山東轄區(qū)期貨營業(yè)部檢查細(xì)則(征求意見稿)

1、山東轄區(qū)期貨營業(yè)部現(xiàn)場檢查細(xì)則山東轄區(qū)期貨營業(yè)部檢查細(xì)則（征求意見稿）1.總則1.1適用范圍為加強山東轄區(qū)期貨營業(yè)部監(jiān)管，提高其合規(guī)運維水平，依據(jù)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）、山東證監(jiān)局期貨經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)場檢查工作規(guī)程，制訂針對轄區(qū)期貨營業(yè)部的檢查細(xì)則。本檢查細(xì)則可作為山東證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)期貨營業(yè)部加強自身管理，以及對轄區(qū)期貨營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場檢查、行政許可審核的重要指引，也可用于期貨公司或期貨營業(yè)部自查。1.2檢查方式檢查人員可以通過資料審核、實地檢查、運行測試和談話回訪等檢查方式，對被檢查期貨營業(yè)部有關(guān)人員、場所、制度、流程、數(shù)據(jù)、文檔、系統(tǒng)和設(shè)備進(jìn)行檢查。1.3檢查結(jié)果檢查結(jié)果是根據(jù)檢查情況，對被檢

2、查期貨營業(yè)部是否達(dá)到某項檢查要求作出的判定?，F(xiàn)場檢查人員應(yīng)不少于兩人，現(xiàn)場檢查結(jié)束前，應(yīng)將檢查結(jié)果反饋給被檢查期貨營業(yè)部，并由現(xiàn)場檢查人員和被檢查期貨營業(yè)部負(fù)責(zé)人對檢查結(jié)果進(jìn)行簽字確認(rèn)。必要時，如判定被檢查期貨營業(yè)部存在違規(guī)情況的，檢查結(jié)果中還應(yīng)包括證明該判定的相關(guān)材料。1.4檢查原則1.4.1客觀公正原則檢查工作應(yīng)盡量減少個人主張或判斷，在最小主觀判斷情形下，基于明確定義的檢查方法和解釋，對每項檢查要求進(jìn)行檢查，對不符合檢查要求的，要取得確鑿證據(jù)。1.4.2證明材料驗證原則對于被檢查期貨營業(yè)部提供的部分證明材料，應(yīng)根據(jù)實際情況，采取必要措施對具體檢查要求進(jìn)行驗證。1.4.3不影響正常經(jīng)營原則

3、合理安排檢查時間和檢查內(nèi)容，不影響被檢查期貨營業(yè)部的日常正常經(jīng)營，進(jìn)入機房檢查一般安排在非交易時間，回訪客戶應(yīng)注意語言。1.4.4測試系統(tǒng)的原則原則上，不應(yīng)對被檢查期貨營業(yè)部系統(tǒng)進(jìn)行操作，包括運行程序、腳本等。不應(yīng)在交易期間要求被檢查期貨營業(yè)部進(jìn)行各類系統(tǒng)切換測試和升級操作。1.4.5保密原則對在檢查期間接觸到的被檢查期貨營業(yè)部的客戶、技術(shù)、商業(yè)機密應(yīng)嚴(yán)格保密。檢查結(jié)果的證明材料中不應(yīng)包含被檢查單位的相關(guān)機密信息。1.5其他檢查說明本檢查細(xì)則中涉及的制度、交易記錄等數(shù)據(jù)或信息可以提供電子文件，涉及期貨公司總部制定的制度或管理的檔案，由期貨營業(yè)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)總部統(tǒng)一提供。所有需要加蓋公章的證明材料，

4、可以采取在材料清單上加蓋公章，并給材料統(tǒng)一加蓋騎縫章的形式，不必逐份蓋章。但談話記錄、書面承諾、情況說明必須由當(dāng)事人或負(fù)責(zé)人簽字；代表營業(yè)部行為的，或涉及被檢查營業(yè)部存在違規(guī)情況的證明材料，需單獨加蓋營業(yè)部公章。2.經(jīng)營條件檢查2.1.1l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第三條：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：（一）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；l 檢查內(nèi)容a) 營業(yè)場所為自有房產(chǎn)的，檢查產(chǎn)權(quán)證，產(chǎn)權(quán)人應(yīng)為相應(yīng)期貨公司或營業(yè)部；b) 營業(yè)場所為租賃房產(chǎn)的，檢查租賃合同和房屋產(chǎn)權(quán)證，出租方與產(chǎn)權(quán)人應(yīng)一

