IATF內(nèi)審員評價管理辦法

1、1、目的根據(jù)審核方案對審核員和審核組長的評價進行籌劃、實施和記錄,特制訂本方法.2、適用范圍適用于本公司內(nèi)部審核員評價的治理.3、術語及定義審核員：經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和水平的人員.審核組：實施審核的一名或多名審核員.4、責任和權限評價小組：依要求及準那么對相關人員進行評價.5、內(nèi)容5.1 審核員評價分類5.1.1 初始評價：對希望成為審核員的申請人進行的評價.5.1.2 審核員選擇評價：在審核準備選擇審核組時,所進行的評價.5.1.3 審核員表現(xiàn)的持續(xù)評價：審核員表現(xiàn)的后續(xù)水平的評價.5.2 審核員的個人素質(zhì)審核員應當具備個人素質(zhì),使其能夠根據(jù)審核方案籌劃的審核原那么進行工作.審核員

2、應當：a有道德,即公正、可靠、忠誠、老實和謹慎；b思想開明,即愿意考慮不同意見或觀點；c善于交往,即靈活地與人交往；d善于觀察,即主動地熟悉周圍環(huán)境和活動；e有感知力,即能本能地了解和理解環(huán)境；f適應水平強,即容易適應不同情況；g堅韌不拔,即對實現(xiàn)目標堅持不懈；h明斷,即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；i自立,即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用.5. 3審核員的知識和技能5.3.1 質(zhì)量治理體系審核員通用的知識和技能審核員應當具有以下方面的知識和技能：a審核原那么、程序和技術：使審核員能恰當?shù)貙⑵鋺糜诓煌膶徍瞬⒈ＷC審核實施的一致性和 系統(tǒng)性.審核員應當能夠：-運用審核原那么、程序和技

3、術；-對工作進行有效地籌劃和組織；按冏定的時間表進行審核,-優(yōu)先關注重要問題；-通過有效地面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數(shù)據(jù)的評審來收集信息；-理解審核中運用抽樣技術的適宜性和后果；- -驗證所收集信息的準確性；- -確認審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論；- -評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素；-使用工作文件記錄審核活動；- 編制審核報告；- -維護信息的保密性和平安性,- -通過個人的語言技能或通過譯人員有效地溝通；b治理體系和引用文件：使審核員能理解審核范圍并運用審核準那么.這方面的知識和技能應當 包括：- -治理體系在不同組織中的應用；- -治理體系各組成局部之間的相互作

4、用；- -質(zhì)量治理體系標準、適用的程序或其它用做審核準那么的治理體系文件；- -熟悉引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序；- -引用文件在不同審核情況下的應用；- -用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權、平安、發(fā)放、限制的信息系統(tǒng)和技術.c組織狀況：使審核員能理解組織的運作情況.這方面的知識和技能應當包括：- -組織的規(guī)模、結(jié)構、職能和關系,- -總體運營過程和相關術語,- -受審核方的文化和社會習俗.d適用的法律、法規(guī)和相關領域的其他要求：使審核員能了解并在適用于受審核方的這些要求 的范圍內(nèi)開展工作.這方面的知識和技能包括：- -國家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章；- 合同和協(xié)議,-國際條約和公約,-組織

5、遵守的其他要求.5.3.2審核組長的通用知識和技能審核組組長還應當具有關于領導審核方面的知識和技能,以便審核能有效地和高效地進行.審核組長應當能夠：-對審核進行籌劃并在審核中有效地利用資源；-代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通;-組織和指導審核組成員；-為實習審核員提供指導和指南；- -領導審核組得出審核結(jié)論；- -預防和解決沖突；- 編制和完成審核報告.5.3.3 質(zhì)量治理體系審核員特定的知識和技能質(zhì)量治理體系審核員應當具有以下知識和技能：a與質(zhì)量有關的方法和技術：使審核員能檢查質(zhì)量治理體系并形成適當?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論.這方 面的知識和技能應當包括：- 質(zhì)量術語,- -質(zhì)量治理原那么及其

6、運用,- -質(zhì)量治理工具及其運用例如：統(tǒng)計過程限制,失效故障模式和影響分析等b過程和產(chǎn)品,包括效勞：使審核員能理解被審核范圍內(nèi)的技術內(nèi)容.這方面的知識和技能應當 包括：- -行業(yè)特定的術語,- -過程和產(chǎn)品包括效勞的技術特性,- -行業(yè)特定的過程和慣例.5.4 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓和審核經(jīng)歷5.4.1 審核員審核員應當具備以下教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓和審核經(jīng)歷：a他們應當已接受過足以獲得5.3條款所規(guī)定的知識和技能的教育；b局部的工作經(jīng)歷應當來自有助于獲得下述領域的知識和技能的崗位：-對于質(zhì)量治理體系審核員,質(zhì)量治理領域,c他們應當已完成審核員培訓,該培訓有助于獲得5.3.1d他們應當

