制度與流程管理辦法

1、制度治理方法第一章總那么第一條目的為使集團(tuán)公司制度治理工作有序、標(biāo)準(zhǔn)各項治理制度真正落實到各個治理環(huán) 節(jié)當(dāng)中,使按章辦事、按章操作成為員工的自覺行動,提升工作效率,保證工作 質(zhì)量,特制定本方法.第二條術(shù)語本方法所稱的制度即治理制度,是指由集團(tuán)公司各部門依照國家有關(guān)規(guī) 定,結(jié)合本公司實際組織起草的,以集團(tuán)公司名義公布的有關(guān)集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營 和綜合治理等行為的、具有長期普遍約束力的標(biāo)準(zhǔn)性文件.第三條范圍本制度適用于集團(tuán)所有部門、分子公司.第二章責(zé)任第四條 集團(tuán)經(jīng)營治理部是治理制度主管部門,其主要責(zé)任是：1. 編制修訂治理制度相關(guān)治理工作的有關(guān)具體治理規(guī)定；2. 組織對送審治理制度進(jìn)行綜合性審查；3

2、. 匯編集團(tuán)公司治理制度,組織研究治理制度建設(shè)相關(guān)問題并提出改進(jìn)的建議；4. 組織有關(guān)部門對治理制度執(zhí)行沖突進(jìn)行協(xié)調(diào)處理；5. 指導(dǎo)和監(jiān)督相關(guān)部門和下屆分子公司的制度治理工作.第五條集團(tuán)總部各部門/各分子公司責(zé)任1. 組織執(zhí)行集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度；2. 在集團(tuán)公司相關(guān)制度框架下,編制本系統(tǒng)和本單位相關(guān)治理制度 ,并組織實 施；3. 接受集團(tuán)經(jīng)營治理部對制度體系建設(shè)和執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查.第三章公司制度體系第六條規(guī)章制度制定和治理遵循以下原那么：1. 遵守國家相關(guān)法律法規(guī),保證規(guī)章制度的合法合規(guī)；2. 堅持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合.科學(xué)總結(jié)規(guī)章制度建設(shè)的經(jīng)驗教訓(xùn),吸收公司治理的優(yōu)秀成果,融合提煉,持續(xù)創(chuàng)

3、新,保持規(guī)章制度的先進(jìn)性；3. 堅持標(biāo)準(zhǔn)與效率的統(tǒng)一.突出對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的治理限制,既關(guān)注過程、更關(guān)注結(jié)果；4. 堅持治理制度與流程體系、一體化治理體系、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)化體系等一體化的原 貝U,對同一事項或治理活動、原那么上只受單項規(guī)章制度的約束.有方案、有 組織的推進(jìn)治理制度與流程體系、治理體系、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)體系實現(xiàn)一體化的進(jìn) 程；5. 嚴(yán)格履行規(guī)章制度治理程序,保證規(guī)章制度決策的民主性和科學(xué)性；6. 堅持規(guī)章制度制定與實施并重.第七條 治理制度應(yīng)當(dāng)包含以下根本內(nèi)容：1. 制度編制目的、依據(jù)和原那么、適用范圍等；2. 治理活動涉及部門和單位相關(guān)責(zé)任；3. 治理事項和內(nèi)容；4. 活動開展流程和程序

4、；5. 對該項制度監(jiān)督檢查方法和程序；6. 違規(guī)責(zé)任；7. 公布和解釋部門,及制度生效時間.第八條治理制度格式的根本要求：1. 名稱標(biāo)準(zhǔn)并符合治理制度的適用范圍；2. 公司專業(yè)治理制度名稱一般采用“制度“治理方法或“規(guī)定；已制定“管 理方法或“規(guī)定的,其后續(xù)的輔助性治理制度名稱一般應(yīng)使用“實施 方法或“實施細(xì)那么 “補(bǔ)充規(guī)定等；3. 內(nèi)容順序根據(jù)總那么、分那么、附那么的先后邏輯排列,分那么直接以“章形式表 述,在制度內(nèi)容中不出現(xiàn)“分那么字樣；4. 涉及治理事項范圍廣、內(nèi)容多的可以分章、條、數(shù)字等分類,涉及治理事項 范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接用條和數(shù)字分類.具體規(guī)章的意、條的序號用大寫 中文數(shù)字依次