5、致。如所租賃房屋尚未辦理產(chǎn)權(quán)證，需提供國有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證和商品房銷售（預(yù)售）許可證、購房合同及購房款支付憑證、出租方關(guān)于房產(chǎn)無糾紛的承諾；c）營業(yè)場所房產(chǎn)應(yīng)為經(jīng)營性房產(chǎn)，且營業(yè)場所與產(chǎn)權(quán)證明文件、租賃合同所指地址一致。營業(yè)場所建筑面積原則上應(yīng)在300平方米以上。2.1.2l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第三條：（二）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；l 檢查內(nèi)容檢查營業(yè)場所所在建筑物的消防驗收意見書和營業(yè)場所開業(yè)消防驗收意見書；2.1.3l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第三條：營

6、業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構(gòu)批準(zhǔn)。l 檢查內(nèi)容營業(yè)部變更營業(yè)場所的，按照行政許可程序辦理。如營業(yè)部僅面積發(fā)生變化，不涉及地址變更、仍符合營業(yè)場所條件的，應(yīng)及時書面報告，檢查時需提供報告文件。檢查時要求營業(yè)部出示批準(zhǔn)文件原件或者復(fù)印件、掃描件，提供營業(yè)部工商執(zhí)照、經(jīng)營許可證原件，核實營業(yè)部營業(yè)場所地址與批準(zhǔn)文件內(nèi)容一致。2.2.1l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第四條：（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；l 檢查內(nèi)容a) 審核公司或營業(yè)部

7、與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商簽訂的服務(wù)協(xié)議，營業(yè)部應(yīng)有2條交易通訊線路，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商原則上為2家；b）檢查2條交易通訊線路的接入設(shè)備，測試確認(rèn)2條交易通訊線路可用。2.2.2l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第四條：（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上具有錄音功能的電話線路；l 檢查內(nèi)容a) 檢查錄音設(shè)備及電話，帶錄音設(shè)備的電話線路應(yīng)不少于2條；b) 測試錄音功能可用，檢查電話錄音保存狀況，抽取錄音試聽。2.2.3l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第四條：（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行 4小時的供電時間；l 檢查內(nèi)容a) 雙路供電的，要求營業(yè)部提供物業(yè)公司

8、或建筑物所有者與供電部門簽訂的供電協(xié)議，或者相關(guān)證明；b) 單路供電的，要求營業(yè)部提供UPS測試報告，保障機房及70%以上工作設(shè)備的供電時間不少于4小時；有發(fā)電機的，提供發(fā)電機購買發(fā)票及測試報告；租用發(fā)電機（發(fā)電車）的，提供發(fā)電機（發(fā)電車）的租賃協(xié)議。c) 實地查看UPS及電池，有發(fā)電機的，實地查看發(fā)電機。2.2.4l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第四條：（四）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定；l 檢查內(nèi)容a）實地檢查設(shè)備區(qū)域應(yīng)為單獨房間，建筑面積原則上不小于10平方米，營業(yè)部業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)、通信和主機設(shè)備應(yīng)放置于該區(qū)域；b）實地檢查營業(yè)部設(shè)備區(qū)域空調(diào)配置情況，

9、機房溫度應(yīng)控制在20-24之間；c）實地檢查營業(yè)部關(guān)鍵設(shè)備及冗余情況，應(yīng)配備防火墻、路由器、交換機并有相應(yīng)備份設(shè)備；d）檢查營業(yè)部信息技術(shù)日常運行流程、制度建設(shè)和執(zhí)行情況，要求提供營業(yè)部日常運行流程和一年內(nèi)的日志記錄，包括：機房進(jìn)出、機房日常巡檢監(jiān)控、防病毒及系統(tǒng)補丁升級、計算機病毒查殺、設(shè)備維護(hù)等；e）檢查營業(yè)部信息技術(shù)應(yīng)急處理流程建設(shè)和演練情況，要求提供應(yīng)急處理流程和一年內(nèi)的演練記錄，以及應(yīng)急聯(lián)系人名單及聯(lián)系方式；f）營業(yè)場所內(nèi)全部聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的IP和MAC地址記錄，除為客戶提供交易或演示的，其他網(wǎng)絡(luò)信息點應(yīng)關(guān)閉交易端口。為客戶提供交易或演示的電腦，要進(jìn)行嚴(yán)格登記管理。2.2.5l 檢查事項期

