安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

1、曹縣匯源木業(yè)有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南編輯：李錦院審核：焦富祥批準(zhǔn)：焦華建2016年 10月1. 適用范圍 ?本實(shí)施指南適用于曹縣匯源木業(yè)限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、 管控。2. 編制依據(jù)中華人民共和共安全生產(chǎn)法 山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）（山東省人民政府令 2016 年第 303號(hào)） 機(jī)械行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè) 山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知魯安辦發(fā)【 2016】10 號(hào) 其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)、 相關(guān)政策以及曹縣匯源木業(yè)有限公司安 全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。3. 總體要求、目標(biāo)與原則 ? 根據(jù)上

2、級(jí)政府主管部門的指示要求，結(jié)合曹縣匯源木業(yè)有限公司實(shí)際， 公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。 ?3.1? 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則 進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。 各部門在安全生產(chǎn)部的組織下按照 風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南 建議編制大綱要求， 結(jié)合各部門實(shí)際情況， 嚴(yán)格 落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。 ? 3.2?工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至 2016年 11月份完成公 司安全風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控體系建設(shè)工作，同時(shí)，每三年開展一次風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)工作，并通過建立風(fēng) 險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。 ?3.

3、3 基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí) 施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則， 充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用， 全面落實(shí)企主體責(zé)任。 ?4. 職責(zé)分工 ? 山東曹縣匯源木業(yè)有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)， 具 體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)， 支持宣傳推廣 公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天 候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全管理辦公室： ?主 ? 任：焦富祥副主任：李錦院成? 員：邢立勇 李傳省 于松 宋海勇 李保存主任職責(zé)： 負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)的具體工作， 安排辦公室

4、成 員做好組織、協(xié)調(diào)、計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專家審核等過 程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)曹縣匯源木業(yè)有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系 建設(shè)指南的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控文件編制，對(duì)體系建設(shè)過程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。組員職責(zé)： 具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過程中的具體工作， 完成各 自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。其他部門：按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、 “管業(yè)務(wù)必須管安全”的原 則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本 部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、

5、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)， 對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。5. 術(shù)語和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害 的嚴(yán)重性的組合。（ GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）。 風(fēng)險(xiǎn)（R）=可控制實(shí)施狀態(tài)（M）x暴露的頻繁程度（E）x事故的可能后果（ S）注：本公司使用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)-MES法5.2 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（ GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：- 根源： 具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。 如起重設(shè)備、電氣設(shè) 備、壓力容器等等。- 行為： 決策人員、

6、 管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為以及 作業(yè)行為。- 狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。 危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（ GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 / 評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、 對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。（ GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管 理體系要求）5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴

7、隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)， 對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果 進(jìn)行劃分等級(jí)。 （根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)， 我省風(fēng)險(xiǎn)定為 “紅、橙、黃、藍(lán)（深 藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。）淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 4 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn) 3 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著） 危險(xiǎn)，需要控制整改。 公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn) 2 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管 理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。 ?紅色風(fēng)險(xiǎn) 1 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即 整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7

8、 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等， 確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)， 制定并落 實(shí)控制措施， 將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。 企業(yè)在選擇風(fēng) 險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技 術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、 等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果， 或者二者 的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10 重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、 搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品， 且危險(xiǎn)物品的 數(shù)量等于或超過臨界量的單元。 單元是指一個(gè)

9、 （套）生產(chǎn)裝置、 設(shè)施或場(chǎng)所， 或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。6. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別根據(jù)我公司實(shí)際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分； 其中每個(gè)工 段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分， 確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以安全檢查表法（SCL對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、 作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（ JHA并按 照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。7. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法按照作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（MES進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定。？ 在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基

10、礎(chǔ)上， 負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定， 報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組共同審核和逐項(xiàng)評(píng)定， 最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。 ？分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照附件：作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià) -MES法中表1、2、3相乘 后的積對(duì)照表 4 得到風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。8. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃依據(jù)工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè) 進(jìn)行編制，按照工 程控制措施、 安全管理措施、 個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施 四個(gè)邏輯順序?qū)?每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行制定控制措施。9. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果， 企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。10. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 ？安全風(fēng)險(xiǎn)

