專題講座資料（2021-2022年）公司變更業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)表

1、證券公司變更業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)表重要提示：根據(jù)證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定，制訂證券公司變更業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)表。證券公司必須如實(shí)填寫本表。如填寫的內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，證券公司及其有關(guān)責(zé)任人要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 申請(qǐng)人 填表日期 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制 2008年10月制填表說明一、 本申請(qǐng)表一式三份。二、請(qǐng)打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外，請(qǐng)采用正楷漢字和阿拉伯?dāng)?shù)字，且字跡清晰，語言簡練、準(zhǔn)確。三、每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫，如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本公司時(shí)，請(qǐng)?zhí)顚憽盁o”；如果表格空間不夠，請(qǐng)另附A4紙說明。四、填報(bào)的情況應(yīng)為最新情況。公司的最新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與其

2、最近一期經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表中的數(shù)據(jù)不一致的，應(yīng)當(dāng)說明產(chǎn)生差異的原因及數(shù)額。五、填寫的情況必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。填報(bào)本表后、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)前，有關(guān)情況發(fā)生變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)即時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)提交修改后的申請(qǐng)表和有關(guān)申請(qǐng)材料，并作必要的說明。2、關(guān)于申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)范圍的承諾（增加業(yè)務(wù)種類適用）本公司及本人對(duì)本次提交的變更業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)材料進(jìn)行了審查，并作出如下承諾：一、申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。對(duì)于日常監(jiān)管中已經(jīng)報(bào)送的與變更業(yè)務(wù)范圍有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表以及本申請(qǐng)材料，在申請(qǐng)獲批之前，內(nèi)容發(fā)生調(diào)整變化的，本公司將及時(shí)更新并作出必要說明

3、。二、本公司將依法合規(guī)經(jīng)營獲準(zhǔn)增加的業(yè)務(wù)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)客戶的合法權(quán)益；在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證前，不進(jìn)行與該業(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動(dòng)。三、本公司將按照規(guī)定，采取有效措施，進(jìn)行與獲準(zhǔn)增加的業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng)。四、本公司將積極配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管決定；若有違法違規(guī)行為，愿意接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取的監(jiān)管和處罰措施。五、本公司承諾的其他事項(xiàng)（如有）：法定代表人： 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人：3、關(guān)于申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)范圍的承諾（減少業(yè)務(wù)種類適用）本公司及本人對(duì)本次提交的變更業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)材料進(jìn)行了審查，并作

4、出如下承諾：一、申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。對(duì)于日常監(jiān)管中已經(jīng)報(bào)送的與變更業(yè)務(wù)范圍有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表以及本申請(qǐng)材料，在申請(qǐng)獲批之前，內(nèi)容發(fā)生調(diào)整變化的，本公司將及時(shí)更新并作出必要說明。二、減少業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲準(zhǔn)后，本公司將及時(shí)通知與該業(yè)務(wù)有關(guān)的全體客戶，并按照規(guī)定，平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項(xiàng)，妥善了結(jié)該業(yè)務(wù)。三、本公司將積極配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管決定；若有違法違規(guī)行為，愿意接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取的監(jiān)管和處罰措施。四、本公司承諾的其他事項(xiàng)（如有）：法定代表人： 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人：申請(qǐng)人的基本情況名稱

5、住所地法定代表人及其職務(wù)經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人及其職務(wù)注冊(cè)資本凈資產(chǎn)凈資本控股股東（或第一大股東）、實(shí)際控制人及其持股或?qū)嶋H控制股權(quán)比例現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)事項(xiàng)相關(guān)的情況申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)種類開始經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的時(shí)間前次獲準(zhǔn)增加業(yè)務(wù)種類的時(shí)間截至申請(qǐng)日，最近一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定；如否，詳細(xì)說明不符合規(guī)定的指標(biāo)及其數(shù)值、時(shí)點(diǎn)增加業(yè)務(wù)后的凈資本是否符合規(guī)定公司的治理結(jié)構(gòu)是否符合規(guī)定；如否，詳細(xì)說明有關(guān)情況內(nèi)部管理及風(fēng)險(xiǎn)控制是否存在缺陷；如是，詳細(xì)說明有關(guān)情況（涉及增加代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的）委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、銷售適當(dāng)性管理、資料保管、人員培訓(xùn)、客戶回訪、

6、客戶投訴和突發(fā)事件的處理等代銷業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度是否完備擬負(fù)責(zé)新增業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的姓名、目前分管工作及是否取得經(jīng)理層人員任職資格（如未確定，請(qǐng)?zhí)顚憽拔创_定”）擬從事新增業(yè)務(wù)的從業(yè)人員的數(shù)量申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)是否屬于受同一單位、個(gè)人控制或相互存在控制關(guān)系的公司已獲準(zhǔn)經(jīng)營的業(yè)務(wù)；如是，說明有關(guān)公司的名稱及其與申請(qǐng)人的關(guān)系申請(qǐng)人認(rèn)為需要說明的其他情況申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)減少的業(yè)務(wù)種類申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)種類的原因申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)的當(dāng)前規(guī)模；如該業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，詳細(xì)說明涉及的客戶數(shù)量、地區(qū)分布、客戶資產(chǎn)量、公司與客戶之間是否存在債權(quán)與債務(wù)關(guān)系等須與申請(qǐng)表一同提交的文件申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類時(shí)

7、須與申請(qǐng)表一同提交的文件：（一）股東（大）會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議（二）與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度文本（三）公司最近2年合規(guī)運(yùn)行情況的說明（四）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明（五）公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況的說明（六）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）創(chuàng)新業(yè)務(wù)實(shí)施方案（二）創(chuàng)新業(yè)務(wù)的可行性研究報(bào)告（三）公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告（四）法律意見書（五）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準(zhǔn)經(jīng)營的業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）業(yè)務(wù)區(qū)分方案（二）相關(guān)公司關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的協(xié)議（三）相關(guān)公司股東（大）會(huì)關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的決議（四）相關(guān)公司嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)區(qū)分方案經(jīng)營業(yè)務(wù)、不同業(yè)競爭的承諾（五）法律意見書（六）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類，還應(yīng)當(dāng)提交證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定第八