按糾正措施控制程序執(zhí)行。管理者代表負責(zé)驗證糾正措施實施效果，及時向總經(jīng)理匯報糾正措施執(zhí)行情況， 并保證不合格關(guān)閉。4. 4評審報告的管理品質(zhì)部負責(zé)在批準評審報告后一周內(nèi)將其發(fā)放給相關(guān)單位，正本由品質(zhì)部保存。報告正本與所有副本各項內(nèi)容應(yīng)完全一致，但管理者代表應(yīng)在正本上填寫驗證相關(guān)措施的落實 情況。評審報告保存期為3年。4. 5總經(jīng)理負責(zé)每年至少組織一次管理評審，時間間隔不超過一年度。計劃管理評審的召開 時間為每年的第二季度。4. 6必要時總經(jīng)理有權(quán)決定臨時進行管理評