5、表述；5. 分條描述科學(xué)合理、邏輯關(guān)系活晰,屆于一個條文內(nèi)的事項應(yīng)當(dāng)歸類描述；6. 文字準(zhǔn)確、簡練,容易引起歧義的名詞須作出明確解釋,不得使用沒有定義的簡稱.第九條 公司規(guī)章制度的治理根據(jù)起草、 審查、審議、公布、解釋、修改、 廢止等程序進(jìn)行.第四章制度起草和審查第十條制度起草1. 治理制度的起草工作由其相應(yīng)職能部門負(fù)責(zé).對于業(yè)務(wù)、責(zé)任交義的治理制 度,涉及二個及以上部門或單位的,承擔(dān)主體責(zé)任的部門為起草負(fù)責(zé)部門, 其他為起草協(xié)辦部門.起草負(fù)責(zé)部門對該項治理制度承擔(dān)主要責(zé)任,起草協(xié) 辦部門對該項治理制度所涉及本部門責(zé)任的內(nèi)容負(fù)責(zé),責(zé)任界定不活的、由 治理制度主管部門進(jìn)行協(xié)調(diào)；2. 擬起草的治理

6、制度應(yīng)事先對治理制度制定的必要性、調(diào)整范圍和對象、需要 解決的主要問題和解決方案、與現(xiàn)有治理制度的關(guān)系、部門責(zé)任劃分和主管 部門確實定等進(jìn)行充分的研究論證；3. 制度的起草過程中,要充分考慮本制度涉及到的相關(guān)流程規(guī)定,業(yè)務(wù)程序描 述根據(jù)相關(guān)流程根本順序展開闡述,流程存在問題的,同時提出對流程的修 改和調(diào)整意見,保證制度和流程的連接關(guān)系；4. 起草單位完成具體治理制度初稿后,應(yīng)經(jīng)過起草單位內(nèi)部的充分討論,討論 后完成的草案和論證意見應(yīng)提交相關(guān)職能部門及所涉及的基層單位征求意 見；5. 起草具體針對基層單位的作業(yè)治理方面的輔助性規(guī)章制度,提倡由相應(yīng)基層 單位先行擬定規(guī)章制度草案,再交由相應(yīng)職能部門

7、組織完善；6. 被征求意見的部門或單位就該治理制度草案進(jìn)行分析論證,提出書面會簽意 見.第十一條綜合性審查1. 綜合性審查包括標(biāo)準(zhǔn)體系審查、治理協(xié)調(diào)性審查和法律審查.綜合性審查由 治理制度主管部門組織協(xié)調(diào),具體審查由承擔(dān)該項責(zé)任的相應(yīng)職能部門負(fù)責(zé) 綜合性審查的順序依次為標(biāo)準(zhǔn)體系審查、治理協(xié)調(diào)性審查、法律審查；2. 治理制度由起草部門和會簽部門負(fù)責(zé)人審核并簽署意見后,由治理制度起草 部門連同所依據(jù)的上級標(biāo)準(zhǔn)性文件復(fù)印件一并送交治理制度主管部門,即進(jìn) 入綜合性審查階段；3. 承擔(dān)綜合性審查的職能部門自接到治理制度送審稿次日起,原那么上在五個工 作日內(nèi)完成相應(yīng)審查,特殊情況下不得超過七個工作日;4.

8、 負(fù)責(zé)治理制度綜合性審查的職能部門,負(fù)責(zé)提出具體的書面審查意見；5. 對在審查中發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)及時通知起草部門修改,并說明修改原因及依據(jù)對起草部門拒絕修改的治理制度送審稿,不得進(jìn)入審議和發(fā)布程序.第十二條制度起草和審查具體工作程序詳見?建興建設(shè)集團(tuán)制度編寫和 審批流程?.第五章審議與發(fā)布第十三條公司實行會議方式對治理制度送審稿進(jìn)行審議.對綜合性審查 通過的治理制度送審稿,根據(jù)需要在合理的時間內(nèi)組織審議并形成審議決定.第十四條各類制度由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)組織審議,由集團(tuán)公司總裁辦批 準(zhǔn)發(fā)布執(zhí)行.第十五條組織審議部門應(yīng)當(dāng)提供以下文件和材料：1. 具體治理制度送審稿；2. 綜合性審查意見；3. 治理制

9、度起草說明內(nèi)容主要包括：具體治理制度論證情況、起草和征求意 見過程、相關(guān)單位意見、具體治理制度主要內(nèi)容、需要說明的問題及有關(guān)部 門和單位的不同意見等.第十六條對制度審議的主要內(nèi)容1. 治理制度送審稿和起草說明是否符合本方法有關(guān)規(guī)定；2. 治理制度送審稿是否履行了必要的程序,對不同意見是否協(xié)商一致；3. 治理制度送審稿與其它現(xiàn)行治理制度的銜接情況,是否有與其他治理制度重 復(fù)或沖突的規(guī)定.第十七條審議會議就審議結(jié)果做出如下之一的審議決定：1. 批準(zhǔn)具體治理制度的公布；2. 原那么通過、按審議意見修改完善后公布；3. 需進(jìn)一步深入研究論證；4. 撤銷該具體治理制度的制定方案.第十八條治理制度經(jīng)審議通

