貿(mào)易摩擦研究文獻(xiàn)綜述——兼論中美貿(mào)易摩擦（上）

1、貿(mào)易摩擦研究文獻(xiàn)綜述兼論中美貿(mào)易摩擦（上）        內(nèi)容提要：在全球化背景下的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，各國(guó)之間的相互依存與相互依賴不斷加深，但另一方面經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮也縮小了各國(guó)之間的比較優(yōu)勢(shì)，加劇了國(guó)家與國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)，各國(guó)之間的貿(mào)易摩擦也層出不窮。當(dāng)前，隨著中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程加快及對(duì)外開(kāi)放不斷深入，中國(guó)已逐步進(jìn)入貿(mào)易摩擦高發(fā)期，其中中美貿(mào)易摩擦格外引人注目。因此，重視貿(mào)易摩擦問(wèn)題，對(duì)其進(jìn)行文獻(xiàn)的綜述與回顧，就成為最為基礎(chǔ)性的研究工作。 關(guān)鍵詞：貿(mào)易摩擦文獻(xiàn)綜述中美貿(mào)易 在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，貿(mào)易摩擦的歷

2、史可謂源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，早期著名的貿(mào)易爭(zhēng)端包括Anglo-Hanse貿(mào)易戰(zhàn)，F(xiàn)ranco-Italian貿(mào)易戰(zhàn)以及Hawley-Smoot貿(mào)易戰(zhàn)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的深入，新貿(mào)易保護(hù)主義興起，21世紀(jì)以來(lái)新貿(mào)易保護(hù)主義更是席卷全球，此時(shí)國(guó)家間的貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢(shì)和特征：貿(mào)易保護(hù)形式更加多樣化，手段更具隱蔽性，且具有更高的保護(hù)效率。正是在這樣的背景下，各國(guó)間的貿(mào)易摩擦日益頻繁，貿(mào)易摩擦的主體范圍也不斷擴(kuò)大，除了人們熟悉的發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易摩擦外，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易摩擦也格外引人注目，其中日益頻繁的中美貿(mào)易摩擦成為備受關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。 在貿(mào)易摩擦的研究領(lǐng)域，國(guó)外擁

3、有大量的文獻(xiàn)，隨著中國(guó)的“入世”以及中國(guó)貿(mào)易地位的不斷提高，我國(guó)面臨的貿(mào)易摩擦日益頻繁，因此近年來(lái)國(guó)內(nèi)貿(mào)易摩擦相關(guān)文獻(xiàn)也不乏其數(shù)，但作為最基礎(chǔ)的研究工作對(duì)其文獻(xiàn)進(jìn)行綜述與回顧卻是非常重要的。 貿(mào)易摩擦分析  許多關(guān)于貿(mào)易摩擦的成因分析，是從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)的。Gilpin從國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)主義出發(fā)，提出當(dāng)世界體系的邊緣地區(qū)經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展，足以脫離對(duì)核心區(qū)的依附并使投資條件有利于邊緣地區(qū)時(shí)，核心國(guó)家就會(huì)采取保護(hù)主義的經(jīng)濟(jì)策略，而這種策略有利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。與此同時(shí)，隨著核心區(qū)經(jīng)濟(jì)的衰退以及邊緣地區(qū)經(jīng)濟(jì)的起飛，老的核心區(qū)與新的核心區(qū)就會(huì)在市場(chǎng)、原材料以及投資方面不斷

4、發(fā)生沖突，而沖突的具體表現(xiàn)形式就是各種貿(mào)易摩擦，這種貿(mào)易摩擦?xí)恢背掷m(xù)到新的核心國(guó)的完全崛起之后。與此同時(shí)，Katzenstein6的研究也表明，在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的周期變化中，往往會(huì)帶來(lái)頻繁的經(jīng)濟(jì)摩擦，無(wú)論是19世紀(jì)40年代英國(guó)霸權(quán)的上升時(shí)期還是20世紀(jì)40年代美國(guó)霸權(quán)的崛起，抑或19世紀(jì)80年代至20世紀(jì)20年代英國(guó)在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)中的霸權(quán)地位的衰退，再或20世紀(jì)70年代日本、德國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起，國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的摩擦都有極為顯著的變化。事實(shí)往往是在霸權(quán)上升時(shí)期，霸權(quán)國(guó)家會(huì)在很大程度上促進(jìn)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放，貿(mào)易摩擦也相應(yīng)減少；而當(dāng)霸權(quán)衰落時(shí)，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的保護(hù)主義和更深層次的貿(mào)易摩擦就會(huì)源源不絕

