證券投資復(fù)習(xí)地的題目及詳解

1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔證券投資復(fù)習(xí)題及答案第一章證券投資學(xué)概述一、單選題1證券交易所所采取的交易的組織方式是（）。A.經(jīng)紀(jì)制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制2.（），中華人民共和國證券法正式實(shí)施。A.1998 年 7 月 1 日 B.1999 年 7 月 1 日 C.1999 年 10 月 1 日 D.2000 年 1 月 1 日3金融期貨證券是一種（）。A.商品證券 B.憑證證券 C.資本證券 D.貨幣證券4.有價(jià)證券是（ ）的一種形式。A.商品證券 B.虛擬資本 C.權(quán)益資本 D.債務(wù)資本5.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A.所有權(quán)或使用權(quán)B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)

2、讓權(quán)C.收益權(quán)或處分權(quán)D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6.資本證券主要包括（ ）。A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權(quán)7.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔性C.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性8資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（）。A.股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和貨幣市場C.短期資金市場和長期資金市場9世界上第一家股票交易所在（）成立。A.紐約 B.阿姆斯特丹 C.倫敦 D.巴黎10

3、. 中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。A.政策性B.投融資 C.保值 D.公開市場操作11. 以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場所稱為（）市場。A.資本 B.貨幣 C.間接融資 D.直接融資答案：1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D 11.C二、多選題1本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A.商業(yè)匯票B.憑證證券 C.商品證券D.無價(jià)證券2未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。A.非掛牌證券B.非上市證券C.場內(nèi)證券D.場外證券3有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有（）。A.增值性B.收益

4、性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.產(chǎn)權(quán)性實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔4.證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是（）。A.籌資 B.資本配置 C.企業(yè)轉(zhuǎn)制D.資本定價(jià)5.20 世紀(jì) 70 年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了（）的全新特征。A.證券交易快速化B.證券市場自由化C.金融證券化D.證券市場產(chǎn)業(yè)化6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有（ ）的選擇。A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（）。A.發(fā)行主體 B.票面金額 C.持有人 D.股份8.無面額股票的特點(diǎn)是（ ）。A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

5、C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)9.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（）。A.內(nèi)在價(jià)值 B.帳面價(jià)值 C.每股凈資產(chǎn) D.股票凈值10. 股票的未來收益包括（）。A.股息收入 B.資本利得 C.股本增值收益 D.清算價(jià)值實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔答案：1.BD 2.ABD 3.ABCD 4.ABD 5.BC 6.ABC 7.ACD 8.ABC 9.BCD 10.ABC三、判斷題1. 證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2. 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。3. 證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4. 間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。5. 普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加

6、任何條件。答案： 1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.錯(cuò) 4.對(duì) 5.對(duì)四、簡答題證券市場的特征？第一，證券市場是價(jià)值直接交換的場所。 有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表，其本 質(zhì)上只是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證 券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換 場所。第二，證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。證券市場上的交易對(duì)象是作為 經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券，它們本身僅是一定量財(cái)產(chǎn) 權(quán)利的代表，所以，代表著對(duì)一定數(shù)額財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。 證券市場實(shí)際上是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所。第三，證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。有價(jià)證券既是

7、一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí)， 也把該 有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。 所以，從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn) 的直接交換場所。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔第二章股票一、單選題1.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（ ）。A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.自律性組織 D.證券投資人2.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。A.產(chǎn)權(quán) B.債券 C.物權(quán) D.所有權(quán)實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔3.記名股票和不記名股票的差別在于（）。A.股東權(quán)利B.股東義務(wù)C.出資方式D.記載方式4. 股票的未來收益的現(xiàn)值是（）。A.清算價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.帳面價(jià)值D.票面價(jià)值5公

8、司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（）。A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值6在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（）。A.國務(wù)院B.國有資產(chǎn)管理部門C.國有投資公司D.資產(chǎn)經(jīng)營公司7. 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ）A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股8. 股東大會(huì)是股東公司的（）。A.權(quán)力機(jī)構(gòu)B.法人代表C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.決策機(jī)構(gòu)9.債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種（）。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)D.實(shí)物直接支配權(quán)A.投資者 B.債券人C.代理發(fā)行人D.債務(wù)人答案：1.C 2.D 3

9、.D 4.B 5.C 6.B 7.B 8.A 9.B實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔、多選題1.普通股票的功能有（）2.普通股股東的義務(wù)有（）A.遵守公司章程B.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金A.籌資功能B.投資功能C.投機(jī)功能D.保值功能實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案0精彩文檔C.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D.必須參加每次的股東大會(huì)答案：1.AB 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.BCD三、判斷題1. 股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票2. 股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。3. B 股是外資股。4. 股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。5. 國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國