10、過或原那么通過的,起草部門應(yīng)根據(jù)審議意見 修改完善,報公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn).第十九條 治理制度公布的行文按公司公文處理規(guī)定執(zhí)行,并由公司總裁 統(tǒng)一簽發(fā).第六章解釋、修改、廢止第二十條治理制度含輔助性規(guī)章制度由起草單位負(fù)責(zé)解釋.凡屆于 治理制度條文本身與其它治理制度相沖突,由治理制度主管部門會同有關(guān)部門, 提出意見報集團(tuán)總裁審批,審批通過后由主管部門公布治理制度解釋.第二十一條 治理制度在執(zhí)行期間,如發(fā)現(xiàn)有違反本方法列明的重復(fù)、沖 突、遺漏事項的,起草部門應(yīng)及時向公司主管領(lǐng)導(dǎo)提請修訂或廢止、同時知會管 理制度主管部門.第二十二條治理制度的修改一般應(yīng)按制定程序辦理.對失效和擬廢止的 治理制度,必須

11、發(fā)文明令廢止,或在新的治理制度中宣布予以廢止.第七章規(guī)章制度實施治理第二十三條公司各部門、各單位及員工如發(fā)現(xiàn)公布的各層次或同層次規(guī) 意制度之間有重復(fù)、沖突、遺漏的,有權(quán)書面向制度主管部門反映,制度主管部 門應(yīng)及時了解核實所反映的情況,并做出相應(yīng)的處理.第二十四條規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布實施,須無條件執(zhí)行.第二十五條各單位應(yīng)采取有效舉措對已發(fā)布的規(guī)章制度進(jìn)行宣傳,使與規(guī)章制度實施有關(guān)的部門和人員能夠掌握、了解規(guī)章制度內(nèi)容,保證規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行.第二十六條下級單位發(fā)現(xiàn)上級單位的規(guī)章制度不符合本單位實際情況導(dǎo) 致執(zhí)行困難的,在先執(zhí)行的情況下及時向原制定修訂的部門反映并提出書面意見.第二十七條 同一治理部門

12、制定的規(guī)章制度,新的規(guī)章制度與舊的規(guī)章制 度不一致的,適用新的規(guī)章制度.第二十八條 規(guī)章制度屆于公司的商業(yè)秘密,向外提供應(yīng)按公司有關(guān)商業(yè) 秘密治理規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù).第八章制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查第二十九條制度的執(zhí)行的監(jiān)督檢查實行集團(tuán)各業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營治理 部雙重檢查,各業(yè)務(wù)主管部門從業(yè)務(wù)治理的角度對本部門及下屆單位的制度執(zhí)行 情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,經(jīng)營治理部從制度治理角度進(jìn)行監(jiān)督檢查.第三十條 各部門要經(jīng)常組織催促本部門員工學(xué)習(xí)了解公司治理制度,對 各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及到的制度要求員工非常熟悉, 使各項治理制度真正落實到各 個治理環(huán)節(jié)當(dāng)中.第三十一條制度執(zhí)行監(jiān)督檢查遵循的原那么：1. 全面性原那么.執(zhí)行

13、規(guī)章制度涵蓋公司治理的各個環(huán)節(jié),適用于公司每一位員 工,每一位員工都要嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度；2. 事實性原那么.以事實為根據(jù),以各項制度為標(biāo)準(zhǔn).第三十二條集團(tuán)經(jīng)營治理部負(fù)責(zé)公司各項規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢 查,如發(fā)現(xiàn)有違反公司制度的,可直接提出處理意見,也可與部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝 通,共同提出處理意見.第三十三條 監(jiān)督檢查可以采取以下方式：1. 到各部門、分子公司實地向負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)人員了解制度的執(zhí)行情況；2. 檢查治理制度規(guī)定的記錄、表格使用情況；3. 針對有關(guān)問題調(diào)查制度執(zhí)行情況；4. 其他監(jiān)督檢查方式.第三十四條 檢查包括以下內(nèi)容：1. 是否建立健全各項治理制度；2. 業(yè)務(wù)工作是否

14、根據(jù)工作流程；3. 治理責(zé)任履行情況；4. 工作人員是否有違法、違紀(jì)行為；5. 其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容.第三十五條處理意見中應(yīng)包括以下內(nèi)容：1. 處理事項情況說明；2. 規(guī)章制度的適用范圍和依據(jù)；3. 改進(jìn)舉措.第三十六條 實施監(jiān)督檢查的工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法,認(rèn)真履行責(zé)任,不 得隨意十涉被監(jiān)督檢查單位的內(nèi)部事務(wù)或成心刁難被監(jiān)督檢查單位.第三十七條 各單位應(yīng)主動接受監(jiān)督檢查組的意見、 建議,不斷改進(jìn)工作, 提升工作效率.第三十八條責(zé)任單位或有關(guān)人員對處分決定有異議時,可在處理決定公 布七日內(nèi)向經(jīng)營治理部提出書面意見. 經(jīng)營治理部視問題重要程度可直接進(jìn)行答 復(fù),也可與責(zé)任部門負(fù)責(zé)人共同答復(fù),或提交經(jīng)理

