國(guó)家的本質(zhì)及國(guó)家職能

1、國(guó)家的本質(zhì)及國(guó)家職能                        內(nèi)容提要：國(guó)家的本質(zhì)是人類(lèi)利益博弈的一個(gè)合作均衡；國(guó)家的職能具有四維特性；首先，國(guó)家職能是隨時(shí)間而演化的，具有時(shí)間維特征；其次，國(guó)家職能具有空間維特征，即處在不同地域空間的國(guó)家，其國(guó)家職能也應(yīng)有所差別；再次，國(guó)家職能具有價(jià)值維特性，國(guó)家職能的界定，必定要體現(xiàn)優(yōu)勢(shì)利益集團(tuán)的價(jià)值偏好；第四，國(guó)家

2、職能具有領(lǐng)域維特征，即：國(guó)家職能在不同的領(lǐng)域有不同的要求。 關(guān)鍵詞：國(guó)家   職能 什么是國(guó)家的本質(zhì)？國(guó)家應(yīng)具有哪些基本職能？這里有很多問(wèn)題需要討論。下面，筆者談一些自己的觀點(diǎn)。 一、國(guó)家的本質(zhì) 克烈遜和斯卡爾尼指出：“根本不存在為整個(gè)學(xué)術(shù)界所公認(rèn)的國(guó)家定義。”1他們認(rèn)為：“幾乎每位學(xué)者都會(huì)提出他（她）自己的國(guó)家定義，這些定義不可避免地會(huì)同已有定義有細(xì)徽的差別，雖然其中有些由于有相似的方法而可以被認(rèn)為是組成了一些“學(xué)派”。因此，要達(dá)到一種綜合事實(shí)上是不可能的?！?#160;2 “沖突論”者認(rèn)為：國(guó)家是利益沖突的產(chǎn)物。在家庭、私有制和國(guó)家的起源一書(shū)中，恩格斯指出：“

3、國(guó)家是社會(huì)在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物；國(guó)家是表示：這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無(wú)力擺脫這些對(duì)立面?！?#160;3他還更為明確地說(shuō)：“國(guó)家是從控制階級(jí)對(duì)立的需要中產(chǎn)生的，同時(shí)又是在這些階級(jí)的沖突中產(chǎn)生的，所以，它照例是最強(qiáng)大、在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級(jí)的國(guó)家，這個(gè)階級(jí)借助于國(guó)家而在政治上也成為占統(tǒng)治地位的階級(jí)，因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級(jí)的新手段。” 4在另一處，恩格斯還說(shuō)：“實(shí)際上，國(guó)家無(wú)非是一個(gè)階級(jí)鎮(zhèn)壓另一個(gè)階級(jí)的機(jī)器”5 恩格斯的這個(gè)思想在列寧的論述中也得到多次明確的表述。列寧說(shuō)：“國(guó)家是階級(jí)矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物和表現(xiàn)。在階級(jí)矛盾客觀上達(dá)到不能調(diào)和的地

4、方、時(shí)候和程度，便產(chǎn)生國(guó)家。反過(guò)來(lái)說(shuō)，國(guó)家的存在表明階級(jí)矛盾的不可調(diào)和?！?“國(guó)家是維護(hù)一個(gè)階級(jí)對(duì)另一個(gè)階級(jí)的統(tǒng)治的機(jī)器?！?#160;7 “融合論”者認(rèn)為，國(guó)家是一個(gè)調(diào)節(jié)社會(huì)各部分關(guān)系的機(jī)構(gòu)，具有對(duì)社會(huì)進(jìn)行管理的職能。 薩姆納和凱勒認(rèn)為：“政府的基本職能就是作為社會(huì)協(xié)調(diào)的保障，在其權(quán)力范圍內(nèi)維持和平和秩序?！?#160;8 這種思想在恩格斯的論述中同樣可以看到。恩格斯說(shuō)：“社會(huì)產(chǎn)生著它不能缺少的某些共同職能。被指定去執(zhí)行這種職能的人，就形成社會(huì)內(nèi)部分工的新部分。這樣他們就獲得了和授權(quán)給他們的人相對(duì)立的特殊利益，他們?cè)趯?duì)這些人的關(guān)系上成為獨(dú)立的人，于是就出現(xiàn)了國(guó)家。” 9 在另一處，

