演化理論視角下現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的批判與重建

1、演化理論視角下現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的批判與重建        關(guān)鍵詞：增長理論；演化；異質(zhì)性；新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論 經(jīng)濟增長始終是經(jīng)濟研究的永恒主題，經(jīng)濟增長理論分為古典增長理論和現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論。但是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論并沒有一個完善并且嚴格的定義。從時間上看，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論是二戰(zhàn)之后起來的增長理論；從內(nèi)容上看，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論包括哈羅德一多馬模型、新古典模型和新增長模型。因此，現(xiàn)代增長時代是這樣一個時代，即主要的增長促進力量是系統(tǒng)地開拓科技的前沿，并將這些知識系統(tǒng)地應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)。技術(shù)進步是新古典解釋的一個基本要

2、素，最近幾年來，看到對新古典增長模型修補的，試圖強調(diào)技術(shù)進步具有相當程度上的內(nèi)生性。然而這些“新的”新古典模型與那些老的模型同樣是“機械的”。無論外生的技術(shù)進步，還是內(nèi)生的技術(shù)變化，都在新古典理論范式框架下，新古典理想假定難以就復(fù)雜的現(xiàn)實作出合理解釋。 然而，現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)的興起已成為20世紀末國際學(xué)術(shù)界主要的事件之一。演化(或進化)經(jīng)濟學(xué)接受達爾文的進化世界觀，認為經(jīng)濟演化的核心不在于靜態(tài)的存在，而在于動態(tài)的生成，倡導(dǎo)從生物學(xué)尤其是進化生物學(xué)中汲取豐富營養(yǎng)，通過遺傳、變異、復(fù)制、選擇等生物學(xué)概念的隱喻方法來理解和處理動態(tài)復(fù)雜經(jīng)濟系統(tǒng)，從而發(fā)展了一種富有前途的經(jīng)濟學(xué)方法(Foster and

3、Metcalfe，2001)。現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生，使現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論受到了沖擊，為現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的發(fā)展注入新活力。 一、現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的演進 (一)現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的歷史演進 正如莊子銀所說，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論經(jīng)歷了一條由技術(shù)外生增長到內(nèi)生增長的演進道路。索羅模型雖是經(jīng)濟增長的基準模型，但該模型以外生的技術(shù)進步解釋經(jīng)濟增長，難以合理解釋人類漫長的經(jīng)濟增長史。因此，新增長理論把技術(shù)內(nèi)生化，探討了長期增長的可能。根據(jù)經(jīng)濟增長理論時間進程，出經(jīng)濟增長理論發(fā)展歷程，以便進行總結(jié)與評價。 (二)對現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論歷史演進的性總結(jié) 1，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論分別按照技術(shù)從外生到內(nèi)生、市場結(jié)構(gòu)從完全競爭到不完

4、全競爭(壟斷競爭)兩條線路演進的 一條是技術(shù)由外生到內(nèi)生的轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長是一條技術(shù)演進的路徑，即由新古典外生技術(shù)到新增長理論的內(nèi)生技術(shù)，由此，現(xiàn)代經(jīng)濟增長強調(diào)了技術(shù)進步的作用。這一演進路徑表明，現(xiàn)代經(jīng)濟增長不是由外生因素決定的，而是由經(jīng)濟體系中內(nèi)部因素決定的，所以，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論注重考察技術(shù)進步的各種實現(xiàn)機制和具體表現(xiàn)形式：邊干邊學(xué)、人力資本、知識積累、產(chǎn)品種類增加與質(zhì)量提高等。 另一條演進路徑是以市場結(jié)構(gòu)為線索的。索羅模型在完全競爭假定條件下，認為外生技術(shù)是經(jīng)濟增長的決定性因素，使得新古典模型陷于“解釋一切卻不能解釋長期增長”的境地。隨后新經(jīng)濟增長理論突破理想假定，從兩個方向超越新古典

