公司廉潔風(fēng)險防范管理手冊

1、XX 集團(tuán) XXXX 有限責(zé)任公司廉潔風(fēng)險防范 管理手冊 2010 年 11 月 目錄 公司廉潔風(fēng)險防范管理組織體系 公司廉潔風(fēng)險防范管理流程 公司廉潔風(fēng)險防范管理責(zé)任分工 公司廉潔風(fēng)險防控一覽表 公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防控一覽表 各單位廉潔風(fēng)險防范管理資料 綜合辦公室廉潔風(fēng)險防范管理資料 財務(wù)部廉潔風(fēng)險防范管理資料 企管部廉潔風(fēng)險防范管理資料 供應(yīng)配套部廉潔風(fēng)險防范管理資料 銷售部廉潔風(fēng)險防范管理資料 研究設(shè)計所廉潔風(fēng)險防范管理資料 生產(chǎn)安全部廉潔風(fēng)險防范管理資料 品質(zhì)部廉潔風(fēng)險防范管理資料 車間廉潔風(fēng)險防范管理資料公司廉潔風(fēng)險防范管理組織體系圖XX公司廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組n領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

2、開設(shè)計部5戶）7公司各車間程圖(PDCA循環(huán)管理)執(zhí)行階段(Do)修正階段考核階段(Check)廉潔風(fēng)險計劃階段(Plan)考 核 結(jié) 果 運明確定期*問責(zé)查找評明確目誡勉核部門分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人工作內(nèi)容主要責(zé)任1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)落實本部門風(fēng)險點排查，排準(zhǔn)。查重大事項決策、重要人事XXX2.明晰公司重大事項決策程序，編制流程圖。任免風(fēng)險點、審查和規(guī)范機(jī)綜合辦XXXXX3.重要人事任免程序、明晰人事調(diào)動，編制流程圖。關(guān)各部門職責(zé)權(quán)限、排查宣4、工資發(fā)放審批程序，編制流程圖。傳經(jīng)費管理風(fēng)險點，組織實5、明晰職工退休、養(yǎng)老保險繳納審批程序，編制流施廉潔風(fēng)險防范管理、按照20

3、10 年10月底前時間要求程圖。廉潔風(fēng)險防范管理要求，完6.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)各部門工作范圍、職責(zé)權(quán)限，編制流善人力資源信息化建設(shè)方程圖。案、協(xié)助建立廉潔風(fēng)險信息7、明晰新聞宣傳報道程序，編制流程圖?；脚_，督促指導(dǎo)各部門責(zé)8、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險任分工洛頭情況，制疋防范防范措施。措施，9.對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。財務(wù)部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰大額度資金使用審批程序，編制流程圖。3. 對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，排 查大額度資金使用的決策風(fēng) 險點，制定防范措施；按照 廉潔風(fēng)險防范管理要

4、求，健 全完善金碟財務(wù)系統(tǒng)2010 年10月底前生產(chǎn)安全部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰重大技改項目、資源管理、重要技術(shù)資料審批 程序，編制流程圖。3. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。4. 明晰重大安全事故處理程序，編制流程圖；5. 對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，制 定防范措施；按照廉潔風(fēng)險 防范管理要求，完善安全生 產(chǎn)管理信息化系統(tǒng)方案。2010 年10月底前部門分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人工作內(nèi)容主要責(zé)任時間要求研究設(shè)計所XXXXX1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作 標(biāo)準(zhǔn)。2按照廉潔風(fēng)險防范管理要求

5、和各部門工作流程，落實本部門風(fēng)險點排查，完 善防范措施；按照廉潔風(fēng)險 防范管理要求，編制關(guān)鍵岡2010 年10月底前實施廉潔風(fēng)險管理信息化建設(shè)。3、制定圖紙技術(shù)資料管理工作流程，編制流程圖。4 .對每個風(fēng)險崗位編制12條警示語言。位審批流程；健全完善技術(shù) 管理信息化系統(tǒng)。1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。洛實本部門風(fēng)險點排場，完2.明晰資源管理、重要工程技術(shù)資料管理審批程序，善防范措施；按照廉潔風(fēng)險編制流程圖。防范管理要求，健全完善工3.明晰招標(biāo)工作程序，編制流程圖。程技術(shù)官理信息化系統(tǒng)，協(xié)2010 年企管部XXXXXX4、將廉潔風(fēng)險防范的要求納入審計信息系統(tǒng)建設(shè)方助建立廉潔