11、分級(jí)管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見附 件。每個(gè)記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。附件：附件 A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件 C 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件 A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露 運(yùn)動(dòng)件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b）防護(hù)不良 沒有安全防護(hù)裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏個(gè) 體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其 他。c）

12、維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其 他。A.1.2 物料a）物理性 高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）； 粉塵與氣溶 膠； 運(yùn)動(dòng)物。b）化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉 塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)） ； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液 體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕 性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c）生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物； 致害動(dòng)物； 致害植物； 其

13、他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生 （機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生 （機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高壓 電場(chǎng)、此外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等； 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等； 機(jī)械運(yùn) 轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快； 機(jī)動(dòng)車超速； 機(jī)動(dòng)車違章駕駛； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； 沒有信號(hào)就開車；

14、 沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體； 其他。A.2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對(duì)帶電設(shè)備； 對(duì)加壓容器； 對(duì)加熱物； 對(duì)裝有危險(xiǎn)物； 其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨 時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝； 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有 誤。A.2.7 不安全放置 使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；

15、物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危險(xiǎn) 有害場(chǎng)所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場(chǎng)所； 其他。A.2.9 某些不安全行為 用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨 物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作?。?其他。貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場(chǎng)所 沒有確保通路； 工作場(chǎng)所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置 的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對(duì)意外的擺動(dòng)防范不

16、夠； 信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力 過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、 雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a) 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的 隱患)；b) 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的 危險(xiǎn))；c)

17、 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒有提供必要的培訓(xùn)(包括針對(duì)變化的培訓(xùn))；b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷(包括培訓(xùn)設(shè)備)；e) 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng) 無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠； 生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理 沒有安排或缺乏合適人選；人力

18、不足； 生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長(zhǎng)。e) 未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不 全，不實(shí)際等)；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c) 保養(yǎng)不當(dāng)(保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng))；d) 維修不當(dāng)(信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng))；e) 過度磨損(因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造 成)；f) 判廢不當(dāng)或廢

19、舊處理和再次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料(含零部件)a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b) 保管、儲(chǔ)存的缺陷(包括存放超期)；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料(如 MSD)S 或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)； 設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)(不正確，陳舊，不可用)； 設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不一致)；無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)(定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣 壓、含氧量等環(huán)

20、境參數(shù)等)；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對(duì)承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力c) 對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；(給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商 擅自更換替代品失察等造成)對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行

21、驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面)；c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e) 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；f) 無安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間)；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢(設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行 業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等)；(上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施， 事故、不符

22、合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。)c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)B.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反 映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R= LS。B.2 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控 制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度 E1；單純財(cái)產(chǎn)損失 事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制

23、措施的狀態(tài) M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次 E2。B.2.1 控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含 義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度” 的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需 急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的 應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表B.1。表B.1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效人體

24、暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危 險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2。表B.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1 （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2 （財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險(xiǎn)狀態(tài)岀現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間岀現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然岀現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次岀現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1: 8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“

25、常態(tài)”。注2: 8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)岀現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間岀現(xiàn)”。B.3事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故 后果的分檔賦值。表B.3事故的可能后果S分 數(shù) 值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（兀）環(huán)境影響10有多人死亡> 1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00 萬一1000 萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬一100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬一10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急

26、救職業(yè)因素引起的身體不適< 1萬無環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。B.4根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度 R=L S=MES將控制措施的狀態(tài)M暴露的頻繁程度E （Ei或呂）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度 R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表 B.4。表B.4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）> 180一級(jí)90-150二級(jí)50-80三級(jí)20-48四級(jí)<18五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的