15、辦公會議研究.第三十九條對于濫用職權(quán)進(jìn)行打擊報復(fù)或?qū)?yīng)受處分的員工進(jìn)行包庇的人員,公司予以從嚴(yán)處分.第四十條 執(zhí)行公司規(guī)章制度不力單位或年度內(nèi)受過處分的員工,原那么上 不能參加公司本年度的各項評優(yōu).第九章分子公司制度建設(shè)和治理第四十一條各級分子公司建立本公司相應(yīng)制度體系,各分子公司原那么上 執(zhí)行集團(tuán)公司各級制度,如果集團(tuán)公司制度不能滿足本公司具體業(yè)務(wù)需要,分子 公司應(yīng)參照集團(tuán)公司相關(guān)制度內(nèi)容和格式編寫本公司制度,并報集團(tuán)制度主管部門和業(yè)務(wù)主管部門審核備案.分子公司制度內(nèi)容不得與集團(tuán)公司制度相沖突和抵 觸.第四十二條 各分子公司制度治理應(yīng)有相應(yīng)的歸口治理部門,制度建設(shè)和 治理方案可以參照集團(tuán)公司

16、治理體制, 結(jié)合各自實際情況制定,集團(tuán)經(jīng)營治理部 定期或不定期的對各分子公司的制度建設(shè)和執(zhí)行治理工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查.第十章附那么第四十三條違反本制度,依據(jù)?員工違紀(jì)違規(guī)行為處分細(xì)那么?進(jìn)行處理.第四十四條 本治理方法解釋權(quán)歸集團(tuán)經(jīng)營治理部.第四十五條 本治理方法自公布之日起實施.流程治理方法第一章總那么第一條目的為保證通過流程運行標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)公司各項經(jīng)營治理活動、實現(xiàn)各部門之間的 有效協(xié)同,并保證公司相關(guān)流程持續(xù)運行順暢,并實現(xiàn)不斷的優(yōu)化,以持續(xù)提升 公司的運營效率,特制定本制度第二條適用范圍1. 本制度適用于指導(dǎo)和標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)流程治理相關(guān)業(yè)務(wù)活動；2. 各分子公司參照本制度執(zhí)行.第二章責(zé)任第三條集團(tuán)

17、組建流程領(lǐng)導(dǎo)治理小組,流程領(lǐng)導(dǎo)治理小組是流程治理工作 的決策機(jī)構(gòu),組成人員包括集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員和主要部門負(fù)責(zé)人,其工作職責(zé)如下：1. 審批經(jīng)營治理部擬定的流程治理相關(guān)制度和規(guī)定；2. 監(jiān)督并指導(dǎo)流程治理體系的運行；3. 協(xié)調(diào)流程治理體系運行過程中出現(xiàn)的各種重大問題；4. 核心治理流程優(yōu)化的審批工作；5. 當(dāng)公司戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重大的變化時,負(fù)責(zé)啟動治理流程全面優(yōu)化工作.第四條 集團(tuán)經(jīng)營治理部是集團(tuán)公司流程治理的負(fù)責(zé)歸口部門,其主要職 責(zé)如下；1. 起草和擬定流程治理相關(guān)制度和規(guī)定2. 組織實施和監(jiān)督監(jiān)測流程相關(guān)治理制度的實施3. 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司流程運行過程中的指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)工作；4. 負(fù)

18、責(zé)集團(tuán)公司流程治理文件的整理、修訂工作；5. 負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司流程執(zhí)行監(jiān)測、反響工作；6. 負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司流程評價、優(yōu)化工作；7. 負(fù)責(zé)公司級別流程增減的審批工作,并定期向流程領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作和接受 工作指導(dǎo).第五條 各具體流程負(fù)責(zé)部門是流程治理工作的具體組織執(zhí)行部門,其主要責(zé)任如下：1. 負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)流程的正常運行；2. 負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)流程的日常維護(hù),監(jiān)督流程涉及各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行；3. 負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)流程中信息的收集、追蹤,保證流程的有效運行,對流程 執(zhí)行中的斷裂和信息的缺失承擔(dān)監(jiān)督和及時反響責(zé)任；4. 負(fù)責(zé)實現(xiàn)本部門負(fù)責(zé)流程的不斷完善、修正和優(yōu)化,以持續(xù)提升流程運行速 度和運行