5、。進(jìn)入21世紀(jì)，Gomory和Baumol則提出了獨(dú)到的見(jiàn)解，他們指出面對(duì)一個(gè)以制造品日新月異的技術(shù)變化以及從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲益的大型企業(yè)占主導(dǎo)地位的世界，一國(guó)生產(chǎn)能力的提高通常會(huì)損害他國(guó)的整體福利，國(guó)際貿(mào)易有可能導(dǎo)致各貿(mào)易國(guó)之間的重大利益沖突，而非全面提升各貿(mào)易國(guó)的福利，這意味著一國(guó)生產(chǎn)能力的提高往往以犧牲他國(guó)的總體福利為代價(jià)，允許貿(mào)易伙伴與本國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)，并以此來(lái)提高生產(chǎn)能力有可能會(huì)使本國(guó)全面受損，而不是造福全體公眾。更精確地說(shuō)，一個(gè)工業(yè)化國(guó)家將從其非常落后的貿(mào)易伙伴發(fā)展新產(chǎn)業(yè)從而使生產(chǎn)率獲得普遍提高中受益，但是，該貿(mào)易伙伴的進(jìn)步一旦超過(guò)了某一發(fā)展?fàn)顟B(tài)，就會(huì)再次引起國(guó)家利益的沖突。顯然，

6、在國(guó)家利益沖突的過(guò)程中，貿(mào)易摩擦在所難免。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，首先在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，國(guó)家間不會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易摩擦問(wèn)題，但如果市場(chǎng)失靈，比如相互交往的兩個(gè)國(guó)家間出現(xiàn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)扭曲問(wèn)題時(shí)，便會(huì)引起國(guó)際貿(mào)易摩擦。而要根除這種貿(mào)易摩擦，就必須消除國(guó)際經(jīng)濟(jì)扭曲問(wèn)題，即進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。其中依據(jù)H-O理論創(chuàng)立的特殊要素模型，并以此為理論基礎(chǔ)的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)調(diào)整理論，即是對(duì)貿(mào)易摩擦問(wèn)題進(jìn)行研究的一種應(yīng)用理論。其次是以不完全競(jìng)爭(zhēng)為前提的分析視角涉及兩個(gè)領(lǐng)域：第一個(gè)領(lǐng)域假定進(jìn)行貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家的企業(yè)均為壟斷企業(yè)，研究集中于戰(zhàn)略性貿(mào)易理論。盡管它涉及的內(nèi)容更為廣泛，但國(guó)際貿(mào)易摩擦問(wèn)題是其中一個(gè)組成部分。該理

7、論認(rèn)為，由于各國(guó)的政策介入能夠改變各國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的收益后果，結(jié)果便會(huì)由于追求收益的重新分配而引起各國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易摩擦。其中，日本學(xué)者廣瀨憲三在戰(zhàn)略性貿(mào)易理論中加進(jìn)了制度因素，強(qiáng)調(diào)國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)制度的不同有可能導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易摩擦。近來(lái)對(duì)日美貿(mào)易摩擦的研究也表明，國(guó)家間的結(jié)構(gòu)性障礙和制度差異是貿(mào)易摩擦的一個(gè)重要原因。第二個(gè)領(lǐng)域假定相互進(jìn)行貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家的企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)，在這一領(lǐng)域作出貢獻(xiàn)的主要學(xué)者有帕那格里亞(A.Panagariya)、三邊信夫和后藤純一等人。他們的模型都有一個(gè)相似的分析步驟，即首先分析存在外部效果和規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)國(guó)內(nèi)自給自足的經(jīng)濟(jì)均衡，然后探討與外部經(jīng)濟(jì)聯(lián)系

