b9hG006企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)與改進(jìn)

1、Q/G CS 006-2007 Q/CS斥山集團(tuán)有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布 斥 山 集 團(tuán) 有 限 公 司2007-10-20實(shí)施2007-10-15發(fā)布企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)與改進(jìn)Q/G CS 006-2007前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2000、GB/T 15496-2003 GB/T 15497-2003、GB/T 15498-2003和GB/T 19273-2003的要求而制訂的。本標(biāo)準(zhǔn)由斥山集團(tuán)有限公司提出并起草。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：孫述良、周洪剛、趙學(xué)文。本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)與改進(jìn)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)原則

2、、自我評價(jià)應(yīng)具備的基本條件、自我評價(jià)方案的控制程序、自我評價(jià)結(jié)果的處理。本標(biāo)準(zhǔn)適用于總公司及下屬各企業(yè)，對標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)與改進(jìn)過程的控制。2 規(guī)范性引用文件GB/T 15496 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 要求GB/T 15497 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系GB/T 15498 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 管理標(biāo)準(zhǔn)工作標(biāo)準(zhǔn)體系GB/T 19273 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 評價(jià)與改進(jìn)3 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)原則3.1 自我評價(jià)的基本原則3.1.1 能力素質(zhì)原則評價(jià)人員應(yīng)具備熟悉本專業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的技術(shù)能力和標(biāo)準(zhǔn)化管理知識，熟悉并掌握企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系國家系列標(biāo)準(zhǔn)要求，這是起碼的素質(zhì)要求，否則就不能發(fā)現(xiàn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系運(yùn)行中存在不足證據(jù)

3、的能力。3.1.2 基于證據(jù)的原則 即經(jīng)評審確認(rèn)得出的評價(jià)結(jié)論，應(yīng)是真實(shí)而可證明的，也就是堅(jiān)持以事實(shí)和客觀證據(jù)為判定依據(jù)。這就要求評價(jià)人員以現(xiàn)實(shí)的體系文件、記錄或車間生產(chǎn)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的實(shí)況陳述是以定性或定量形式表現(xiàn)的，證據(jù)與評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)差距的所在，結(jié)論是能夠證實(shí)可信的。3.1.3評價(jià)人員要獨(dú)立于評價(jià)對象之外，不因利害關(guān)系而帶有偏見，公正客觀的表達(dá)評價(jià)中的發(fā)現(xiàn)和證據(jù)。3.1.4 嚴(yán)格的紀(jì)律性原則，評價(jià)工作應(yīng)遵循誠信、認(rèn)真、保密、公正和謹(jǐn)慎的原則。3.2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評價(jià)和確認(rèn)的依據(jù)3.2.1 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系系列國家標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498系列國家標(biāo)準(zhǔn)要求是

4、基本的依據(jù)。3.2.2 標(biāo)準(zhǔn)化及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和編制性標(biāo)準(zhǔn)作指導(dǎo)依據(jù)。3.2.3 國家有關(guān)方針、政策，有關(guān)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系符合性評價(jià)評分標(biāo)準(zhǔn)等。4 自我評價(jià)應(yīng)具備的基本條件4.1企業(yè)建立的標(biāo)準(zhǔn)體系滿足了企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的需要，并在最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布后，有效實(shí)施在三個(gè)月以上；4.2企業(yè)有專職或兼職的標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)和人員，并明確其標(biāo)準(zhǔn)化職責(zé)。4.3企業(yè)全體員工應(yīng)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)體系宣貫知識培訓(xùn)，熟悉企業(yè)方針、目標(biāo)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化方針、目標(biāo)，掌握了本部門、本崗位的職責(zé)與權(quán)限；4.4公司最高管理者和中層以上管理者，熟悉了國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)和規(guī)章，掌握企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系有關(guān)文件的要求，明確了自己的標(biāo)準(zhǔn)化職責(zé)；