19、效率.第三章公司流程體系第六條 流程分級和歸口治理1. 為提升治理效率、降低治理本錢,本階段公司流程只設(shè)定集團(tuán)級和分子公司 級別兩層流程.集團(tuán)和分子公司內(nèi)部各部門內(nèi)部使用的僅限于標(biāo)準(zhǔn)部門內(nèi)部 工作程序的相關(guān)流程由各部門自行編制和治理,不納入流程治理體系；2. 公司嚴(yán)格限制流程數(shù)量,保證流程治理的嚴(yán)肅性和實效性；3. 集團(tuán)層面流程如果已包含分子公司相關(guān)活動內(nèi)容,那么分子公司執(zhí)行集團(tuán)相關(guān) 流程,本單位不編制該類流程；如果認(rèn)為該流程對本單位業(yè)務(wù)描述不夠具體, 或者未包含本單位某項關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動,可編制分公司層面流程,同時向流程 歸口治理部門集團(tuán)經(jīng)營治理部審核備案；4. 集團(tuán)層面流程由集團(tuán)經(jīng)營治理部統(tǒng)一

20、治理；分子公司層面流程由本單位綜合 治理部歸口治理,報集團(tuán)經(jīng)營治理部備案,并接受集團(tuán)經(jīng)營治理部指導(dǎo)和監(jiān) 督.第七條 流程文件內(nèi)容1. 流程圖：流程圖中要將該業(yè)務(wù)流程主要涉及部門標(biāo)注活楚,以圖表形式表述 該項業(yè)務(wù)活動的程序和涉及相關(guān)部門；2. 流程描述表：流程描述表是對流程圖的文字性說明,說明要具體活晰,能夠 將該業(yè)務(wù)活動環(huán)節(jié)描述活楚；3. 流程備注：要列出出流程涉及到的相關(guān)制度和其它必要補(bǔ)充說明.第八條流程編號為便于治理,公司對流程進(jìn)行編號治理,編號規(guī)定如下：1. 流程編號格式為“單位-部門-流程名稱簡拼-版本號四級表述2. 單位為集團(tuán)和分子公司兩層級,集團(tuán)表述為“ JT,分子公司為本單位字母

21、簡拼,如物業(yè)公司“ WY；3. 部門為單位下的相關(guān)部門,部門代碼用通用性的兩大寫字母表述,如人力資源部表述為“ RL ；4. 流程名稱為該流程名稱的簡寫拼音組合,由流程名稱的大寫英文字母表述,如招聘治理流程名稱為“ ZPGL5. 版本號為本流程為第幾版,是否有過修改,版本號用大寫字母表述,如集團(tuán) 人力資源部招聘治理流程編號為“ JT-RL-ZPGL-A'.第九條流程效力1. 流程文件的效力等同于公司制度,各級部門和員工要嚴(yán)格遵照執(zhí)行；2. 相對簡單業(yè)務(wù)活動,直接以流程文件代替公司制度,為簡化治理,不作相應(yīng) 制度作補(bǔ)充；3. 比較復(fù)雜或重要業(yè)務(wù)活動,將以制度的形式對該流程活動進(jìn)行細(xì)化描述

22、和補(bǔ) 充.第四章流程的編制和審批第十條 為降低治理本錢,提升治理效率,預(yù)防公司治理出現(xiàn)僵化和教條 現(xiàn)象,公司嚴(yán)格限制流程文件數(shù)量,以保證現(xiàn)有流程文件得到有效實施和監(jiān)控.第十一條需要新增流程條件1. 必須有一項未使用流程標(biāo)準(zhǔn)的治理和業(yè)務(wù)活動,該項業(yè)務(wù)活動涉及公司一個 以上的部門；2. 該項治理和業(yè)務(wù)活動對公司整體經(jīng)營具有較為重要作用；3. 該項治理和業(yè)務(wù)活動能夠用固定的執(zhí)行路徑進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn).第十二條新增流程編制審批流程使用部門根據(jù)公司要求或者是本部門治理需要,填寫?流程編制申請 表?見附表一,提出編制新流程申請,由集團(tuán)經(jīng)營治理部進(jìn)行審核后,開始組 織編制.第十三條 流程的編寫起草工作由流程主要使用部

23、門負(fù)責(zé),其他流程涉及 部門為編寫協(xié)辦部門.流程治理部門為協(xié)調(diào)部門.第十四條 擬起草流程部門應(yīng)事先對流程制定的必要性、調(diào)整范圍和對象、部門責(zé)任劃分進(jìn)行充分的研究論證.1. 流程的編制過程中,要充分考慮到現(xiàn)有相關(guān)制度內(nèi)容,根本在制度框架下編制,如果制度有明顯不合理和邏輯表述不活晰的地方,同時提出申請對該制 度作修繕和調(diào)整,保證制度和流程的緊密連接關(guān)系；2. 編制單位完成具體流程初稿后,應(yīng)在本單位或部門內(nèi)部進(jìn)行充分討論,討論 后完成的草案提交流程涉及的相關(guān)職能部門征求意見；3. 起草針對基層單位的相關(guān)流程,提倡由相應(yīng)基層單位先行擬定草案,再交由 流程編寫部門組織完善；4. 被征求意見的部門或單位就該