27、二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見，將系數(shù)取為1。表1 :作業(yè)崗位清單曹縣匯源木業(yè)限公司作業(yè)崗位清單車間序號(hào)區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注01鋪裝車間鋪裝拌膠板芯過膠楊皮鋪裝02冷壓冷壓板子放進(jìn)冷壓機(jī)冷壓03熱壓熱壓修割熱壓04抹膩?zhàn)幽佔(zhàn)佑媚佔(zhàn)幽p晾干05砂光砂光板面砂平06鋸邊鋸邊粗方邊07檢驗(yàn)檢驗(yàn)殘次品分揀08貼科技木貼面熱壓合格品貼面過膠熱壓09拋光拋光拋光機(jī)拋光10成品鋸邊成品鋸邊精密鋸第二次鋸邊11質(zhì)檢質(zhì)檢殘次品分揀12直貼直貼合格品進(jìn)

28、行直貼熱壓13成品質(zhì)檢成品質(zhì)檢打包檢驗(yàn)貼商標(biāo)包裝入庫表2 :崗位作業(yè)內(nèi)容清單崗位作業(yè)內(nèi)容清單車間崗位序號(hào)作業(yè)區(qū)（崗位）作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的01鋪裝工序拌膠、過膠、 鋪裝拌膠后過膠，先鋪 上楊皮，在鋪芯板， 再蓋楊皮。把芯板與楊皮一層一 層鋪成板垛02白皮冷壓冷壓把板垛放進(jìn)冷壓機(jī)用冷壓機(jī)把板子初壓 成型03修割熱壓熱壓成型修割完畢熱壓成型做成合格的基板04抹膩?zhàn)幽p用膩?zhàn)幽o縫05砂光板面處理進(jìn)班砂光合格的板面06鋸邊把板子大邊 粗鋸一下放板開鋸四邊整齊，易于下道 工序生產(chǎn)。07檢驗(yàn)分揀不合格 品張張檢驗(yàn)無不良品08貼面貼科技木兩面帖為直貼打基礎(chǔ)09拋光提高板面光 度兩面拋光為直貼打基礎(chǔ)10

29、成品鋸邊為直貼打基 礎(chǔ)為直貼打基礎(chǔ)為直貼打基礎(chǔ)11修邊把缺陷修好把缺陷修好把缺陷修好12質(zhì)檢為直貼打基 礎(chǔ)為直貼打基礎(chǔ)為直貼打基礎(chǔ)13直貼單面貼單面貼雙面貼14質(zhì)檢挑出不合格 品挑出不合格品挑出不合格品15打包包裝包裝打件16入庫按標(biāo)識(shí)牌放 齊按標(biāo)識(shí)牌放齊按標(biāo)識(shí)牌放齊17裝車發(fā)貨發(fā)貨發(fā)貨表3:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）曹縣匯源木業(yè)有限公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱誘發(fā)事故類型備注01人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷膠機(jī)可能發(fā)生壓擠傷02人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)上冷壓可能發(fā)生板垛歪倒03人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷修割可能發(fā)生割傷、燙傷和壓傷04

30、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的缺陷、人的不安全行為抹膩?zhàn)涌赡馨l(fā)生碰傷05物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷砂光粉塵和噪音引起的職業(yè)病06人的不安全行為鋸邊攪傷07人的不安全行為質(zhì)檢壓傷08人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷貼面壓傷燙傷09人的不安全行為拋光壓傷、摔傷10人的不安全行為質(zhì)檢割傷11物的不安全狀態(tài)人的不安全行為直貼燙傷、壓傷、高溫引起的職業(yè)病12人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷打包碰傷、砸傷13人的不安全行為入庫歪倒14人的不安全行為裝車砸傷表4 :風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表曹縣匯源木業(yè)有限公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能誘發(fā)事故備注01過膠可能發(fā)生壓擠傷膠機(jī)可能發(fā)生壓傷02冷壓可能發(fā)生板垛歪倒冷壓機(jī)歪倒03修割熱壓可能發(fā)生割傷、燙傷和壓傷熱壓機(jī)、刀 片割傷、燙傷、壓傷04抹膩?zhàn)涌赡馨l(fā)生碰傷板垛可能發(fā)