5、4.5 組建了由最高管理者（或管代）領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)小組，并選擇、培訓(xùn)了一批有能力承擔(dān)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化骨干。4.6 制定了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)方案和評價(jià)計(jì)劃，并經(jīng)最高管理者正式批準(zhǔn)，明確提供評價(jià)的對象和資源。5 自我評價(jià)方案的控制程序5.1 評價(jià)工作職責(zé)5.1.1 最高管理者負(fù)責(zé)審查、批準(zhǔn)、執(zhí)行“自我評價(jià)方案和評價(jià)計(jì)劃”的控制并負(fù)責(zé)提供必要的人力、信息、物質(zhì)和環(huán)境資源。5.1.2 公司標(biāo)準(zhǔn)化管理部門負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)的策劃，提出評價(jià)組組長和組員名單，組建評價(jià)組，并組織糾正、預(yù)防措施實(shí)施的跟蹤驗(yàn)證，持續(xù)改進(jìn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系。5.1.3 評價(jià)組組長負(fù)責(zé)具體的自我評價(jià)過程，提交自我評

6、價(jià)報(bào)告。5.1.4 被評價(jià)部門（車間、班組）的負(fù)責(zé)人在本部門職責(zé)范圍內(nèi)，協(xié)助評價(jià)，負(fù)責(zé)相關(guān)不合格項(xiàng)的確認(rèn)和制定，并實(shí)施相應(yīng)的糾正、預(yù)防措施。5.1.5 公司標(biāo)準(zhǔn)化管理部門保存自我評價(jià)記錄。5.2 評價(jià)方法采用整體評價(jià)的方法，對建立的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系及實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和開展標(biāo)準(zhǔn)化工作的全過程進(jìn)行整體評價(jià)。即每年3月1日由管理者代表組織一次企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評價(jià)，通過評價(jià)人員的觀察、提問、聽對方陳述、檢查、比對、驗(yàn)證等獲取客觀證據(jù)的方式進(jìn)行。根據(jù)檢查記錄表和GB/T 19273附錄A中表A.2和表B.1評分表的評價(jià)結(jié)果，對不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目由標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)責(zé)制定糾正和預(yù)防措施，對嚴(yán)重不合格項(xiàng)進(jìn)行測量、分析、評

7、審，并跟蹤實(shí)施和改進(jìn)，作好記錄。5.3 評價(jià)程序5.3.1 評價(jià)過程的計(jì)劃開始日程、時(shí)間、地點(diǎn)的安排。5.3.2 選擇評價(jià)組組長和組員，確保評價(jià)能力。5.3.3 明確本次評價(jià)的范圍、任務(wù)和每個(gè)組員的職責(zé)。5.3.4 評價(jià)實(shí)施過程：首次會、會務(wù)組、末次會召集地點(diǎn)等。5.3.5 評價(jià)結(jié)果的處置：相關(guān)記錄保存、不合格項(xiàng)處置、糾正預(yù)防措施的制定、跟蹤實(shí)施、驗(yàn)證的分工、持續(xù)改進(jìn)的措施。5.3.6 通過管理評審：監(jiān)視評價(jià)方案實(shí)施的有效性和進(jìn)一步改進(jìn)評審方案。5.4 編制評價(jià)計(jì)劃和評價(jià)計(jì)劃實(shí)施方案每年初，由標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室負(fù)責(zé)制定集中或全年分步循環(huán)評價(jià)計(jì)劃和實(shí)施方案，由最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。需要安排臨時(shí)附加

8、評價(jià)的，應(yīng)由標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室負(fù)責(zé)制定計(jì)劃，由最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。評價(jià)計(jì)劃或?qū)嵤┓桨竷?nèi)容應(yīng)包括：a) 評價(jià)目的和范圍；b) 評價(jià)依據(jù)或準(zhǔn)則；c) 評價(jià)安排（如評價(jià)組組成、時(shí)間安排、評價(jià)內(nèi)容等）。5.5 評價(jià)實(shí)施5.5.1 評價(jià)通知評價(jià)組組長根據(jù)企業(yè)年度評價(jià)計(jì)劃的安排，在實(shí)施一周前編制本次評價(jià)計(jì)劃，報(bào)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室負(fù)責(zé)人審查，并報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后送達(dá)有關(guān)部門和人員。評價(jià)計(jì)劃除上述內(nèi)容外，還應(yīng)包括評價(jià)組成員及分工。集中式評價(jià)還應(yīng)規(guī)定評價(jià)安排會、總結(jié)會時(shí)間及參加人員等。5.5.2 編制自我評價(jià)檢查記錄表評價(jià)組組長根據(jù)本次評價(jià)計(jì)劃和組內(nèi)分工，編寫檢查記錄表，準(zhǔn)備好評價(jià)所依據(jù)的文件。5.5.3 評價(jià)會

