違反自律規(guī)范行為調(diào)查處理辦理程序

1、僅供個人參考附件：違反自律規(guī)范行為調(diào)查處理辦理程序一、總則1 .為保證對認(rèn)證機(jī)構(gòu)違規(guī)行為調(diào)查及處理過程規(guī)范有 序進(jìn)行，特制定本辦法。For personal use only in study and research; not for commercial use2 .本辦法適用于對認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能存在的違反自律規(guī)范 行為的調(diào)查處理。3 .在調(diào)查過程中，根據(jù)掌握的線索和情況，可以采用 約談?wù)J證機(jī)構(gòu)、調(diào)閱證據(jù)、現(xiàn)場檢查、請求地方認(rèn)證監(jiān)督管 理部門協(xié)查等方式進(jìn)行。4. 調(diào)查結(jié)束后，可以根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對違反行業(yè)自律規(guī) 范的行為進(jìn)行處罰。5. 對于調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違反行政法規(guī)、認(rèn)可規(guī)范的行為， 可以移送國家

2、認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會、中國合格評定國家 認(rèn)可委員會處理。二、約談?wù)J證機(jī)構(gòu)6. 需要對有關(guān)線索和情況進(jìn)行澄清和說明時，協(xié)會可以約談所涉及的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。7. 約談時應(yīng)當(dāng)做好約談記錄（見附表一），約談結(jié)束 后，參加約談的人員應(yīng)當(dāng)對約談記錄簽字確認(rèn)。8. 約談記錄可以作為對違規(guī)行為進(jìn)行處理的相關(guān)證據(jù) 之一。三、調(diào)閱證據(jù)9. 需要相關(guān)證據(jù)證實相關(guān)行為是否違反自律規(guī)范時， 會可以向涉及的認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)閱證據(jù)。10. 所調(diào)閱的證據(jù)可以是發(fā)票、資金入帳憑證、認(rèn)證合 同、認(rèn)證證書、認(rèn)證審核記錄等，由調(diào)查人根據(jù)線索和情況 確定。11. 對于所調(diào)閱的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)核對原件，需要留存證據(jù) 的，可以復(fù)印，并由雙方簽字確認(rèn)復(fù)印件

3、與原件內(nèi)容一致。12. 對調(diào)閱的證據(jù)需要暫存協(xié)會進(jìn)行進(jìn)一步查證分析的 資料和證據(jù)， 雙方應(yīng)做好 暫存資料交接記錄 （見附表二）四、現(xiàn)場檢查13. 當(dāng)需要核實線索與情況時，協(xié)會可以對認(rèn)證機(jī)構(gòu)和 獲證組織進(jìn)行現(xiàn)場檢查。14. 現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)填寫 現(xiàn)場檢查審批表 （見附表三） 明確提出現(xiàn)場檢查的場所和檢查內(nèi)容、檢查人員，經(jīng)過協(xié)會 分管副秘書長批準(zhǔn)后進(jìn)行。15. 現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的場所和檢查內(nèi)容進(jìn)行，不 得現(xiàn)場調(diào)整。16. 現(xiàn)場檢查取得的證據(jù)應(yīng)當(dāng)由雙方共同簽字確認(rèn)。17. 現(xiàn)場檢查應(yīng)形成 現(xiàn)場檢查記錄 （見附表四） 應(yīng)有 雙方簽字確認(rèn)。五、請求地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門協(xié)查18. 必要時，協(xié)會可以請求所在

4、地地方認(rèn)證監(jiān)督管理部 門對當(dāng)?shù)氐恼J(rèn)證機(jī)構(gòu)或獲證組織進(jìn)行協(xié)查。19. 需要進(jìn)行協(xié)查時， 應(yīng)填報協(xié)查審批表（ 見附表五）， 報經(jīng)秘書長審批后進(jìn)行，并向請求協(xié)查的地方認(rèn)證監(jiān)督管理 部門發(fā)出協(xié)查函 （見附表六） 。20. 對地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門協(xié)查形成的檢查記錄和證 據(jù)，應(yīng)當(dāng)歸入調(diào)查記錄中。六、違規(guī)行為的處理21. 調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)填寫調(diào)查報告 （見附表七） ， 對是否存在違規(guī)行為作出明確結(jié)論。22. 對存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)填報違規(guī)行為處理審批 表（見附表八） ，提出處理意見，同時提交全部調(diào)查記錄， 逐級報批。23. 協(xié)會可以根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，采用秘書長批 準(zhǔn)、組織相關(guān)人員合議、提交常務(wù)理事會決

5、定、提交理事會 決定等方式作出處理決定，應(yīng)形成并保存相關(guān)的合議記錄、 常務(wù)理事會決議、理事會決議等。24. 根據(jù)確定的處理決定，發(fā)出書面違規(guī)行為處理通 知書（見附表九）。25. 對于需要移送認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門、認(rèn)可機(jī)構(gòu)的 違規(guī)行為，填寫違規(guī)行為調(diào)查結(jié)果移送審批表 （見附表 十），經(jīng)秘書長批準(zhǔn)后辦理移交手續(xù)。26. 需要交納違約金的，向協(xié)會財務(wù)交納，辦理部門建 立違約金交納臺帳 （見附表十一） ，每季度與財務(wù)對帳一 次。27. 違規(guī)行為處理完畢后所有記錄應(yīng)當(dāng)歸檔保管。七、附則28. 本辦理程序自發(fā)布之日起實施。29. 本程序由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。不得用于商業(yè)用途僅供個人用于學(xué)習(xí)、研究；不

6、得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlichen f u r Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l ' e tude et la recherche uniquementa des fins personnelles; pasa des fins commerciales.to員bko gA.nrogeHKO TOpMenob3ymoi

7、flCH6yHeHuac egoB u HHuefigoHMucno 員 B30BaTbCEb KOMMepqeckuxqe 員 ex.以下無正文僅供個人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlichen f u r Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l ' e tude et la recherche uniquementa des fins personnelles; pasa des fins commer