8、條件下的均衡，接著比較兩種經(jīng)濟(jì)均衡的收益水平，如果一國(guó)在自給自足時(shí)的收益水平大于轉(zhuǎn)入與外部經(jīng)濟(jì)聯(lián)系時(shí)的收益水平，那么該國(guó)一定會(huì)返回到自給自足的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，并有可能與相互貿(mào)易的國(guó)家發(fā)生貿(mào)易摩擦。 2貿(mào)易摩擦福利效應(yīng)分析 (1)理論分析。傳統(tǒng)的評(píng)估貿(mào)易摩擦福利效應(yīng)的研究表明存在兩種可能性：第一種為貿(mào)易摩擦使所有國(guó)家的福利都惡化，例如Gros認(rèn)為，在關(guān)稅戰(zhàn)中沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家能獲利。第二種認(rèn)為貿(mào)易摩擦中一國(guó)福利的增加以另一國(guó)的福利惡化為代價(jià)。John-son認(rèn)為，在特定的條件下，一國(guó)在貿(mào)易戰(zhàn)中的福利比在自由貿(mào)易中的福利更好。而且，根據(jù)貿(mào)易品的需求和供給的相對(duì)價(jià)格彈性可以預(yù)期關(guān)稅戰(zhàn)中的得

9、益和損失。相對(duì)于他國(guó)而言，一國(guó)的得益是其進(jìn)口需求價(jià)格彈性的正函數(shù)，是其進(jìn)口供給價(jià)格彈性的負(fù)函數(shù)。如果一國(guó)進(jìn)口需求價(jià)格彈性相對(duì)較高，而進(jìn)口供給價(jià)格彈性相對(duì)較低，那么，即便是在外國(guó)報(bào)復(fù)的情況下，該國(guó)仍可以通過(guò)實(shí)施最優(yōu)關(guān)稅而獲利。Whalley利用一個(gè)簡(jiǎn)單的兩國(guó)模型描述了最優(yōu)關(guān)稅戰(zhàn)中的得益和損失。在該模型中，假定每個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)進(jìn)口品和出口品，在每個(gè)國(guó)家都實(shí)施最優(yōu)關(guān)稅的條件下，僅僅考慮不同國(guó)家不同進(jìn)口需求價(jià)格彈性下的福利效應(yīng)。Whalley的結(jié)論表明，規(guī)模相同的國(guó)家(大國(guó)與大國(guó)、小國(guó)與小國(guó))之間的關(guān)稅戰(zhàn)使雙方均受損，規(guī)模不同的國(guó)家間的關(guān)稅戰(zhàn)往往是大國(guó)得益而小國(guó)受損。 (2)實(shí)證分析。在有關(guān)貿(mào)

10、易摩擦福利效應(yīng)的研究中同樣存在著大量的實(shí)證分析，Whalley進(jìn)一步對(duì)規(guī)模相同國(guó)家間關(guān)稅戰(zhàn)進(jìn)行了實(shí)證研究，得出了與理論分析相同的結(jié)論。他發(fā)現(xiàn)，如果歐共體(EEC)征收175%的關(guān)稅將使其國(guó)民收入提高1.9%；如果美國(guó)征收160%的關(guān)稅將使其國(guó)民收入增加2甲o(hù)；如果日本征收200%的關(guān)稅將使其國(guó)民收入增加1.8%。但是，當(dāng)所有這些國(guó)家或地區(qū)(包括世界其他國(guó)家)，它們作為一個(gè)整體參與行動(dòng)同時(shí)征收178%的關(guān)稅時(shí)，全球福利將下降4%。這些數(shù)據(jù)清楚地表明在關(guān)稅戰(zhàn)中大國(guó)之間相互侵害的能力，也表明，如果小國(guó)之間不合作報(bào)復(fù)大國(guó)的話，那么很容易在與大國(guó)的關(guān)稅戰(zhàn)中被大國(guó)剝削而受損。另外，Gasiorek等在運(yùn)用