6、風(fēng)險信息化平10月底前案。臺，督促指導(dǎo)各部門責(zé)任分5.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險防工落實情況，落實本部門風(fēng)范措施。險點排查，制定防范措施。6.對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。紀(jì)檢監(jiān)察（綜合辦企管XXXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險防 范措施。落實本部門風(fēng)險點排查，制 定防范措施，組織實施廉潔 風(fēng)險防范管理，完善效率效 益監(jiān)察程序，協(xié)助建立廉潔 風(fēng)險信息化平臺；督促指導(dǎo)2010 年10月底前3、制定效率效益監(jiān)察工作程序。部）4、對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。各部門責(zé)任分工落實情況。1.明確本

7、部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。供配部XXXX2、明晰招標(biāo)工作程序，編制流程圖。3、明晰物資采購工作程序，編制流程圖。4、制定外協(xié)廠家考杳工作程序，編制流程圖。5 按照廉潔風(fēng)險防范管理要求和各部門工作流程， 實施廉潔風(fēng)險管理信息化建設(shè)。落實本部門風(fēng)險點排查，制定防范措施。2010 年10月底前6.對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。部門分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人工作內(nèi)容主要責(zé)任時間要求銷售部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰投標(biāo)工作程序，編制流程圖。3. 明晰產(chǎn)品銷售工作程序，編制流程圖。4 按照廉潔風(fēng)險防范管理要求和各部門工作流程， 實施廉潔風(fēng)險管理信

8、息化建設(shè)。5.對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，排 查銷售費用管理風(fēng)險點，制 定防范措施。2010 年10月底前支架推廣部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。2. 明晰產(chǎn)品推廣服務(wù)工作程序，編制流程圖。落實本部門風(fēng)險點排查，制定防范措施。2010 年10月底前3 按照廉潔風(fēng)險防范管理要求和各部門工作流程， 實施廉潔風(fēng)險管理信息化建設(shè)。4.對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。品質(zhì)部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰產(chǎn)品質(zhì)檢工作程序，編制流程圖。3. 按照廉潔風(fēng)險防范管理要求和各部門工作流程， 實施廉潔風(fēng)

9、險管理信息化建設(shè)。4. 對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，制定防范措施。2010 年10月底前工會XXXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰工會重大活動、事項費用幵支審批程序，編制 流程圖。落實本部門風(fēng)險點排查，排杳工會經(jīng)費管理風(fēng)險點，制定防范措施2010 年10月底前3.對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。團(tuán)總支XXXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰共青團(tuán)重大活動、事項費用幵支審批程序，編 制流程圖。3. 對每個風(fēng)險崗位編制1 2條警示語言。落實本部門風(fēng)險點排查，排查團(tuán)委經(jīng)費管理風(fēng)險點，制定防

10、范措施2010 年10月底前公司廉潔風(fēng)險防范管理風(fēng)險防控一覽表類別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部門防范措施考核機(jī)制安全1.可能存在對安全生產(chǎn)的風(fēng)險認(rèn)識副經(jīng)理生產(chǎn)安1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)生產(chǎn)思想道德風(fēng)險不足和以人為本思想有差距的現(xiàn)-二-生產(chǎn)安全全部建設(shè)責(zé)任；導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估管理象；2、可能存在缺乏全局觀念、制部部長2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬考核的責(zé)任主體，對各單位、各崗位職責(zé)風(fēng)險業(yè)務(wù)流程風(fēng)險定制度缺少溝通，自以為是，本位思想嚴(yán)重的現(xiàn)象；3. 可能存在提供產(chǎn)品成本價格時不嚴(yán)謹(jǐn)、徇私情損害公司利益的現(xiàn)象；4. 可能存在結(jié)算車間產(chǎn)值、工資不嚴(yán)謹(jǐn)、講