5、恩格斯說(shuō)：“在社會(huì)發(fā)展某個(gè)很早階段，產(chǎn)生了這樣的一種需要：把每天重復(fù)著的生產(chǎn)、分配和交換產(chǎn)品的行為用一個(gè)共同規(guī)則概括起來(lái)，設(shè)法使個(gè)人服從生產(chǎn)和交換的一般條件。這個(gè)規(guī)則首先表現(xiàn)為習(xí)慣，后來(lái)便成了法律。隨著法律的產(chǎn)生，就必然產(chǎn)生出以維護(hù)法律為職責(zé)的機(jī)關(guān)公共權(quán)力，即國(guó)家?！?#160;10 這里，恩格斯更為明確地從管理和協(xié)調(diào)社會(huì)運(yùn)作的角度來(lái)描述國(guó)家的本質(zhì)。這可以說(shuō)同融合論沒(méi)有太大的區(qū)別。 沖突論和融合論的區(qū)分并不是絕對(duì)的。正如克氏和斯氏承認(rèn)的，就各學(xué)派而言，“這兩種思想是并非絕對(duì)地互相排斥的?！?#160;11 本人認(rèn)為：國(guó)家的本質(zhì)是人類(lèi)利益博弈的一個(gè)合作均衡。 首先，國(guó)家的優(yōu)勢(shì)是合作。正是由于合作

6、所具有的規(guī)模優(yōu)勢(shì)和分工優(yōu)勢(shì)，才使國(guó)家這種合作形式有了存在的必要性。其次，國(guó)家存在的目的是利益。存在于國(guó)家內(nèi)部的利益各方，只所以能留在國(guó)家內(nèi)部，主要原因是利益驅(qū)動(dòng)。當(dāng)然，存在于國(guó)家內(nèi)部的利益各方其力量并不是均等的，強(qiáng)勢(shì)利益方很可能會(huì)侵蝕弱勢(shì)利益方的利益。這時(shí)，國(guó)家本身就具有了工具化的傾向，國(guó)家更多成為了少數(shù)強(qiáng)勢(shì)利益主體謀利的工具。恩格斯指出：國(guó)家“照例是最強(qiáng)大、在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級(jí)的國(guó)家”。 12再次，國(guó)家的產(chǎn)生過(guò)程本身就是一個(gè)博弈過(guò)程。第四，國(guó)家代表了一種利益的均衡狀態(tài)。第五，任何國(guó)家的具體存在形式都是一種過(guò)渡形式，其具體結(jié)構(gòu)取決于博弈各方的利益要求，并相應(yīng)決定合作的形式。 康德

7、為理想社會(huì)提了三點(diǎn)設(shè)想：1、人人自由；2、人人平等；3、人人自由。按照康德的觀點(diǎn)，要建立這種國(guó)家，就必須遵循三項(xiàng)原則：“1、憲法規(guī)定的自由；2、公民的平等；3、政治上的獨(dú)立（自主）”13。 筆者認(rèn)為：理想的國(guó)家狀態(tài)應(yīng)是“以人為本”和“和諧”?！耙匀藶楸尽笔菄?guó)家存在的真正目的；“和諧”是實(shí)現(xiàn)“以人為本”目的的最佳途徑。 “以人為本”就是國(guó)家的存在應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)人（不是一部分人）提供盡可能自由全面發(fā)展的手段?！昂椭C”就是指為了實(shí)現(xiàn)“以人為本”的目的，應(yīng)當(dāng)建立：1、人與自然的和諧關(guān)系；2、人與人的和諧關(guān)系；3、人與自身的和諧關(guān)系，即人的肉體與靈魂應(yīng)和諧相處。 二、國(guó)家的職能 國(guó)家職能是指國(guó)家在一定的歷

8、史時(shí)期內(nèi)，根據(jù)國(guó)家、社會(huì)發(fā)展的需要，應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和應(yīng)發(fā)揮的功能。 政府職能本質(zhì)就是國(guó)家職能。政府是國(guó)家表達(dá)意志、發(fā)布命令和處理事務(wù)的機(jī)關(guān)，是國(guó)家的代言人，所以，國(guó)家職能最終的表現(xiàn)是政府職能。這里本文所指政府，是指廣義政府。 由于政府是由大量特定具有自我利益要求的主體成的；所以，在實(shí)際中表現(xiàn)出的政府職能并不等同于理論上所要求的政府應(yīng)具有的職能。 國(guó)家本身就是一個(gè)合作組織，所以國(guó)家的職能，其產(chǎn)生的基本原則應(yīng)體現(xiàn)合作優(yōu)勢(shì)。當(dāng)某項(xiàng)活動(dòng)合作的收益大于不合作的收益時(shí)，這項(xiàng)活動(dòng)就可考慮由國(guó)家來(lái)承擔(dān)。當(dāng)然，合作優(yōu)勢(shì)僅是國(guó)家職能的必要條件，而非充分條件。 國(guó)家的職能具有四維特性。 首先，國(guó)家職能是隨時(shí)間而演化的