11、局部均衡模型對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)的分析后，認(rèn)為北美在同歐盟和日本間的關(guān)稅戰(zhàn)中獲利匪淺。Markusen和Wideo發(fā)現(xiàn)，在納什均衡關(guān)稅和自由貿(mào)易之間，美國(guó)實(shí)際上是無(wú)差異的，但是加拿大在自由貿(mào)易中的情況要好得多。Perroni和Whalley運(yùn)用CGE模型對(duì)七國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)美國(guó)和歐盟在全球納什關(guān)稅戰(zhàn)分別增加了525億美元和1284億美元的福利，而其他五方(加拿大、墨西哥、日本、其他西歐國(guó)家以及作為一個(gè)整體的世界其他地區(qū))卻損失了1.39兆美元，從而整個(gè)世界總的福利損失為1.21兆美元。這些研究基本證實(shí)了Johnson有關(guān)市場(chǎng)權(quán)力的角度的結(jié)論，表明國(guó)家大小和最優(yōu)關(guān)稅率之間有積極的相關(guān)性。 &

12、#160;目前許多學(xué)者提出貿(mào)易摩擦產(chǎn)生于內(nèi)生政治過(guò)程，這表明經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)貿(mào)易摩擦問(wèn)題研究的理論基礎(chǔ)已經(jīng)從傳統(tǒng)貿(mào)易理論拓展到貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于對(duì)純貿(mào)易理論無(wú)力解釋現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易干預(yù)政策存在性的困惑?，F(xiàn)實(shí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中大量的現(xiàn)象表明：無(wú)論是傳統(tǒng)的古典貿(mào)易理論，還是新貿(mào)易理論都沒(méi)有為解釋現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易干預(yù)的政策存在性提供一般性的堅(jiān)實(shí)的“科學(xué)”依據(jù)，這促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家從新的角度思考貿(mào)易政策的本質(zhì)。貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)另辟蹊徑地從收入分配的角度出發(fā)，引入公共選擇(新政治經(jīng)濟(jì)學(xué))理論的范式，在純貿(mào)易理論與政治學(xué)框架間搭起橋梁來(lái)分析貿(mào)易政策決策的“內(nèi)生”過(guò)程以及結(jié)果，從政策決策過(guò)程的角度來(lái)探究貿(mào)易干

13、預(yù)的水平、結(jié)構(gòu)、形式和變化。與此同時(shí)，貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為貿(mào)易摩擦的研究提供了一個(gè)獨(dú)特的視角，目前，在貿(mào)易摩擦的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的成果頗豐。 在對(duì)貿(mào)易摩擦的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，早期關(guān)于貿(mào)易關(guān)系的研究，認(rèn)為政府可以免于政治壓力的影響，從而其行動(dòng)完全為了公共福利而具有慈善性。這方面有杰出貢獻(xiàn)的學(xué)者有：Johnson的經(jīng)典論文最優(yōu)關(guān)稅與報(bào)復(fù)，Mayer認(rèn)為貿(mào)易協(xié)定是兩國(guó)政府討價(jià)還價(jià)博弈模型的均衡結(jié)果。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用博弈論的方法于貿(mào)易政策、政府實(shí)施報(bào)復(fù)、自由化或者一個(gè)混合戰(zhàn)略，目的在于實(shí)現(xiàn)本國(guó)福利最大化。盡管他們強(qiáng)調(diào)了對(duì)外政策制定過(guò)程中政府間的互動(dòng)特征，但他們將政府視為公共福利的慈善侍者而沒(méi)