11、人情的現(xiàn)象；5. 可能存在下達(dá)生產(chǎn)計劃不嚴(yán)謹(jǐn)，存在講人情現(xiàn)象的現(xiàn)象；6.可能存在滿 足顧客急件產(chǎn)品需求而忽視發(fā)貨流程導(dǎo)致公司利益受損的現(xiàn)象；業(yè)精神，不斷提高業(yè)務(wù)技能與管理水平；3. 制定公司價格管理辦法， 明確 產(chǎn)品價格制定程序，加強(qiáng)價格審 核；4. 制定車間工資結(jié)算辦法，并根 據(jù)情況及時修訂；提高車間工資 結(jié)算透明度；5. 進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；部門風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行檢查考核；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的

12、移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；制度機(jī)制風(fēng)險7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；象；8.可能存在執(zhí)行制度不嚴(yán)謹(jǐn)，人情有差異性的現(xiàn)象；講外部環(huán)境風(fēng)險9.可能存在將企業(yè)安全、生產(chǎn)、技術(shù)7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定秘密等資料私自泄露，從中收取好-書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安對違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的處費等現(xiàn)象；全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險主管責(zé)任部防范措施考核機(jī)制別等級領(lǐng)導(dǎo)門1.可能存在對產(chǎn)品銷售市場風(fēng)險認(rèn)1.明確干部職責(zé)范

13、圍黨風(fēng)廉潔成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)識不足、客戶信息調(diào)查不全、出現(xiàn)副經(jīng)理建設(shè)責(zé)任；導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估銷售思想道德風(fēng)險呆壞賬而損害公司利益的現(xiàn)象；2.一銷售部部銷售部2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)及業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提考核的責(zé)任主體，對各單位、各管理可能存在缺乏全局觀念、各片區(qū)間長高思想意識、敬業(yè)精神與業(yè)務(wù)技部門風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行檢惡性競爭及與客戶信息溝通不暢而能；查考核；損害公司利益的現(xiàn)象;崗位職責(zé)風(fēng)險3.可能存在走訪客戶、 客戶接待時因 認(rèn)識不足、或人情利益誘惑致銷售 費用控制不力、或丟失客戶、損害 公司形象的現(xiàn)象；4.可能存在提供客 戶訂貨信息時不嚴(yán)謹(jǐn)、出現(xiàn)庫存積 壓的現(xiàn)象；5.可能出現(xiàn)編制投標(biāo)書、

14、 報價及填寫發(fā)貨憑證時不嚴(yán)謹(jǐn)、損 害公司利益的現(xiàn)象；-一一業(yè)務(wù)流程風(fēng)險6.可能岀現(xiàn)價格談判、 合同簽訂不嚴(yán)-一一5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定,3. 按照要求制定年度工作目標(biāo) 和計劃，制定指標(biāo)完成情況考核 辦法，并嚴(yán)格檢查考核；4. 完善銷售管理制度及銷售績 效考核制度，將銷售費用控銷售 市場開拓與工資掛鉤考核； 廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；謹(jǐn)不遵守發(fā)貨流程損害公司利益的現(xiàn)象；建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實現(xiàn)

15、規(guī)范化和制度化操作；7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表制度機(jī)制風(fēng)險象；三求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險8.可能存在將企業(yè)技術(shù)秘密、價格信7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定息、成本信息等資料私自泄露，從-書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安對違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的中收取好處費等現(xiàn)象；全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險主管責(zé)任部防范措施考核機(jī)制別等級領(lǐng)導(dǎo)門物資1.可能存在市場風(fēng)險認(rèn)識不足、供應(yīng)副經(jīng)理1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)供應(yīng)思想道德風(fēng)險商信息調(diào)查不全、采

16、購失誤損害公一供應(yīng)配套供應(yīng)配建設(shè)責(zé)任；導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估委外司利益的現(xiàn)象；2.可能存在缺乏全局部部長套部2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬考核的責(zé)任主體，對各單位、各加工觀念、適時適量適價供應(yīng)物資不足業(yè)精神；部門風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行檢管理影響生產(chǎn)進(jìn)度的現(xiàn)象;查考核;崗位職責(zé)風(fēng)險業(yè)務(wù)流程風(fēng)險3. 可能存在物資采購過程中虛增采 購價格或購買質(zhì)次價高的物資損害 公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在物資管 理過程中業(yè)務(wù)技能不足使物資毀損 損害公司利益的現(xiàn)象；5.可能存在在 物資采購、委外加工、物資管理工 作中不遵守上級規(guī)定的現(xiàn)象；6. 可能存在委外加工供應(yīng)商選擇、合同簽訂等過程中因流程設(shè)定不合3. 按照

