證券投資咨詢公司私募基金投資管理制度.doc

1、證券投資咨詢公司私募基金投資管理制度證券投資咨詢公司私募基金投資管理制度第一章總則第一條第一條為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及公司相關(guān)決議，制定本制度。第二條本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股權(quán)投資及其他類型的投資行為。第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本

2、制度、公司章程、股東決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。第四條本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第五條公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反饋的投資管理模式。第二章投資決策管理第六條依據(jù)“自上而下”和“團(tuán)隊(duì)合作”原則，公司投資決策工作由投資決策委員會(huì)、基金投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理組成；并按照各自的分工和授權(quán)，作出相應(yīng)的投資決策。投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合產(chǎn)品合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。第七條投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審議公司基金產(chǎn)品發(fā)行、授權(quán)各基金投資決策委員會(huì)進(jìn)行投資決策、負(fù)責(zé)監(jiān)督基金決策委

3、員會(huì)相關(guān)投資決策，并確定投資決策的流程、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和辦法。該委員會(huì)由5人組成，成員股東決定。第八條基金投資決策委員會(huì)應(yīng)在投資決策委員會(huì)授權(quán)下，負(fù)責(zé)各自管理基金投資管理制度的制定、投資決策和投資計(jì)劃的實(shí)施，并負(fù)責(zé)監(jiān)督基金經(jīng)理投資行為。該委員會(huì)由3-5人組成，可以聘請(qǐng)公司外人士參與，其人員組成需由投資決策委員會(huì)審議通過。投資決策委員會(huì)應(yīng)當(dāng)選舉一名成員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會(huì)議的召集和主持。投資決策委員會(huì)主任委員應(yīng)當(dāng)是本公司員工。第九條投資決策委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的委員，可以通過電話會(huì)議、視頻會(huì)議等方式參加。投資決策委員會(huì)議在全體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出

4、席）的情況下方為有效。投資決策委員會(huì)的決議應(yīng)取得半數(shù)以上成員通過；當(dāng)投資決策委員會(huì)中對(duì)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決議。第十條基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金的日常管理。在預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益約束條件下，依據(jù)基金投資決策委員會(huì)審議通過的基金投資管理辦法，負(fù)責(zé)基金日常投資管理。并負(fù)責(zé)與外包、托管、投資顧問等機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常工作協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)產(chǎn)品信息披露工作。第十一條投資決策流程圖第三章投資授權(quán)管理第十二條建立、健全投資授權(quán)制度，禁止越權(quán)投資。第十三條投資決策委員會(huì)1）根據(jù)投資決策流程和授權(quán)權(quán)限規(guī)定，確定對(duì)各基金投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理的投資授權(quán)范圍，并進(jìn)行授權(quán)； 2）重大投資項(xiàng)

5、目的決策； 3）檢查投資決策委員會(huì)決議執(zhí)行情況； 4）其他臨時(shí)緊急事項(xiàng)，由委員提議，并經(jīng)主任委員同意開會(huì)討論的事項(xiàng)。第十四條基金投資決策委員會(huì)1）制定基金管理制度2）制定基金募集方案； 3）制定投資方案； 4）制定投資項(xiàng)目的退出方案； 5）決定基金經(jīng)理的人選； 6）其他臨時(shí)緊急事項(xiàng)，由委員提議，并經(jīng)主任委員同意開會(huì)討論的事項(xiàng)。第十五條基金經(jīng)理1）作為基金投資決策委員會(huì)成員在公司授權(quán)范圍內(nèi)參與各產(chǎn)品投資決策； 2）組織協(xié)調(diào)公司的投資研究、調(diào)研活動(dòng)； 3）在投資權(quán)限范圍內(nèi)，按照產(chǎn)品合同約定的投資策略進(jìn)行投資決策； 4）擬定投資計(jì)劃，報(bào)基金投資決策委員會(huì)審議后實(shí)施； 5）負(fù)責(zé)執(zhí)行執(zhí)委會(huì)決議，進(jìn)行產(chǎn)品

6、的日常管理，下達(dá)交易指令，超過授權(quán)的應(yīng)逐級(jí)上報(bào)審批； 第四章投資業(yè)務(wù)檔案管理第十六條本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動(dòng)中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。第十七條本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。第十八條項(xiàng)目投資決策階段檔案包括投資計(jì)劃書、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、投資決策委員會(huì)決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。第十九條項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。第二十條項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。第二十一條業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。項(xiàng)目概況表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。第二十二條業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)將業(yè)務(wù)檔案