9、，具有時(shí)間維特征。社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是決定國(guó)家職能的重要變量。而社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是隨時(shí)間而變革的。所以，從時(shí)間維角度看，不存在固定的國(guó)家職能模式。不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，將要求相應(yīng)的政府職能模式。是自由主義還是干預(yù)主義，本質(zhì)取決于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的客觀需要。 從歷史來(lái)看，國(guó)家職能是隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的變革而變革的。在資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)階級(jí)為了擺脫封建制度和重商主義對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的束縛，一般都舉起了放任主義的大旗，要求自由經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。在他們看來(lái)，政府的作用必須受到限制，政府的權(quán)力如果超出了其保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的范圍，就不可避免地侵犯人的自由權(quán)利。因此，西方資本主義政府普遍實(shí)行自由放任的政策，基本上不對(duì)國(guó)

10、民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展進(jìn)行干預(yù)，只扮演“守夜警察”的角色。 19世紀(jì)20世紀(jì)初，西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家相繼進(jìn)入了壟斷資本主義時(shí)期。1929-1933年資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，使自由放任主義的主張徹底破產(chǎn)，迫使人們承認(rèn)市場(chǎng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重缺陷和政府干預(yù)社會(huì)事務(wù)的必要性，導(dǎo)致了西方各國(guó)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)大規(guī)模干預(yù)的全面開(kāi)始。 從20世紀(jì)60年代末70年代初起，“滯脹”的出現(xiàn)又使新自由主義乘機(jī)興起。例如，在美國(guó)，80年代初里根一上臺(tái)就掀起了一場(chǎng)“里根革命”，試圖把聯(lián)邦政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)降到最低限度。英國(guó)的撒切爾政府則圍繞限制政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)采取了一系列改革措施，包括精簡(jiǎn)政府機(jī)構(gòu)和減少某些政府機(jī)構(gòu)的職能，實(shí)行英國(guó)歷史上

11、規(guī)模最大、范圍最廣的私有化運(yùn)動(dòng)。 但新自由主義的政府職能理論其政策效果并不盡如人意。20世紀(jì)80年代末90年代初，一場(chǎng)新的經(jīng)濟(jì)衰退不約而同地襲擊了西方主要國(guó)家。在這一期間，各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率都出現(xiàn)了不同程度的下降，失業(yè)人數(shù)增加，企業(yè)大量倒閉，主要問(wèn)題是失業(yè)與經(jīng)濟(jì)停滯。這時(shí)，新凱恩斯主義開(kāi)始重申政府干預(yù)的必要性，提出了建立在微觀基礎(chǔ)上的適應(yīng)新環(huán)境的政府職能理論。1992年克林頓當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后，提出“振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)”的口號(hào)，宣布實(shí)行一套新的經(jīng)濟(jì)政策，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，認(rèn)為“政府不僅要更多地干預(yù)，而且要更好地干預(yù)”。 其次，國(guó)家職能具有空間維特征，即處在不同地域空間的國(guó)家，其國(guó)家職能也應(yīng)有所差別。這里

12、主要原因是：1、不同地域空間的國(guó)家會(huì)有不同的生產(chǎn)力要素結(jié)構(gòu)，這將導(dǎo)致不同的職能需求；2、不同地域空間的國(guó)家其周邊環(huán)境是不同的。 再次，國(guó)家職能具有價(jià)值維特性。在國(guó)家內(nèi)部，必有占優(yōu)勢(shì)方的利益集團(tuán)，所以國(guó)家職能的界定，必定要體現(xiàn)優(yōu)勢(shì)利益集團(tuán)的價(jià)值偏好，并盡可能地為其提供服務(wù)。利益集團(tuán)的存在是以一部分人攫取另一部分人的勞動(dòng)成果為前提的。這需要一種機(jī)制來(lái)保障資源向特定的一部分人流動(dòng)。為了使這種機(jī)制固定化，享有大部分資源的人就必須成為統(tǒng)治的階級(jí)，那種保障資源流動(dòng)方式的機(jī)制也在國(guó)家體制的名義下合法化。 第四，國(guó)家職能具有領(lǐng)域維特征。即：國(guó)家職能在不同的領(lǐng)域應(yīng)有不同的要求。 在政治領(lǐng)域、國(guó)家體現(xiàn)的基本職能應(yīng)