5、假定。其一是在完全競爭的框架下加入外部性因素。這類模型以阿羅邊干邊學(xué)模型為代表，主要包括羅默的知識溢出模型、盧卡斯的人力資本溢出模型等。另一類是線性技術(shù)內(nèi)生增長模型，這類模型在新古典框架下，不僅存在凸性技術(shù)，而且拓展資本范疇。真正突破完全競爭假設(shè)是羅默內(nèi)生技術(shù)進步模型和格羅斯曼一赫爾斯曼產(chǎn)品質(zhì)量階梯內(nèi)生增長模型。這類模型在壟斷競爭條件下考察了經(jīng)濟增長的機制與因素，更好地說明技術(shù)進步的決定機制，以及技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的影響?？梢哉f，羅默的知識驅(qū)動模型、格羅斯曼一赫爾斯曼模型等產(chǎn)品種類增加型模型的建立標志著經(jīng)濟增長的研究進入一個新發(fā)展階段。 2，同質(zhì)性、加總與生產(chǎn)函數(shù) 無論是哈羅德一多馬模型、新古

6、典模型，還是新經(jīng)濟增長理論，都從總供給角度研究經(jīng)濟的長期動態(tài)變化，而總供給取決于宏觀的總量生產(chǎn)函數(shù)，因此，選擇什么樣的生產(chǎn)函數(shù)是研究經(jīng)濟增長問題的關(guān)鍵。經(jīng)濟增長由外生技術(shù)向內(nèi)生技術(shù)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵也在于生產(chǎn)函數(shù)。而總量生產(chǎn)函數(shù)是由微觀主體構(gòu)成的，按照新古典內(nèi)在的一般邏輯，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論是以“同質(zhì)性”為基礎(chǔ)的。 所以，在同質(zhì)性假定下，廠商的生產(chǎn)函數(shù)加總構(gòu)成了宏觀總量生產(chǎn)函數(shù)。因此，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論以同質(zhì)性的、可加總的宏觀生產(chǎn)函數(shù)為核心，這也是現(xiàn)代經(jīng)濟增長由技術(shù)外生向技術(shù)內(nèi)生轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵所在，更是一個經(jīng)濟具有“卡爾多穩(wěn)態(tài)”的核心所在。從生產(chǎn)函數(shù)形式的角度考察新經(jīng)濟增長模型還可以看出，盡管新經(jīng)濟增長理論家

7、在構(gòu)建他們的模型時大多數(shù)采用了復(fù)雜和艱深的數(shù)學(xué)工具，但是新增長模型的內(nèi)核非常簡單，一個經(jīng)濟的總量生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)當具有什么樣的結(jié)構(gòu)，才能使整個經(jīng)濟的增長進入“卡爾多穩(wěn)態(tài)”，左大堵(2005)給出了明確的回答，總結(jié)出經(jīng)濟內(nèi)生增長實現(xiàn)穩(wěn)態(tài)的五大規(guī)律。 3，最優(yōu)一般均衡線性動態(tài)的新古典范式 現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論采用線性動態(tài)的一般均衡分析范式。動態(tài)一般均衡分析方法最早由拉姆齊提出，卡斯和庫普曼斯將其引入增長模型，其思想基礎(chǔ)是瓦爾拉斯的一般均衡理論，核心是庫思一塔克定理。按照這種范式，除非是由于隨機事件，否則經(jīng)濟增長的運動軌跡可以也能夠被當事人所確切預(yù)知。因此，這種線性動態(tài)的一般均衡分析范式是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的“

8、半機制”。 主流經(jīng)濟學(xué)均衡范式的理念是以均衡狀態(tài)作為參照系或基準點來研究經(jīng)濟問題(錢穎一，2002)，并認為經(jīng)濟會自動調(diào)整從而收斂于均衡狀態(tài)。一般均衡和局部均衡的觀點，及對均衡機制的理論描述，主宰了新古典主義理論(霍奇遜，1993)。均衡已經(jīng)成為主流經(jīng)濟學(xué)的研究綱領(lǐng)。刁偉濤則更傾向于把均衡范式理解為以均衡概念為核心構(gòu)建的并得到普遍遵循的理論框架。 線性動態(tài)的一般均衡分析范式是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的研究綱領(lǐng)，這種綱領(lǐng)以最優(yōu)為突破口，以一般均衡為核心鋼構(gòu)，以線性動態(tài)為基本處理方法，滲透著理性預(yù)期的盧卡斯思維范式。因此，理想假定的生產(chǎn)函數(shù)必然存在著穩(wěn)態(tài)路徑；由于理性預(yù)期的作用，經(jīng)濟主體作出確定預(yù)測，因此