10、貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第四條：（五）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室（柜室）；l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部是否設(shè)有投資者教育園地，公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（開戶、出入金、交易等）流程、期貨交易風(fēng)險說明書、保證金專用賬戶等，并應(yīng)當(dāng)備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則供客戶查閱；b) 檢查營業(yè)部是否設(shè)有現(xiàn)場開戶場地，股指期貨開戶測試室；c) 檢查營業(yè)部是否設(shè)有專門的財務(wù)和檔案室（柜室），必須配備保險柜。2.2.6l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第四條：（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部影像采集設(shè)備配備情況，應(yīng)配備有相

11、機或攝像頭（錄像機）、掃描儀、復(fù)印機等滿足開戶管理要求的影像采集設(shè)備；b) 開戶人員要會使用影像采集設(shè)備，了解采集影像的標(biāo)準(zhǔn)，檢查影像保存狀況。2.2.7l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第四條：（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；l 檢查內(nèi)容a) 檢查最近一次營業(yè)場所所在建筑物的消防驗收意見書和營業(yè)場所消防驗收意見書；b) 檢查營業(yè)部外圍隔離情況，應(yīng)當(dāng)與其他單位有效隔離，具有獨立的出入口及通道，營業(yè)部營業(yè)場所應(yīng)與其他單位尤其是股東單位的經(jīng)營性場所實現(xiàn)物理隔離；c) 檢查營業(yè)部防盜設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備保險箱、安裝防盜門，開戶場地、機房及主要通道、客戶交易區(qū)、財務(wù)和檔案室（柜室）

12、應(yīng)安裝監(jiān)控錄像設(shè)施，且監(jiān)控錄像應(yīng)保存不少于最近連續(xù)20天，并能回放、提取保存。2.3l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第五條：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項：（一）中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所

13、公示信息進(jìn)行變更。l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部信息公示欄設(shè)立情況，應(yīng)設(shè)于營業(yè)部較為顯著位置；b) 檢查是否公示期貨公司網(wǎng)址，是否公示期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話，期貨公司統(tǒng)一提供客戶服務(wù)的，可僅公示公司統(tǒng)一的服務(wù)電話；c) 是否公示營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；任職時間為擔(dān)任公示崗位的時間；d) 檢查是否公示中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)址，是否提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；e) 檢查是否公示山東省期貨業(yè)協(xié)

14、會網(wǎng)址，是否公示居間人姓名、從業(yè)資格考試合格證編號、業(yè)務(wù)權(quán)限以及照片；提示投資者可以通過山東省期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址查詢期貨公司居間人公示信息；f) 要求提供公示信息變更登記表，應(yīng)詳細(xì)記載變更內(nèi)容、時間和經(jīng)辦人，變更時間不得遲于相關(guān)信息變化后5個工作日，保持與中國期貨業(yè)協(xié)會信息公示平臺、公司網(wǎng)站公示信息一致。信息變更后，5個工作日內(nèi)通過電子方式報告監(jiān)管部門，附帶信息變更后的公示欄照片。2.4l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第六條：營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報告相關(guān)派出機構(gòu)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)

15、當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。l 檢查內(nèi)容a) 查看營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格批準(zhǔn)文件，以及期貨公司對相關(guān)人員的任免文件、辦理任職手續(xù)的報告文件；b) 檢查營業(yè)部需負(fù)責(zé)人簽字的文件或財務(wù)憑證，核實批準(zhǔn)、任免、任職報告文件的時間，檢查營業(yè)部負(fù)責(zé)人是否存在提前任職的情況。c) 檢查營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證登記營業(yè)部負(fù)責(zé)人與實際履職人員是否一致。2.5l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第七條：營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個工作日以上

16、的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。營業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。l 檢查內(nèi)容a) 談話了解是否存在營業(yè)部負(fù)責(zé)人缺位情況；負(fù)責(zé)人有否連續(xù)離崗10個工作日以上，若有，期間是否有期貨公司臨時指定的1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，要求提供報告材料。b) 計算營業(yè)部負(fù)責(zé)人累計離崗時間不超過3個月；了解代為履行職責(zé)人員基本情況，符合任職條