7、具備規(guī)定的審核經(jīng)歷.這種審核經(jīng)歷應當在具有審核組長水平的同一領域的審核員指導和幫助下獲得.1.1.2 審核組長審核組長應當取得附加的審核經(jīng)歷,以獲得5.3.2條款所述的知識和技能.這種附加的經(jīng)歷應當是在能勝任審核組長的另一名審核員的指導和幫助下?lián)谓M長的經(jīng)歷.1.1.3 審核質(zhì)量治理體系的審核員質(zhì)量治理體系的審核員,如希望成為第二領域的審核員,那么應當：a具有獲得第二領域的知識和技能所需的培訓和工作經(jīng)歷；b在能勝任第二領域?qū)徍私M長的另一名審核員的指導和幫助下進行第二領域治理體系的審核.第一領域的審核組長應當滿足上述條款方可成為第二領域的審核組長.1.1.4 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓和審核經(jīng)歷

8、的等級為使審核員獲得與審核方案相適應的知識和技能,組織應當通過實施審核員評價所規(guī)定的評價過程,確定審核員所需的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓和審核經(jīng)歷的水平；5.5 水平的保持和提升5.5.1 持續(xù)的專業(yè)開展持續(xù)的專業(yè)開展關注知識、技能和個人素質(zhì)的保持和提升.這可以通過一些方法來實現(xiàn),例如： 更多的工作經(jīng)歷、培訓、自學、教學、參加各種有關會議或其他相關活動.審核員應當證實其持續(xù)的 專業(yè)開展.持續(xù)的專業(yè)開展活動應當考慮個人和組織的需要、審核實踐、標準及其他要求的變化.5.5.2 審核水平的保持審核員應當通過不斷地參加質(zhì)量治理體系的審核來保持和證實其審核水平.5.6 審核員的評價5.6.1 評價階段之

9、間的關系5.6.2 評價過程識別個人素質(zhì)、知識和技能,以滿足審核方案的需要.在確定適宜的知識和技能時,應當考慮以下 內(nèi)容：-受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復雜程度- -審核方案的目標和內(nèi)容- -認證認可的要求- -審核過程在受審核組織治理中的作用- -審核方案中所要求的可信性水平；- -受審核的治理體系的復雜程度設立評價準那么準那么可以是定量的如工作經(jīng)歷和教育的年限、審核的次數(shù)、審核培訓的學時,或定性的如在 培訓或工作中已經(jīng)證實的個人素質(zhì)、知識或技能表現(xiàn).公司審核員的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓和審核經(jīng)歷的水平的要求:工程內(nèi)部審核員審核組長教育高中及以上學歷畢業(yè)證書同審核員要求全部工作經(jīng)歷1年以上工作

10、經(jīng)驗入職記錄同審核員要求質(zhì)量治理領域的工作經(jīng)歷全部工作經(jīng)歷中至少有 1年入職記錄要有治理崗位經(jīng)驗質(zhì)量治理體系審核員、制造過程審核 員和產(chǎn)品審核員應具水平1. 了解汽車行業(yè)過程方法審核,包括基于風險的思維；2. 了解適用的顧客特殊要求；3. 了解ISO 9001和ATF 16949中適用的與審核范圍有關的要求；4. 了解與審核范圍有關的適用的核心工具要求；5. 了解如何方案審核、實施審核、報告審核以及關閉審核發(fā)現(xiàn).培訓學習課程1. . ISO 9001 : 2021 標準2. IATF16949 : 2021標準3. APQP4. FMEA5. MSA6. SPC7. PPAP8. 內(nèi)審方法體系

11、審核員內(nèi)審員的培訓并取得證, 能夠獨立開展審核工作.同審核員要求產(chǎn)品審核員對產(chǎn)品有一年以上的了解, 并能夠使用相關測量和試驗設備驗證產(chǎn)品符合性.能夠獨立開展審核工作.同審核員要求過程審核員對生產(chǎn)全過程工藝全部了解,具有過程 相關的技術知識,包括過程風險分析 例如PFMEA和限制方案.能夠獨立 開展審核工作.同審核員要求審核經(jīng)歷1 每年執(zhí)行組織規(guī)定的最小數(shù)量的審核,并且2 保持基于內(nèi)部更改如：過程技術、產(chǎn)品技術和外部更改如：ISO 9001、IATF 16949、核心工具及顧客特殊要求對相關要求的認知.3選擇適當?shù)脑u價方法評價可以由一人或一個小組使用從下表中選擇的一種或多種方法進行.使用時應當注意:- -所列舉的方法作為選擇的范圍,不一定適用所有情況；- -所列舉的不同方法的可靠性可能不同；-總的說來,應當使用綜合的方法以保證結(jié)果是客觀、一致、公正和可信的評價方法目的記錄對記錄的評審對審核員背景的驗證對教育、培訓、工作和審核經(jīng)歷的記錄面談評價個人素質(zhì)和溝通技巧,驗證信息和測試知 識,獲得更多信息面對面交談觀察評