24、治理制度草案進(jìn)行分析論證,提出書面會簽意 見；5. 流程初稿完成后,集團(tuán)經(jīng)營治理部對完成流程進(jìn)行審核,確定內(nèi)容和格式是 否符合公司要求、流程反響工作順序是否順暢、流程說明是否活晰準(zhǔn)確、配 套制度和表單是否完整、流程權(quán)限是否合理、和現(xiàn)有流程是否有沖突和重疊 等；6. 集團(tuán)經(jīng)營治理部審核完畢后,報送集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)組織流程涉及部門進(jìn)行集體 審議,審議通過后,由公司總裁辦審批通過執(zhí)行.第十五條流程編制和審批的具體操作程序見?建興建設(shè)集團(tuán)流程編制和審批流程?第十六條流程編制本卷須知1. 注意標(biāo)準(zhǔn)性,需要運用集團(tuán)公司流程文件的統(tǒng)一格式棋板；2. 主要內(nèi)容的完整：信息傳遞和相關(guān)的工作要求要活晰、明確.第十七條

25、分子公司流程編制和審批參照集團(tuán)流程審批程序進(jìn)行組織.第五章流程的刪減第十八條出現(xiàn)以下情況時流程可以被刪減：1. 流程所標(biāo)準(zhǔn)的治理事務(wù)不復(fù)存在；2. 組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；3. 部門或崗位之間的工作流不復(fù)存在.第十九條 集團(tuán)層面流程的刪減由集團(tuán)經(jīng)營治理部負(fù)責(zé),每半年對所有的流程進(jìn)行盤點,出現(xiàn)上述情況時進(jìn)行刪減操作,并通知相關(guān)部門.分子公司流程 的刪減工作由分子公司綜合治理部門負(fù)責(zé),報集團(tuán)經(jīng)營治理部備案后刪減.第六章流程發(fā)布和運行第二十條流程是對公司各項治理事務(wù)的標(biāo)準(zhǔn).如果一個治理流程投入運行,說明這項治理事務(wù)必須根據(jù)流程的標(biāo)準(zhǔn)去運行,因此這項治理事務(wù)的執(zhí)行路徑、傳遞的信息流通過流程進(jìn)行了固化.第二十

26、一條流程運行由流程負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé),具體負(fù)責(zé)人是流程責(zé)任人.第七章流程監(jiān)測第二十二條公司發(fā)布執(zhí)行的各項流程運行過程需要進(jìn)行及時監(jiān)測,以通 過持續(xù)的監(jiān)測來保證流程切實有效運行,并保證實現(xiàn)流程的不斷優(yōu)化和完善.第二十三條 流程運行監(jiān)測的內(nèi)容包括以下方面：1. 流程運行的完整性：流程是否根據(jù)流程文件規(guī)定有效運行,是否出現(xiàn)斷裂和 中止；2. 流程運行時間：需要建立各環(huán)節(jié)耗用時間,各環(huán)節(jié)是否根據(jù)規(guī)定時間完成；3. 流程環(huán)節(jié)：需要記錄各環(huán)節(jié)的工作是否根據(jù)流程的要求運行,各環(huán)節(jié)的完成 標(biāo)準(zhǔn)是否符合相關(guān)制度要求；4. 流程信息：流程中規(guī)定需要生成或傳遞的信息是否完備,是否進(jìn)行了整理和 歸檔等.第二十四條流程監(jiān)測方

27、法采用定期填寫監(jiān)督記錄的方式,由各級流程治理部門負(fù)責(zé)組織進(jìn)行監(jiān)測信息的收集,具體監(jiān)測方法如下：1. 公司的所有治理流程可以分為兩類：日常類重復(fù)性工作和階段類次數(shù) 少,持續(xù)時間長.對兩類流程采用不同的監(jiān)測方法,日常類采取每月隨機(jī) 監(jiān)測的方式,階段類采取即時監(jiān)測方式在執(zhí)行后進(jìn)行監(jiān)測；2. 流程監(jiān)測由流程小組在公司現(xiàn)有流程目錄中抽取一定數(shù)量流程,通知相關(guān)流 程負(fù)責(zé)部門組織監(jiān)測；3. 監(jiān)測所用工具是?流程執(zhí)行記錄表?見附表二,根據(jù)監(jiān)測方法填寫并及時 報送各級流程治理部門,為流程評價提供依據(jù).第二十五條流程運行反響流程運行的反響是對流程使用人建議的收集、根據(jù)全員參與的原那么,公司相關(guān)人員均可以填寫流程反