17、要求制定年度工作目標(biāo)和計劃；4. 簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育；5.加強(qiáng)崗位 技能培訓(xùn)及考核工作；6.加強(qiáng)審 計監(jiān)督及效能監(jiān)察，提高采購過 程透明度；8.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；理、或不遵守業(yè)務(wù)流程導(dǎo)致公司利益受損的現(xiàn)象；實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)8.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表

18、制度機(jī)制風(fēng)險象；三求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定外部環(huán)境風(fēng)險8.可能存在將招標(biāo)采購信息等資料9.完善流程設(shè)置，分離不相容職私自泄露，從中收取好處費等現(xiàn)象；務(wù)，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查。對違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險主管責(zé)任部防范措施考核機(jī)制別等級領(lǐng)導(dǎo)門1.可能存在對產(chǎn)品安全設(shè)計風(fēng)險認(rèn)1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)技術(shù)識不足和以人為本思想有差距的現(xiàn)總工程師研究設(shè)建設(shè)責(zé)任；導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估研發(fā)思想道德風(fēng)險象；2.可能存在大局觀不強(qiáng)、為生產(chǎn)三研究設(shè)計計所2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬考核的責(zé)任主體，對各單

19、位、各管理銷售提供技術(shù)服務(wù)意識差的現(xiàn)象；所所長業(yè)精神；部門風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行檢崗位職責(zé)風(fēng)險業(yè)務(wù)流程風(fēng)險3.可能存在業(yè)務(wù)技能不足產(chǎn)品圖紙 繪制時有差錯的現(xiàn)象；4.可能存在設(shè) 計選型時與供應(yīng)商勾結(jié)減少采購環(huán) 節(jié)供應(yīng)商選擇范圍損害公司利益的 現(xiàn)象；5.可能存在科技成果評定及技 術(shù)人員考核中有差異性的現(xiàn)象；6.可能存在提供生產(chǎn)及委外加工圖 紙或圖紙更改時不遵守業(yè)務(wù)流程造3. 按照要求制定年度工作目標(biāo)和計劃；4. 加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)及考核工作；5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定,建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程,查考核;廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；

20、定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果;成生產(chǎn)環(huán)節(jié)返工的現(xiàn)象;實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作;制度機(jī)制風(fēng)險7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險8.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、專7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定利技術(shù)信息及產(chǎn)品圖紙技術(shù)等資料書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安對違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的私自泄露，從中收取好處費等現(xiàn)象；全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險主管責(zé)任部防

21、范措施考核機(jī)制別等級領(lǐng)導(dǎo)門1.可能存在對質(zhì)量管理風(fēng)險認(rèn)識不成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)足為基層服務(wù)思想有差距的現(xiàn)象；總工程師1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估質(zhì)量思想道德風(fēng)險2.可能存在全局觀不強(qiáng)， 因檢驗不及三品質(zhì)部部品質(zhì)部建設(shè)責(zé)任；考核的責(zé)任主體，對各單位、各管理時影響生產(chǎn)進(jìn)度的現(xiàn)象；3.可能存在長2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬部門風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行檢檢驗過程中不堅持按標(biāo)準(zhǔn)評判的現(xiàn)業(yè)精神；查考核；象；崗位職責(zé)風(fēng)險4.可能存在因業(yè)務(wù)技能不足未能判 斷岀不合格的現(xiàn)象；5.可能存在供應(yīng) 商質(zhì)量責(zé)任判疋中損害公司利益的 現(xiàn)象；6.可能存在質(zhì)量糾止預(yù)防措施 失誤的現(xiàn)象；-二-業(yè)

22、務(wù)流程風(fēng)險7.可能存在遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；-二-制度機(jī)制風(fēng)險8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三外部環(huán)境風(fēng)險9.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、專利技術(shù)信息及產(chǎn)品圖紙技術(shù)等資料-二-3. 按照要求制定年度工作目標(biāo)和計劃；4. 加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)及考核工作；5. 編制產(chǎn)品檢驗規(guī)范，并嚴(yán)格按規(guī)范進(jìn)行檢驗作業(yè)；6. 進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；7. 完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；8. 簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安 廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；