10、有股權(quán)。答案：1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.錯(cuò) 4.錯(cuò) 5.對(duì)第三章債券一、判斷題1. 債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。2. 債券具有永久性的特性。3.優(yōu)先股的特征有（）。A.般無表決權(quán)B.股息分派優(yōu)先4.債券票面的基本要素有（）。A.票面價(jià)值B.償還期限 C.利率5.影響債券償還期限的因素主要有（C.股息率固定D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.發(fā)行者名稱）。C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔3. 債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)4. 市場利率下跌，債券價(jià)格上升5無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。6貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。答案：1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.對(duì) 4.

11、對(duì) 5.對(duì) 6.錯(cuò)二、簡答題什么叫證券發(fā)行人？是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司 和企業(yè)。證券發(fā)行人是證券發(fā)行的主體。證券發(fā)行是把證券向投資者銷售的行為。 證券發(fā)行可以由發(fā)行人直接辦理， 這種證券發(fā)行稱之為自辦發(fā)行或直接發(fā)行。自辦發(fā)行是比較特殊的發(fā)行行為，也比較少見。20 世紀(jì)末以來，由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在發(fā)行中的應(yīng)用，自辦發(fā)行開始增多。證券發(fā)行一般由證券發(fā)行人委托證券公司進(jìn) 行又稱承銷，或間接發(fā)行。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥及手續(xù)費(fèi)高低 等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種，包銷又可分為全額包銷和余額包銷。第四章證券投資基金一、單選題1. 以有價(jià)證券形式存在，

12、并能給持有人帶來一定收益的資本是（）。A.實(shí)際資本 B.虛擬資本 C.生產(chǎn)資本 D.貨幣資本2.按（），我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。A.交易的對(duì)象 B.交易的性質(zhì) C.交易對(duì)象的期限 D.交割的時(shí)間實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15 世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（。的買賣。A.債券 B.股票 C.商業(yè)票據(jù) D.國家債券4美國的證券市場是從買賣（）開始的。A.商業(yè)票據(jù)B.企業(yè)債券 C.政府債券 D.股票答案：1.B 2.C 3.C 4.C二、多選題1. 一般來說，證券的票面要素有（）。A.標(biāo)的物 B.持有人 C.權(quán)利 D.義

13、務(wù)2. 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（）憑證。A.所有權(quán)憑證B 資本憑證 C.貨幣憑證 D.債券憑證3.有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（）。A.商品證券B.貨幣證券 C.資本證券 D.憑證證券4.貨 幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有（）兩大類。A.商業(yè)本票B.銀行本票 C.商業(yè)證券 D.銀行證券5. 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下（）基本特征。A.產(chǎn)權(quán)性 B.收入性 C.流通性 D.風(fēng)險(xiǎn)性6. 證券具有收益性，有價(jià)證券的

14、收益表現(xiàn)為（）。A.利息收入B.紅利收入 C.買賣證券的差額D.印花稅7.證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（ ）構(gòu)成的。A.一級(jí)市場B.股票市場 C. 二級(jí)市場 D.基金市場8. 按交易的期限，我們可以把金融市場分為（）。A.貨幣市場 B.現(xiàn)貨市場 C.期貨市場 D.資本市場9按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為（）。A.發(fā)行市場 B.股票市場 C.債券市場 D.流通市場10.貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中（）是貨幣市場工具。A.CDs （定期存單）B.股票 C.國庫券 D.商業(yè)票據(jù)答案：1.ABC 2.AD 3.ABC 4.CD 5.ABCD 6.ABC 7.AC 8.AD 9.AD

15、10.ACD三、判斷題1復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。2.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。3所有政府發(fā)行的債券都叫國債。4公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔5有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。答案：1.錯(cuò) 2.對(duì) 3.錯(cuò) 5.錯(cuò) 5.對(duì)第五章金融衍生工具一、單選題1.1952 年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是（）。A.天津證券交易所B.北平證券交易所C.上海股份公所D.青島市物品證券交易所2在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是（）。A.定向募集 B.認(rèn)購證 B.與儲(chǔ)蓄存單掛鉤D.上網(wǎng)定價(jià)3.1999 年 7 月 28 日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)

16、布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的 通知，對(duì)總股本超過（）元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。A.6 億 B.5 億 C.4 億 D.3 億4. 在我國，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面（）是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。A.證券公司 B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.商業(yè)銀行 D.保險(xiǎn)公司5.股票從性質(zhì)上看，是一種（ ）證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔6. 記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中（）不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A.股東的姓名及住所B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號(hào)D.各股東可以賣出