14、有任何私利，讓人不禁懷疑他們是否抓住了現(xiàn)實(shí)世界中政府的真正目標(biāo)。 與上述觀點(diǎn)不同的是，Peltzman等人指出：政府很少追求那些使社會(huì)福利最大化的政策，政府尋求的是那些使之政治支持最大化的政策，這些政策通常反映的是那些最有影響力的自利集團(tuán)的利益。實(shí)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家很早就開(kāi)始關(guān)注利益集團(tuán)對(duì)貿(mào)易政策形成的影響，這方面最早的文獻(xiàn)至少可以追溯到20世紀(jì)30年代的政治學(xué)、壓力和關(guān)稅。在這本書(shū)中，Schattschneider對(duì)利益集團(tuán)對(duì)1929-1930年的美國(guó)斯穆特霍利法案(smoot-Hawley Act)形成的影響進(jìn)行了研究，開(kāi)創(chuàng)了研究美國(guó)利益集團(tuán)在貿(mào)易政策形成中發(fā)揮重要作用的先河

15、。上世紀(jì)50年代，C.P.Kindleberger發(fā)表了“集團(tuán)行為與國(guó)際貿(mào)易”。他提出，在某些情況下，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的分析可以從國(guó)家層次上的集團(tuán)行為中找到有用的工具，它分析了歐洲國(guó)家不同利益集團(tuán)的地位變化。顯然Schattschneider和Kindleberger對(duì)利益集團(tuán)影響貿(mào)易政策形成的分析主要借鑒的是社會(huì)學(xué)和政治學(xué)的研究方法。20世紀(jì)五六十年代公共選擇理論產(chǎn)生以后，就有學(xué)者對(duì)利益集團(tuán)影響貿(mào)易政策的問(wèn)題進(jìn)行了深入分析，Gordon Tullock就明確提出了關(guān)稅是利益集團(tuán)游說(shuō)結(jié)果的觀點(diǎn)。到20世紀(jì)70年代，特別是80年代之后，許多學(xué)者研究了貿(mào)易保護(hù)的內(nèi)生形成過(guò)程，提出了不同的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。

16、其中影響較大的有：Grossman和Helpman發(fā)展了一個(gè)正式的框架，將國(guó)內(nèi)政治引入國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的分析當(dāng)中，假定政府既關(guān)注一般選民的利益，又重視來(lái)自特殊利益集團(tuán)的政治捐助，分析了兩個(gè)層面的博弈，即國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)與政府官員間的戰(zhàn)略互動(dòng)以及國(guó)際領(lǐng)域政府間的戰(zhàn)略互動(dòng)。他們通過(guò)非合作與合作的關(guān)稅博弈模型分析，表明了國(guó)內(nèi)政治如何決定了政府的國(guó)際目標(biāo)。另外，Could和Woodbfidge考察了貿(mào)易保護(hù)、報(bào)復(fù)和貿(mào)易戰(zhàn)背后的動(dòng)態(tài)過(guò)程，他們發(fā)現(xiàn)報(bào)復(fù)外國(guó)的決策和實(shí)施關(guān)稅同其他貿(mào)易政策的決策一樣，同為內(nèi)生政治過(guò)程的結(jié)果。選擇報(bào)復(fù)還是選擇自由化來(lái)應(yīng)對(duì)外國(guó)的報(bào)復(fù)威脅，不是由政府的外生目標(biāo)決定的，而是由兩國(guó)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)性利益集團(tuán)的相對(duì)影響力來(lái)決定的。他們的結(jié)論表明，貿(mào)易保護(hù)、自由化及報(bào)復(fù)的過(guò)程是外國(guó)尋求保護(hù)的政治市場(chǎng)與本國(guó)決定報(bào)復(fù)以應(yīng)對(duì)外國(guó)保護(hù)的政治市場(chǎng)之間的互動(dòng)過(guò)程。這些分析無(wú)疑增加了我們對(duì)貿(mào)易摩擦背后的動(dòng)態(tài)政治過(guò)程的理解。 中美貿(mào)易摩擦研究 上述是對(duì)貿(mào)易摩擦研究的一個(gè)總結(jié)，具體到目前日益激烈的中美貿(mào)易摩擦，則具有自己的特點(diǎn)。中美貿(mào)易在