9、，在這種分析范式中，任何經(jīng)濟主體一定找到穩(wěn)態(tài)路徑。 由此可見，線性動態(tài)的一般均衡分析范式是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論取得發(fā)展的方法論基礎(chǔ)和必要條件。無論索羅模型，還是新增長理論，都堅持線性動態(tài)的一般均衡分析范式，所以要認識到新古典增長模型的方法論作用，正如羅默(1989)在評價新古典增長模型時說，其方法論的影響是深遠而帶有根本性的；也正是這種范式把新古典增長理論和新增長理論統(tǒng)一為現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論。 二、基于演化理論對現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論批判 經(jīng)濟增長的演化思想有著悠久的歷史，凡勃倫無疑是這一思想的代表人物，在他發(fā)出為什么經(jīng)濟學(xué)不是一門演化的呼吁之后就始終未停止過賦予經(jīng)濟學(xué)以演化色彩的努力。阿爾欽(1950)

10、借用生物演化和選擇，利用不確定性和不完全信息解釋經(jīng)濟主體的非最優(yōu)行為，為現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)的興起準備了條件。20世紀80年代初現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)開始起飛，1981年，博爾丁出版演化經(jīng)濟學(xué)。1982年，納爾遜和溫特出版了經(jīng)典的經(jīng)濟變遷的演化理論，標志著演化經(jīng)濟增長理論的產(chǎn)生?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中演化思想的引入，為新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論提供了新素材。 1         (一)異質(zhì)性、非加總和增長的微觀機制 同質(zhì)性是研究經(jīng)濟增長理論的基礎(chǔ)性假設(shè)，是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中總量生產(chǎn)函數(shù)的前提，而總量生產(chǎn)函數(shù)是研究現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論及其內(nèi)生穩(wěn)態(tài)

11、的立論基礎(chǔ)。這種假設(shè)是以新古典式的“本質(zhì)論”為基礎(chǔ)的。本質(zhì)論認為本質(zhì)先于存在，群體中的理想類型(代表性個體)體現(xiàn)了本質(zhì)，所有對理想類型的偏離都是偶然的，是無足輕重的，這樣，只要分析理想類型就夠了，沒有必要去研究變異的情況。正是這種本質(zhì)論的推理排除了多樣性行為的可能，產(chǎn)生了新古典范式的給定偏好和個體同質(zhì)性的假定。 但是事實上，經(jīng)濟主體的行為、態(tài)度、特征等方面存在著異質(zhì)性，消費者有不同的偏好，生產(chǎn)者有不同的生產(chǎn)函數(shù)。因此，在演化經(jīng)濟學(xué)范圍內(nèi)總量生產(chǎn)函數(shù)是不存在的。這樣，構(gòu)建在總量生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論成為“無源之水”。從經(jīng)濟學(xué)一般理論角度來看，異質(zhì)性表示所考察對象之間的差異化程度的，不論

12、這些研究對象是家庭、廠商、部門還是區(qū)域或者國家，都會因為他們在產(chǎn)品消費或生產(chǎn)、生產(chǎn)方式采用、創(chuàng)新活動和密度追求或者組織環(huán)境上所作出的選擇活動，形成其努力、行為和成功方面的差異。從經(jīng)濟增長理論的角度來看，異質(zhì)性是指技術(shù)的異質(zhì)性并以某一技術(shù)的局部應(yīng)用為基礎(chǔ)，這意味著異質(zhì)性始終與技術(shù)聯(lián)系在一起的。顯然異質(zhì)性來源于創(chuàng)新，因為新事物用熊彼特的話來說就是“新的組合”被引入市場，從而異質(zhì)性又與動態(tài)性相聯(lián)系。 所以，無論從經(jīng)濟增長理論假設(shè)的現(xiàn)實性角度而言，還是從探究經(jīng)濟增長理論的微觀機制來說，異質(zhì)性是一個基準概念，以異質(zhì)性為基礎(chǔ)，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論不是基于總量生產(chǎn)函數(shù)的一種平衡增長路徑，而是建立在微觀主體基礎(chǔ)上