23、定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的私自泄露，從中收取好處費等現(xiàn)象；全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部門防范措施考核機(jī)制成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)1.可能存在對稅務(wù)處理風(fēng)險認(rèn)識不1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估足的現(xiàn)象；2.可能存在原則性不強(qiáng)不建設(shè)責(zé)任；思想道德風(fēng)險敢于進(jìn)行會計監(jiān)督的現(xiàn)象；3.可能存-二-2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬考

24、核的責(zé)任主體，對各單位、各財務(wù)在為基層服務(wù)思想有差距的現(xiàn)象；公司經(jīng)理業(yè)精神；部門風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行檢資產(chǎn)財務(wù)部部財務(wù)部查考核；管理4.可能存在違反財經(jīng)紀(jì)律及上級規(guī)長3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能及思想素質(zhì)教廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常定的現(xiàn)象；5.可能存在業(yè)務(wù)技能不足育；4.明確崗位工作標(biāo)準(zhǔn)；5.實的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè)崗位職責(zé)風(fēng)險損害公司利益的現(xiàn)象；6.可能存在公行關(guān)鍵崗位輪換制；6.加強(qiáng)審計責(zé)任制一并評議、一并檢查、一款私存等謀取私利的現(xiàn)象；監(jiān)督；并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照業(yè)務(wù)流程風(fēng)險7.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；-一一7.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工

25、作流程，實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果；制度機(jī)制風(fēng)險8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三8.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險9可能存在將公司成本、經(jīng)營等相關(guān)9.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定信息私自泄露，從中收取好處費等-書，強(qiáng)化素質(zhì)教育， 加強(qiáng)企業(yè)資對違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的現(xiàn)象；料、信息及檔案管理。移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類別風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部門防范措施考核機(jī)制思想道德風(fēng)險1.可能存在缺乏全局觀念為

26、基層服務(wù)意識不強(qiáng)的現(xiàn)象；2.可能存在制定制度少溝通與實際情況有差距的現(xiàn)象; 3.可能存在自以為是、 本位思想嚴(yán)重的現(xiàn)象;1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任;2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬業(yè)精神;人力資源管理4.可能存在員工考核、獎懲時不公正、有差異性的現(xiàn)象；5.可能存在人員招聘、解聘時不公正的現(xiàn)象；6.崗位職責(zé)風(fēng)險可能存在在干部任免任人唯親、打擊報復(fù)的現(xiàn)象；7.可能存在“五費”控制、車輛管理中謀取私利的現(xiàn)象;8.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程風(fēng)險業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象;公司經(jīng)理綜合辦主綜合辦3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計劃;4加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素質(zhì)教育;5、實行關(guān)鍵崗位輪換制;6

27、.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定,建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程,導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估 考核的責(zé)任主體，對各單位、各 部門風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行檢 查考核；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；9.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表制度機(jī)制風(fēng)險象；10.可能存在不及時修訂與實際三求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；情況有差距的制度；外部環(huán)境風(fēng)險11.

28、可能存在將公司人事任免、檔案8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定等相關(guān)信息私自泄露，從中收取好-書，強(qiáng)化素質(zhì)教育， 加強(qiáng)企業(yè)資對違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的處費等現(xiàn)象；料、信息及檔案管理。移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險主管責(zé)任部防范措施考核機(jī)制別等級領(lǐng)導(dǎo)門紀(jì)檢公司經(jīng)理1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)1. 可能存在對廉政風(fēng)險認(rèn)識綜合辦監(jiān)察思想道德風(fēng)險不足、防范措施不到位的現(xiàn)-二-總支書記企管部建設(shè)責(zé)任；導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估審計象；2可能存在為基層服務(wù)綜合辦主2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬考核的責(zé)任主體，對各單位、各意識不強(qiáng)的現(xiàn)象；3.可