28、響記錄見附表三?流程執(zhí)行情況調(diào)查表?,提出對公司相關(guān)流程的意見和建議；反響信息首先提交到流程責(zé)任人,由流程責(zé)任人及時提交至流程治理部門, 流程治理部門對所有的反響信息必需做出答復(fù).第八章流程評價第二十六條流程評價是指運用評價方法及工具對公司的流程文件進(jìn)行效 率和監(jiān)控方面的評價第二十七條流程評價的意義首先,流程評價是流程持續(xù)優(yōu)化的前提；其次,流程評價能夠解決并確定流程體系將進(jìn)行何種程度的優(yōu)化,能夠明 確具體流程優(yōu)化的優(yōu)化點.第二十八條流程評價的標(biāo)準(zhǔn)流程評價標(biāo)準(zhǔn)包括限制和效率兩個方面1. 限制標(biāo)準(zhǔn)：在現(xiàn)有情況下的組織健全、環(huán)節(jié)完整、監(jiān)控有效、合理授權(quán)；2. 效率標(biāo)準(zhǔn)：在現(xiàn)有情況下的時間最短、本錢最

29、低.第二十九條評價方法1. 收集流程的監(jiān)測信息流程執(zhí)行記錄以及流程反響信息流程反響記錄2. 根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)對這兩種信息進(jìn)行分析,填寫流程評價優(yōu)化記錄第三十條評價內(nèi)容1. 組織健全：流程有相應(yīng)的責(zé)任部門,所有的環(huán)節(jié)都有部門和負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)；2. 環(huán)節(jié)完整：沒有遺漏環(huán)節(jié),環(huán)節(jié)需要生成、傳遞和保存的信息完整；3. 監(jiān)控有效：關(guān)鍵環(huán)節(jié)必有監(jiān)控手段；4. 合理授權(quán)：主要對審批環(huán)節(jié),可以設(shè)定不同的權(quán)限,降低審批層級；5. 時間最短：包括兩個時間指標(biāo),及環(huán)節(jié)耗用指標(biāo)和滯后時間指標(biāo)到達(dá)最小. 對于環(huán)節(jié)耗用時間,原那么是在合理的根底上盡量縮短,對于滯后時間指標(biāo), 原那么是減為零或在現(xiàn)階段的最低值；6. 本錢最低：減少

30、不必要的溝通、反復(fù)以及不必要的環(huán)節(jié).第三十一條 公司季度為周期對所有已發(fā)布運行的流程進(jìn)行評價,評價由各級流程治理部門組織,并最終由流程治理部門出具評價結(jié)果第三十二條評價結(jié)果的運用1. 作為流程持續(xù)優(yōu)化的依據(jù)；2. 作為流程責(zé)任部門、崗位的考核依據(jù),列入公司的相應(yīng)考核體系.第九章流程的持續(xù)優(yōu)化第三十三條流程優(yōu)化的定義1. 流程優(yōu)化不是階段性的工作,是公司要作的長期性工作；2. 公司在不斷的飛速開展,公司的開展戰(zhàn)略也經(jīng)常做出調(diào)整,因此公司流程要適應(yīng)這種變化,進(jìn)行持續(xù)不斷的優(yōu)化.第三十四條優(yōu)化工作開展程序根據(jù)流程評價的結(jié)果,由各級流程治理部門與流程責(zé)任人進(jìn)行優(yōu)化,然后 將修訂過的流程換版并通知相關(guān)各

31、部門,如果涉及到對相關(guān)的治理制度進(jìn)行調(diào)整, 那么由各級流程治理部門負(fù)責(zé)組織制度調(diào)整工作, 如果為公司級別流程和制度的調(diào) 整,那么由集團(tuán)公司流程領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行評議和審批.第三十五條流程優(yōu)化的主要手段治理流程優(yōu)化常用的手段有以下幾種：標(biāo)準(zhǔn)性、刪除、簡化、集成.信息 化.1. 標(biāo)準(zhǔn)針以解決組織、環(huán)節(jié)、監(jiān)控、授權(quán)方面出現(xiàn)的不標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象；2. 刪除以解決多余的環(huán)節(jié)、過度的限制、滯后時間過長等現(xiàn)象；3. 簡化以針對流程環(huán)節(jié)耗用時間、環(huán)節(jié)的處理過程、表單中的無用信息；4. 集成以針對崗位工作的集成在不影響監(jiān)控的情況下,部門內(nèi)部減少崗位之間的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)、信息的集成所傳遞表單的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、對能夠合并表單進(jìn)行合并；5.