13、是保證社會(huì)公正的實(shí)現(xiàn)。公正是當(dāng)政者應(yīng)堅(jiān)持的基本原則，沒(méi)有公正性，執(zhí)政者就沒(méi)有存在的合理性。 在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，國(guó)家應(yīng)體現(xiàn)的基本職能是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)是社會(huì)發(fā)展的活力源，在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)家職能的核心是要堅(jiān)持效率原則。為此：1、只要是市場(chǎng)能有效解決的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，都應(yīng)盡可能交由市場(chǎng)來(lái)解決；2、政府的主要任務(wù)是解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題，如信息不對(duì)稱，公共產(chǎn)品、壟斷、外部性等應(yīng)是政府重點(diǎn)解決的問(wèn)題。 在文化領(lǐng)域，國(guó)家應(yīng)體現(xiàn)的基本職能是為公眾提供價(jià)值體系。什么是文化，文化的核心就是價(jià)值體系。國(guó)家與文化是互相作用的一對(duì)范疇。一方面，文化作用于國(guó)家，影響和制約國(guó)家的類(lèi)型和形式；另一方面，國(guó)家又反作用于文化，影響和制約文化的生成

14、和演進(jìn)。文化對(duì)國(guó)家生產(chǎn)方式和生活方式的影響是多重的。首先，文化為秩序提供內(nèi)在約束。秩序是外生的，又是內(nèi)生的。秩序的有效性取決于外在約束與內(nèi)在約束的有機(jī)結(jié)合。秩序的外在約束取決于法律制度的健全和完善；秩序的內(nèi)在約束取決于人們內(nèi)心的自覺(jué)和靈魂的價(jià)值導(dǎo)向。再完善的法律和外在約束，如果沒(méi)有內(nèi)在約束的有機(jī)配合，其約束只能是低效率和高成本的。文化的價(jià)值功能就是一種內(nèi)在約束。所以，秩序的本質(zhì)是文化，價(jià)值系統(tǒng)是秩序的靈魂。其次，文化為經(jīng)濟(jì)提供預(yù)期導(dǎo)向。不同的文化價(jià)值系統(tǒng)，將導(dǎo)致人們不同的行為預(yù)期結(jié)果。規(guī)則意識(shí)濃烈的文化背景，人們的行為是一個(gè)樣；機(jī)會(huì)主義心態(tài)泛濫的文化背景，人們的行為又是一個(gè)樣。所以，在不同的文

15、化價(jià)值系統(tǒng)下，人們的經(jīng)濟(jì)行為是有差別的。由于文化背景不同，對(duì)方在交易中會(huì)采取不同的行為，從而導(dǎo)致成本與利潤(rùn)不同。作為追求利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)主體，必然要求應(yīng)采取不同的措施以應(yīng)對(duì)這種不同的情況，以防止可能引發(fā)的各種損失。再次，文化為人們的生活提供意義。生活的本質(zhì)在于意義，從這個(gè)層面上講，文化也就是生活的本質(zhì)。作為國(guó)家，應(yīng)充分發(fā)揮主導(dǎo)功能，為文化的生產(chǎn)和建設(shè)提供一個(gè)好的環(huán)境。國(guó)家應(yīng)充分利用自身在文化生產(chǎn)上的規(guī)模優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)盡可能為社會(huì)提供好的文化“食品”。由于文化與經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)，所以，隨著生產(chǎn)力水平的不斷提高，文化自身也處在不斷變革之中。作為國(guó)家，一是應(yīng)順應(yīng)潮流，推動(dòng)文化轉(zhuǎn)型；二是在文化建設(shè)中，

16、應(yīng)堅(jiān)持以人為本的核心原則。 在社會(huì)領(lǐng)域，國(guó)家應(yīng)體現(xiàn)的基本職能是提供秩序。秩序是社會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基本保證，沒(méi)有秩序，就沒(méi)有社會(huì)。 在軍事領(lǐng)域，國(guó)家應(yīng)體現(xiàn)的基本職能是提供國(guó)家安全。這里一方面對(duì)內(nèi)應(yīng)懲治犯罪分子；另一方面對(duì)外應(yīng)防止入侵者。 在上述每一領(lǐng)域內(nèi)，國(guó)家所體現(xiàn)的基本職能并不排斥在該領(lǐng)域內(nèi)國(guó)家應(yīng)具有其它職能。同時(shí)，上述每一領(lǐng)域內(nèi)的基本職能相互之間是有機(jī)聯(lián)系的。公正是社會(huì)正義的體現(xiàn)；效率是社會(huì)活力之源；價(jià)值體系是社會(huì)靈魂的歸宿；秩序是社會(huì)穩(wěn)定的保證；安全是實(shí)現(xiàn)上述功能的前提條件。           

17、;                  注釋 1 2 H.J.M. Claessen & P. Skalink，ed., “The Early State”，P.3. 3 4 恩格斯：家庭、私有制和國(guó)家的起源，第167頁(yè)，第169頁(yè)。 5馬克思恩格斯選集，第2卷，第336頁(yè)。 6列寧選集，第3卷，第175頁(yè)。 7列寧選集，第4卷，第48頁(yè)。 8轉(zhuǎn)引自哈斯：史前國(guó)家的演進(jìn)，第5