29、能存在不敢于進(jìn)行審計監(jiān)督、監(jiān)察的現(xiàn)象；任企管部部長業(yè)精神；4.可能存在對問題不認(rèn)真監(jiān)督檢查處理，或幫助掩蓋、3.按照要求制定年度工作目標(biāo)袒護(hù)、使其不能得到及時處和計劃；崗位職責(zé)風(fēng)險-一一理的現(xiàn)象；5.可能存在紀(jì)檢、4.加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素監(jiān)察、審計工作中弄虛作假質(zhì)教育；的現(xiàn)象；6.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，業(yè)務(wù)流程風(fēng)險業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；7.可能對-一一建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，存在缺陷的流程認(rèn)識不足未能及時實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；管理查考核；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，

30、并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；提請修訂的現(xiàn)象；制度機(jī)制風(fēng)險8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn) 象；9.可能對存在缺陷的制度認(rèn)識不 足未能及時提請修訂的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險10.可能存在將公司招標(biāo)相關(guān)信息及7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定紀(jì)檢、監(jiān)察、審計案件信息私自泄-二-書，強(qiáng)化素質(zhì)教育， 加強(qiáng)企業(yè)資對違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的露，從中收取好處費等現(xiàn)象；料、信息及檔案管理。移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類別風(fēng)險類型

31、風(fēng)險點風(fēng)險等級主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部門防范措施考核機(jī)制土建1.可能存在自以為是、 為基層服務(wù)意公司副經(jīng)1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)工程思想道德風(fēng)險識不強(qiáng)的現(xiàn)象；2.可能存在對工程質(zhì)-二-理企管部建設(shè)責(zé)任；導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實施檢查評估項目量、安全風(fēng)險認(rèn)識不夠的現(xiàn)象；企管部部2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬考核的責(zé)任主體，對各單位、各查考核;崗位職責(zé)風(fēng)險3. 可能存在在施工隊伍業(yè)績考察及 資質(zhì)審查工作中不認(rèn)真履行職責(zé)， 謀取私利，損害公司利益的現(xiàn)象；4. 可能存在土建施工質(zhì)量及現(xiàn)場安全監(jiān)管不認(rèn)真的現(xiàn)象；5.可能存在不 按規(guī)定程序報審設(shè)計變更，致使工 程費用增加，損害公司利益的現(xiàn)象；

32、6.可能存在在工程預(yù)算編制、竣工決算資料審查中，虛增工程費用，損 害公司利益的現(xiàn)象；3. 按照要求制定年度工作目標(biāo)和計劃；4. 加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素質(zhì)教育；5. 加強(qiáng)審計監(jiān)督及紀(jì)檢監(jiān)察；6. 明確崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程，并嚴(yán)格檢查考核； 廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險7.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；-一一制度機(jī)制風(fēng)險8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三9.可能存在將公司工

33、程招標(biāo)標(biāo)底信外部環(huán)境風(fēng)險息等土建工程項目相關(guān)信息私自泄-一一露，從中收取好處費等現(xiàn)象；6.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要運用考核評價結(jié)果落實責(zé)任，表求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定書，強(qiáng)化素質(zhì)教育， 加強(qiáng)企業(yè)資對違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的料、信息及檔案管理。移交地方司法機(jī)關(guān)處理。嘉華公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防范管理風(fēng)險防控一覽表單位：嘉華機(jī)械公司崗位：公司經(jīng)理工作職責(zé)風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級防范措施考核機(jī)制負(fù)責(zé)公司發(fā)展規(guī)劃管理負(fù)責(zé)公司人力資源管理負(fù)責(zé)公司經(jīng)營、資產(chǎn)管理1.

34、可能存在對市場風(fēng)險認(rèn)識不夠及對公司管1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任；廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正X-JU /亠 岡位理能力、技術(shù)水平等實力認(rèn)識不足的現(xiàn)象；2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬業(yè)精神；常的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉職責(zé)2.可能存在在制定公司戰(zhàn)略時好高騖遠(yuǎn)、不3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計劃；潔建設(shè)責(zé)任制并訐議、切合公司發(fā)展實際的現(xiàn)象；4.加強(qiáng)審計監(jiān)督及紀(jì)檢監(jiān)察；并檢查、一并考核；定期監(jiān)3.可能存在在干部任免任人唯親、打擊報復(fù)5.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對X-JU /亠 岡位的現(xiàn)象；4.可能存在在人員招聘、解聘工作督；違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)職責(zé)中不公平公