13、的創(chuàng)新和技術(shù)的“集合體”，必須超越正統(tǒng)理論單一生產(chǎn)函數(shù)的限制，通過使用一種演化的里昂惕夫技術(shù)，采取一種微觀的經(jīng)濟分析方法來分析企業(yè)和行業(yè)的差異性，進而研究經(jīng)濟增長的微觀機理。 (二)非均衡、非最優(yōu)和非線性動態(tài)經(jīng)濟學(xué)全機制 以新古典經(jīng)濟學(xué)為代表的主流經(jīng)濟學(xué)是信奉均衡思想的，認為世界的理想狀態(tài)和最終狀態(tài)是均衡，均衡成為主流經(jīng)濟學(xué)的秩序觀，這構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的最優(yōu)一一般均衡一線性動態(tài)的新古典范式，但缺乏對不確定性以及演化過程的關(guān)注，而經(jīng)濟增長的不確定性以及演化過程卻作為現(xiàn)代經(jīng)濟增長路徑的常態(tài)存在。正如布勞格指出，“現(xiàn)代化經(jīng)濟常常展示出反均衡，”一般均衡理論是不適用的，而不是謬論。 這一經(jīng)濟增長

14、的“半機制”根源于牛頓力學(xué)的機械決定論范式，古典經(jīng)濟學(xué)在其經(jīng)濟秩序中，依賴機械軌道式的均衡概念，建立了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論，認為給定初始條件，就找到一條穩(wěn)態(tài)路徑。但是，均衡增長理論是靜態(tài)的一個特例，因而，如果我們把經(jīng)濟增長與經(jīng)濟轉(zhuǎn)變聯(lián)系起來，在我們開始對經(jīng)濟增長進行思考時，我們需要一種截然不同的、非加總的和遠離均衡的思維模式。 演化經(jīng)濟學(xué)開拓者阿爾欽早在1950年就批判新古典式的最優(yōu)假設(shè)。他認為，由于不確定性和不完全信息的存在，企業(yè)只需要“正的利潤”而不是“最大化的利潤”就能生存。因此，經(jīng)濟增長理論應(yīng)該建立在“非最優(yōu)”假設(shè)上。雖然現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論在平衡增長路徑上研究長期經(jīng)濟增長的動態(tài)性質(zhì)，但是這種

15、動態(tài)是古典式的轉(zhuǎn)移動態(tài)，仍然沒有超出靜態(tài)范疇。在動態(tài)經(jīng)濟分析中現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論只關(guān)注穩(wěn)態(tài)路徑，常常忽略局域發(fā)散情況，沒有涉及動態(tài)方程的非線性現(xiàn)象。 所以，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論雖在市場結(jié)構(gòu)方面逐漸突破新古典理想假定的束縛，但是由于該理論中同質(zhì)性與可加總的生產(chǎn)函數(shù)和方法論的新古典范式的半機制，致使該理論只是對經(jīng)濟現(xiàn)實的一種寓言式的解釋，而不是一種的闡釋。 三、新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的重建 現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論要突破寓言式的解釋，重建現(xiàn)實式的理論架構(gòu)。按照一般規(guī)范經(jīng)濟理論的分析框架，首先要明確現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的經(jīng)濟環(huán)境。按照經(jīng)濟增長的演化思想，經(jīng)濟增長是在不確定、異質(zhì)性和“友好”的經(jīng)濟環(huán)境下的一種非最優(yōu)、非均衡