9、安排評價(jià)組組長主持，召集受評價(jià)部門負(fù)責(zé)人及標(biāo)準(zhǔn)化工作相關(guān)人員，包括全體評價(jià)組成員，宣布本次內(nèi)部評價(jià)計(jì)劃和安排，并對本次評價(jià)作必要的說明。5.5.4 現(xiàn)場評價(jià)評價(jià)組在專家指導(dǎo)下依據(jù)評價(jià)計(jì)劃、評價(jià)檢查記錄表進(jìn)行現(xiàn)場抽樣檢查，根據(jù)抽樣現(xiàn)場實(shí)際證據(jù)，對照評價(jià)依據(jù)或準(zhǔn)則，形成評價(jià)發(fā)現(xiàn)，認(rèn)真填寫檢查記錄表，對不符合項(xiàng)在不合格報(bào)告表中進(jìn)行客觀表述，并請受評價(jià)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字。5.5.5 自我評價(jià)報(bào)告現(xiàn)場評價(jià)（包括文件審查）完成后，在評價(jià)專家的指導(dǎo)下，評價(jià)組長召集組員開會，對本次評價(jià)情況進(jìn)行綜合分析、匯總、評分、定級建議，確定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系不合格項(xiàng)報(bào)告，并報(bào)最高管理者和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室負(fù)責(zé)人。5.5.6 自我

10、評價(jià)總結(jié)會評價(jià)組長召集受評價(jià)部門及標(biāo)準(zhǔn)化工作相關(guān)人員，包括評價(jià)組全體成員參加評價(jià)總結(jié)會，報(bào)告評價(jià)結(jié)果：包括綜述、結(jié)論、評分、建議等級、不合格項(xiàng)以及糾正、預(yù)防措施的要求等。最后應(yīng)由受評價(jià)部門負(fù)責(zé)人承諾改進(jìn)的措施及實(shí)現(xiàn)要求。5.5.7 評價(jià)文件和記錄移交評價(jià)總結(jié)會后7個(gè)工作日內(nèi)，評價(jià)組組長應(yīng)將本次評價(jià)報(bào)告、不合格項(xiàng)報(bào)告、檢查記錄表、評分表等全部文件交標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室。標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室負(fù)責(zé)人接到文件后應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)，將評價(jià)報(bào)告報(bào)最高管理者，并分發(fā)到各受評價(jià)部門，同時(shí)將不合格項(xiàng)報(bào)告分發(fā)到有關(guān)部門。5.3.4糾正、預(yù)防措施的實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證有關(guān)部門收到標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室評價(jià)不合格報(bào)告后，應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)分

11、析原因，提出糾正和預(yù)防措施，并報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。糾正或預(yù)防措施的實(shí)施、跟蹤、驗(yàn)證按企業(yè)制定的糾正、預(yù)防措施控制程序規(guī)定進(jìn)行。5.3.5 標(biāo)準(zhǔn)化管理部門負(fù)責(zé)保存自我評價(jià)的計(jì)劃、檢查記錄表、不合格項(xiàng)報(bào)告單、自我評價(jià)評分表、評價(jià)報(bào)告、會議記錄等文件，企業(yè)應(yīng)制定記錄控制程序進(jìn)行控制。5.4 自我評價(jià)工作的評審改進(jìn)每次評價(jià)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室應(yīng)對其評價(jià)過程進(jìn)行監(jiān)視。評價(jià)完成后，標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室負(fù)責(zé)人應(yīng)對評價(jià)過程進(jìn)行評審，寫出總結(jié)報(bào)告，也就是對評價(jià)安排的合理性，評價(jià)資源的充分性，評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確、可靠性及改進(jìn)措施的有效性作出評價(jià)，對存在問題提出改進(jìn)建議，由管理評審確認(rèn)后，對評價(jià)方案和過程進(jìn)行改進(jìn)。6 自我評價(jià)結(jié)果的處置企業(yè)自我評價(jià)后，應(yīng)寫出自我評價(jià)報(bào)告和不合格報(bào)告。