35、正的現(xiàn)象；5、可能存在在員工6.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書.嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處薪資管理中不公平公正的現(xiàn)象；理；有布置、有檢查、有總結(jié)、5.可能在款項支付、費用審批等公司經(jīng)營活有效果；動中不遵守財經(jīng)紀(jì)律或公司規(guī)定，損害公司X-JU /亠 岡位利益的現(xiàn)象；6.可能存在因認(rèn)識不足致費用、-一一職責(zé)成本失控的現(xiàn)象；7.可能存在資產(chǎn)管理不到為的現(xiàn)象；9.可能執(zhí)行制度、業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象;負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程等管理體系建立10.可能存在制度建設(shè)不完善、流程不規(guī)范的X-JU /亠岡位現(xiàn)象；11.可能存在制定制度時溝通不善與公職責(zé)司經(jīng)營實際脫節(jié)的現(xiàn)象；12.可能存在不及時修訂不符合實際、操作性

36、不強(qiáng)的制度的現(xiàn)象公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防范管理風(fēng)險防控一覽表單位：XX機(jī)械公司崗位：公司黨總支書記工作職責(zé)風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級防范措施考核機(jī)制負(fù)責(zé)公司黨組織建X-JU /亠 岡位1.在發(fā)展黨員、支部書記任免等黨組織建設(shè)工作中三1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)廉潔風(fēng)險防范管理與企業(yè)正設(shè)職責(zé)可能存在任人唯親、不公平公正的現(xiàn)象；任；常的經(jīng)營工作、落實黨風(fēng)廉負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化X-JU /亠 岡位2.在企業(yè)文化建設(shè)中可能存在不認(rèn)真履行職責(zé)的三2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識與敬業(yè)精潔建設(shè)責(zé)任制并訐議、建設(shè)職責(zé)現(xiàn)象；神；并檢查、一并考核；定期監(jiān)3.可能存在在物資采購、外協(xié)配套及招標(biāo)監(jiān)督中不認(rèn)真履行監(jiān)督監(jiān)察職責(zé)或與其

37、串通違規(guī)、弄虛作負(fù)責(zé)公司紀(jì)檢監(jiān)察審計管理X-JU /亠 岡位職責(zé)假、損害公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在對問題 不認(rèn)真監(jiān)督檢查處理，或幫助掩蓋、袒 護(hù)、使其不能得到及時處理的現(xiàn)象；5.可能存在紀(jì)檢、監(jiān)察、審計工作中弄虛作假的現(xiàn)象;負(fù)責(zé)公司工會、群團(tuán) 崗位6.在工會費用列支時可能存在弄虛作假的現(xiàn)象;管理職責(zé)負(fù)責(zé)公司員工隊伍建設(shè)X-JU /亠岡位7.可能存在不認(rèn)真履行職責(zé)的現(xiàn)象;職責(zé)負(fù)責(zé)公司組織人事崗位8.可能存在任人唯親、不公平公正的現(xiàn)象管理職責(zé)3. 按照要求制定年度工作目標(biāo)和計劃；4. 加強(qiáng)審計監(jiān)督及紀(jì)檢監(jiān)察；5. 完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；6. 簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié) 嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處 理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防范管理風(fēng)險防控一覽表單位：XX機(jī)械公司崗位：公司副經(jīng)理工作職責(zé)風(fēng)險類型風(fēng)險點風(fēng)險等級防范措施考核機(jī)制1.可能存在對安全風(fēng)險認(rèn)識不足、為基層服務(wù)意識不強(qiáng)的現(xiàn)象；2.1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔風(fēng)險防范管理與X-JU /亠 岡位負(fù)責(zé)公司安全管理可能存在對安全違紀(jì)行為處理有差異性的現(xiàn)象；3.可能存在制定安-一一廉潔建設(shè)責(zé)任；企業(yè)正常的經(jīng)營工作、職責(zé)全管理制度時溝通不夠脫離實際的現(xiàn)象；2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意落實黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)4.可能存在下達(dá)生產(chǎn)計劃不嚴(yán)謹(jǐn)，存在講人情現(xiàn)