17、股票的日期7.股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是（）。A.票面價(jià)值 B.帳面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值8.股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為（）。A.記名股票與不記名股票B.普通股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無面額股票D.A 股與 B 股9.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按（）利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。A.當(dāng)前的市場利率B.同期銀行貸款利率C.同期銀行存款利率D.資本成本10. 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（）順序分配。A. 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余 公積金B(yǎng). 彌

18、補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起 公益金C. 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支 付股利D. 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余 公積金11. 證券交易價(jià)格是通過（）來確定的。A. 一級(jí)市場上的公開競價(jià)B.證券供需雙方共同作用C.拍賣方式D.發(fā)實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔行人和投資者協(xié)商答案：1.A 2.A 3.C 4.C 5.C 6.D7.D 8.B 9.A 10.C 11.B二、多選題11. 金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機(jī)構(gòu)。下面（）是金融市場主體。A.中國人民銀行B.銀行 C

19、.非銀行金融機(jī)構(gòu)D.企業(yè)12. 在 21 世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場將出現(xiàn)（ ）幾大趨勢。A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展C.證券交易所的合并與上市D.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢13. 二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有（）;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A.股票 B.公司債券 C.政府債券 D.期權(quán)14. 我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的（ ）。A. 上海證券交易所B.深圳證券交易所C.上海股份公所D.上海眾業(yè)公所15.1999 年 9 月 8 日，中國證監(jiān)會(huì)下

20、發(fā)通知，明確（）這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。A.上市公司 B.國有控股公司 C.民營企業(yè) D.國有企業(yè)實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔答案：11.BC 12.ABCD 13.ABC 14.CD 15.ABD三、判斷題1. 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。2. 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。3. 資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。4. 由于投資者在二級(jí)市場上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。5. 一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。答案：1.錯(cuò) 2.錯(cuò) 3.對(duì) 4.錯(cuò) 5.錯(cuò)第六章證券市場、單

21、選題1.1999 年 11 月，國務(wù)院頒布（）。A.股票發(fā)行與交易管理暫行條例B.中華人民共和國公司法C.證券投資基金管理暫行辦法D.中華人民共和國證券法2.有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配（）的作用。A.實(shí)物資產(chǎn)B.資本資產(chǎn) C.閑置資產(chǎn) D.貨幣資產(chǎn)3. 證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是（）。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔A.買賣差價(jià) B.利息或紅利C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖D.虛擬資本價(jià)值4.證券交易價(jià)格是通過（ ）得以確定的。A.證券商與投資者協(xié)商B.級(jí)市場上的公開競價(jià)C.證券供求雙方共同作用D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商5.當(dāng)公司的股價(jià)低于（ ）

22、時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.帳面價(jià)值答案：1.C 2.D 3.C 4.C 5.C二、多選題1.按照性質(zhì)分，證券分為（）。A.有價(jià)證券 B.無價(jià)證券 C.資本證券 D.貨幣證券2.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（）。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)3. 有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的（）。A.商品 B.貨幣 C.利息收入 D 股息收入4商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）。實(shí)用

23、標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔A.提貨單 B.運(yùn)貨單 C.倉庫棧單 D.存款單5銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。A.銀行本票 B.銀行匯票 C.銀行支票 D.定期存單6證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。A.占有 B.使用 C.收益 D.處置7證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實(shí)現(xiàn)的A.承兌 B.貼現(xiàn) C.交易 D.繼承8證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。A.債券市場 B.股票市場 C.發(fā)行市場 D.基金市場9按照交割的時(shí)間，金融市場可以分為（）。A.貨幣市場 B.現(xiàn)貨市場 C.期貨市場 D.資本市

24、場10.按照交易的直接對(duì)象，金融市場可以分為（）。A.同業(yè)拆借市場 B.國債市場 C.股票市場 D.金融期貨市場答案：1.AB 2.AB 3.ABCD 4.ABC 5.ABC 6.ABCD 7.ABC 8.ABD 9.BC10.ABCD三、判斷題1.1773 年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。2. 股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔3. 中華人民共和國公司法的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展史上的一個(gè)重要 里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。4證券市場上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。5.在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司