32、信息化主要針對數(shù)據(jù)的收集、傳遞、.分析使用信息化的手段.第三十六條 各流程負(fù)責(zé)部門每季度組織流程涉及部門召開流程研討會,對流程中存在缺乏和問題及優(yōu)化建議進(jìn)行討論, 并形成會議記錄,報送流程治理 部門.如果需要流程治理部門參加,那么由流程治理部門進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)會議.第三十七條 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)定期和不定期組織相關(guān)部門進(jìn)行流程研討會,聽取 各部門對本部門的流程執(zhí)行情況進(jìn)行講解,由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提出點評意見,并提出流程調(diào)整和完善要求,經(jīng)營治理部根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求組織相關(guān)部門作流程調(diào)整和完 善.第三十八條 原那么上,公司半年度對現(xiàn)有流程作一次整體盤點和微調(diào),年 度必須進(jìn)行一次流程整體優(yōu)化和調(diào)整.第十章流程的監(jiān)督檢查第

33、三十九條 流程各級治理部門為流程的監(jiān)督檢查主管部門,各流程負(fù)責(zé) 部門對本部門負(fù)責(zé)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查.第四十條流程檢查組織公司流程治理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織聯(lián)合檢查小組,由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé) 牽頭檢查,經(jīng)營治理部、人力資源治理部和相關(guān)部門配合參加.第四條 檢查將采取定期檢查、日常抽查形式對流程執(zhí)行情況進(jìn)行檢 查.第四十二條 流程檢查內(nèi)容1. 該項流程環(huán)節(jié)是否完整,是否能準(zhǔn)確反映該項業(yè)務(wù)活動全貌；2. 該項流程是否得到切實有效執(zhí)行；3. 流程需要的審批環(huán)節(jié)是否都到到有效審批；4. 流程所需表單/文檔是否完整和符合工作需要；5. 流程相關(guān)表單是否及時記錄和保存,流程記錄表單 /文檔是否完整

34、；6. 流程配套制度是否完善,配套制度是否能準(zhǔn)確解釋和補(bǔ)充流程內(nèi)容；7. 是否認(rèn)期組織流程學(xué)習(xí)和研討,學(xué)習(xí)和研討記錄是否詳細(xì)準(zhǔn)確；8. 是否根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求及時對流程實現(xiàn)優(yōu)化和完善；9. 本部門員工對部門流程是否熟悉掌握.第四十三條流程檢查方法1. 流程檢查小組每月定期抽選局部組織填寫?流程執(zhí)行記錄?,以監(jiān)督流程執(zhí)行情況,流程存在問題次數(shù)將列入日?？己藘?nèi)容；2. 流程檢查小組每月組織對部門填寫?流程執(zhí)行情況調(diào)查表?,以實現(xiàn)流程的持續(xù)完善；3. 流程檢查小組每月抽查各部門假設(shè)十崗位詢問對該部門流程掌握情況,并根據(jù)詢問結(jié)果進(jìn)行評分；4. 流程檢查小組每月抽選局部流程檢查流程運行情況和表單、記錄等完

35、整情況,將檢查結(jié)果列入日?？己藘?nèi)容；5. 流程檢查小組不定期的抽選部門或相關(guān)流程檢查流程執(zhí)行和相關(guān)記錄情況,并對檢查結(jié)果進(jìn)行評價；6. 流程小組每季度根據(jù)各部門和單位流程治理情況,填寫?流程檢查評價表?見附表四,將評價成績列入日?？己?第四十四條檢查獎懲1. 對檢查不合格部門和單位,將根據(jù)檢查結(jié)果列入該部門或崗位當(dāng)期考核工程；2. 對成心違反流程有關(guān)規(guī)定,或者是經(jīng)常出現(xiàn)重復(fù)性問題部門和崗位,流程管理部門做成處分決定,經(jīng)公司總裁辦審批后,實施處分.第十一章分子公司流程建設(shè)和治理第一條 各級分子公司,原那么上執(zhí)行集團(tuán)公司流程.如果集團(tuán)公司流程不 能涵蓋本公司具體業(yè)務(wù)或者是因業(yè)務(wù)需要,根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)流程治理內(nèi)容和格 式編寫本公司流程,并報集團(tuán)制度主管部門和業(yè)務(wù)主管部門審核備案.分子公司流程內(nèi)容不得于集團(tuán)公司相關(guān)流程相沖突和抵觸.第二條 各分子公司綜合治理部為分子公司流程治理歸口治理部門,分子 公司流程建設(shè)和治理方案可以參照集團(tuán)公司治理體制,結(jié)合各自實際情況制定, 集團(tuán)公司經(jīng)營治理部定期或不定期的對各分子公司的流程建設(shè)和執(zhí)行治理工作 進(jìn)行監(jiān)督與檢查.第十二章附那么第四十五條違反本制度,依據(jù)?員工違紀(jì)違規(guī)行為處分細(xì)那么?進(jìn)行處理.第四十六條本治理方法解釋權(quán)歸集團(tuán)經(jīng)營治理部.第四十七條 本治理方法自公布之日起實施.附件：附件一：?制定流程申請附件