16、和非線性動態(tài)的演化過程。 (一)新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的現(xiàn)實性假設(shè) 現(xiàn)代經(jīng)濟理論的重建，不僅要從經(jīng)濟環(huán)境突破，更重要的是要在理論假設(shè)方面有所突破。要突破新古典理想假設(shè)，建立新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的現(xiàn)實性假設(shè)。新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的假設(shè)，應(yīng)包括以下四個： 1，滿意假設(shè)。由于有限理性和不確定性，人們不可能確切地預(yù)測結(jié)果，因此，人們在經(jīng)濟活動中的選擇和決策過程往往追求滿意，而不是追求最大化，并且表現(xiàn)為一種試錯過程。 2，不確定性假設(shè)。不確定性意味著變化，意味著結(jié)構(gòu)變遷，結(jié)構(gòu)變遷是經(jīng)濟增長的動力。 3，多樣性假設(shè)。多樣性是分析的基本起點，多樣性假設(shè)意味著經(jīng)濟狀態(tài)、經(jīng)濟行為者、人的心智和選擇行為等都具有異質(zhì)性。

17、4，歷史重要假設(shè)。歷史重要意味著時間對社會經(jīng)濟系統(tǒng)的基本作用、經(jīng)濟過程中的路徑依賴性和經(jīng)濟過程的不可逆性。 (二)新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的方法論 現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論沿襲新古典范式的方法論個人主義，它分析同質(zhì)的代表性個人行為，這使得該理論陷于致命的境地。因此，新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論必須擺脫新古典范式方法論，在整合方法論個人主義和整體主義的基礎(chǔ)上，建立個體群思維方法論。個體群思維方法認為個體群是由具有多樣性和差異性的個體構(gòu)成，在個體群層面上可以觀察到支配行為多樣性變化的性。在個體群方法中，我們認為群體中的成員是不同的，為了刻畫群體，我們必須同時考慮它的一般性質(zhì)及它們在內(nèi)部的分布。 大多數(shù)關(guān)于生產(chǎn)和增長的經(jīng)濟

18、模型都沒有明確地考慮到質(zhì)變。如果經(jīng)濟系統(tǒng)的構(gòu)成是前期經(jīng)濟的結(jié)果，那么，這種忽視將使得經(jīng)濟理論缺少因果分析。正是這種個體群方法不但將經(jīng)濟增長理論的因果關(guān)系更好地建立起來，而且還考量了經(jīng)濟增長的綜合性、整體性、多因素性和動態(tài)復(fù)雜性。因此，我們主要的方法論選擇是，現(xiàn)在要采納一種實在論的立場。從實在論的觀點來看，任何理論都必須從基本的本體論假定開始，它為更具體的理論命題確定了框架。 (三)新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論基準分析框架 依據(jù)新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的假設(shè)與方法論，構(gòu)建了新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的基準分析框架。 與現(xiàn)代經(jīng)濟增長分析框架不同，新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論是以異質(zhì)性的企業(yè)作為研究經(jīng)濟增長機制的基礎(chǔ)和出發(fā)點，而不是

19、總量生產(chǎn)函數(shù)。異質(zhì)性、競爭、選擇和創(chuàng)新共同作用，決定了經(jīng)濟長期增長的演化過程。 企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)采取了慣例指導(dǎo)的原則，慣例是代表了企業(yè)的技術(shù)系數(shù)，是企業(yè)在微觀層面上異質(zhì)的“基因”，通過市場機制的競爭與選擇，并根據(jù)企業(yè)的“實現(xiàn)利潤”，對企業(yè)進行評價。市場機制進行競爭和選擇時，企業(yè)的異質(zhì)性可能會減少，為了保持企業(yè)足夠的異質(zhì)性，需要“創(chuàng)新”的注入。這樣市場競爭與選擇的結(jié)果是經(jīng)濟增長。 新現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論突破了理想假定的束縛，對經(jīng)濟增長的解釋更具有現(xiàn)實性。第一，經(jīng)濟增長不僅是各個要素單獨作用的產(chǎn)物，而且各要素間的互補及互動產(chǎn)生的溢出效應(yīng)也是經(jīng)濟增長的源泉。納爾遜認為，經(jīng)濟增長不僅是技術(shù)進步的產(chǎn)物，而且是技術(shù)與制度協(xié)同演化的產(chǎn)物。納爾遜把技術(shù)分為物質(zhì)技術(shù)與社會技