25、與經(jīng)紀(jì)類證券公司。答案：1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.錯(cuò) 4.錯(cuò) 5.對(duì)四、簡答題證券市場與一般商品市場的區(qū)別？證券市場與一般商品市場的區(qū)別主要表現(xiàn)在：1 交易對(duì)象不同。一般商品市場的交易對(duì)象是各種具有不同使用價(jià)值、能 滿足人們某種特定需要的商品。而證券市場的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股 票、債券、投資基金券等有價(jià)證券。2.交易目的不同。證券交易的目的是為了實(shí)現(xiàn)投資收益，或?yàn)榱嘶I集資金 而購買商品的目的主要是為了滿足某種消費(fèi)的需要。3 交易對(duì)象的價(jià)格決定不同。商品市場的價(jià)格，其實(shí)質(zhì)是商品價(jià)值的貨幣 表現(xiàn)，取決于生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。 而證券市場的證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤 的分割，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)，

26、與市場利率的關(guān)系密切。4 市場風(fēng)險(xiǎn)不同。一般商品市場由于實(shí)行的是等價(jià)交換原則，價(jià)格波動(dòng)較 小，市場前景的可預(yù)測性較強(qiáng)，因而風(fēng)險(xiǎn)較小。而證券市場的影響因素復(fù)雜多變, 價(jià)格波動(dòng)性大且有不可預(yù)測性，投資者的投資能否取得預(yù)期收益具有較大的不確 定性，所以風(fēng)險(xiǎn)較大。第七章證券投資基本分析一、多選題實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔1資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（）是資本市場工具。A.ADR B.公司債券 C 股票 D.國庫券2從 1970 年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。A.金融證券化 B.證券市場國際化C.投資者機(jī)構(gòu)化

27、D.證券市場電腦化3二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證 券品種不斷創(chuàng)新，主要有（）。A.浮動(dòng)利率債券 B.認(rèn)股證 C.分期債券 D.可轉(zhuǎn)換債券 E.復(fù)合證券4.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（） 。A. 突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；B. 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；C.成本低 D.更加安全5. 由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（ ）。A.加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.提高了證券市場的透明度C. 維護(hù)三公原則 D.提高了上市公司的質(zhì)量答案：1.ABC 2.ABCD 3.ABCDE

28、 4.ABC 5.ABCD二、判斷題1.我國證券法規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔2.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直 接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。3證券二級(jí)市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。4當(dāng)證券市場上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場上資金需求的增長，利 率上升5.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。答案：1.錯(cuò) 2.錯(cuò) 3.錯(cuò) 4.對(duì) 5.對(duì)第八章證券投資技術(shù)分析一、單選題1.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。A.書面憑證 B.法律憑證 C.收

29、入憑證 D.資本憑證2.金融市場分為初級(jí)市場和二級(jí)市場，這是根據(jù)金融市場的（）劃分的。A.交易的對(duì)象 B.交易的性質(zhì)C.交易的期限 D.交易的時(shí)間3. 二級(jí)市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）。A.場外交易市場 B.有形市場 C.第三市場 D.第四市場4.1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。A.紐約 B.倫敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔5.中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的（）。A. 上海證券交易所 B. 上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所交易所6中

30、國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）。A.始終是審批制 B.由審批制到核準(zhǔn)制C.始終是核準(zhǔn)制 D.由核準(zhǔn)制到審批制7.為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了（），對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。A.股票發(fā)行審核委員會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.交易所監(jiān)督部 D.證券登記機(jī)構(gòu)8我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證監(jiān)會(huì) D.證券登記結(jié)算公司答案：1. B 2.B3.A4.D5.D6.B7.A8.B二、判斷題1有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán) 利。2

31、債券是有期投資，股票是無期投資。3要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。4.物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。5證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓 和買賣的D.北平證券實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔所有權(quán)或債券憑證。6擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是 相等的。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔答案：1.對(duì) 2.對(duì) 3.對(duì) 4.對(duì) 5.對(duì) 6.錯(cuò)第九章證券投資理論一、單選題1.在我國，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄2.公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（）A.普通股票 B.優(yōu)先

32、股票C.銀行債權(quán) D.普通債權(quán)3.股票的理論價(jià)值是（）。A.票面價(jià)值 B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值4.20 世紀(jì)早期，美國（）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A.紐約 B.新澤西 C.華盛頓 D.芝加哥5.按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的 職責(zé)有（）。A.制定公司內(nèi)部基本管理制度B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議6.我國公司法規(guī)定，股東大會(huì)一年召開（）次年會(huì)A.1B.2 C.4D.沒有規(guī)定7.國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。A.中國人民銀行 B.國務(wù)院C.人大常委會(huì) D.國家主席實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔A 國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B.國有事業(yè)單位以其法 人資產(chǎn)向公司投資形成股份C.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D.社會(huì)公眾投資形成的股份8.在上海證交所上市的股票中 B 股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（