17、件；代為履行職責(zé)人員實地履職期間，暫停管理公司其他事務(wù)的證明文件。c) 營業(yè)部負(fù)責(zé)人是否兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，要求提供公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人名單；d) 營業(yè)部負(fù)責(zé)人是否由期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人等經(jīng)營管理人員兼任，要求提供總部相關(guān)經(jīng)營管理人員名單；了解營業(yè)部負(fù)責(zé)人在期貨公司總部是否兼任除董事以外的職務(wù)；e) 營業(yè)部負(fù)責(zé)人是否在期貨公司參股的2家以上的公司兼任董事、監(jiān)事，要求提供期貨公司參股的公司董事、監(jiān)事名單；如營業(yè)部負(fù)責(zé)人在期貨公司參股的公司兼任董事、監(jiān)事，公司是否在發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向派出機構(gòu)進(jìn)行了報告，要求提供相關(guān)報告；f) 談話了解營業(yè)部負(fù)責(zé)人是否在期貨公司參股的公司擔(dān)任

18、董事、監(jiān)事之外的職務(wù)；g) 談話了解營業(yè)部負(fù)責(zé)人是否在其他營利性機構(gòu)兼職或從事其他經(jīng)營性活動。2.6l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第八條：營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前 1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，并在3個月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。l 檢查內(nèi)容a)

19、 擬自行離職的營業(yè)部負(fù)責(zé)人是否提前一個月向公司提出申請，查看申請文件；期貨公司是否在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請之日起 5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，查看報告文件；營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更是否在3個月內(nèi)完成，查閱證監(jiān)局批準(zhǔn)變更文件；b) 談話了解擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人是否切實履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成，并查詢期間需營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字的財務(wù)憑證及有關(guān)工作記錄；c) 擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司是否指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在 5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)，查看相關(guān)報告；d) 談話了解代為履職人員是否實地履行職責(zé)，履職期間是否暫停管理公司的其他事務(wù)，并查

20、看需其簽字的財務(wù)憑證及有關(guān)工作記錄。2.7l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第九條：營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官對離任審計報告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起 3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。l 檢查內(nèi)容a) 期貨公司是否按照相關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門報告營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任情況，查閱報告文件；b) 期貨公司是否對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官對離任審計報告簽字確認(rèn)，查閱離任審計報告，關(guān)注審計報告中

21、反映出的營業(yè)部存在的問題；c) 期貨公司是否在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)，查看報告文件。2.8l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部負(fù)責(zé)人強制休假與定期審計制度建立及執(zhí)行情況，要求提供審計報告，關(guān)注審計報告中反映出的營業(yè)部存在的問題；b) 檢查輪崗制度建立及執(zhí)行情況，查看需營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字的財務(wù)憑證及有關(guān)工作記錄；c) 營業(yè)部應(yīng)于負(fù)責(zé)人強制休假結(jié)束后10個工作日內(nèi)報備休假與審計情況。2.9l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十一條：營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)

22、分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開；（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；（四）營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。l 檢查內(nèi)容a) 查看營業(yè)部人員名單及人員公示信息，營業(yè)部應(yīng)至少具有市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，查看崗位職責(zé)有關(guān)規(guī)定；b) 談話了解市場開發(fā)等前臺業(yè)務(wù)，開戶與合同管理、交易等中臺業(yè)務(wù)，以及信息技術(shù)管理、財務(wù)等后臺業(yè)務(wù)，三者

23、之間是否分開，是否存在兼職的情況，并查詢相關(guān)崗位業(yè)務(wù)憑證的經(jīng)辦人員簽字，柜臺權(quán)限分配表；c) 談話了解業(yè)務(wù)崗位工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷是否滿足崗位需要；d) 查看財務(wù)崗位工作人員會計從業(yè)資格證書。2.10l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十二條：除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。l 檢查內(nèi)容a) 要求提供營業(yè)部人員名單并查看場所內(nèi)與中國期貨業(yè)協(xié)會平臺上的公示信息，除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，工作人員應(yīng)不少于5人；b) 查看業(yè)務(wù)崗位人員期貨從業(yè)資格。3.內(nèi)部控制檢查3.1l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：營業(yè)部各項內(nèi)

24、部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。l 檢查內(nèi)容a) 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度必須由期貨公司統(tǒng)一制定；b) 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度必須報派出機構(gòu)備案，如變更，應(yīng)及時再報備、替換。3.1.1l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度；l 檢查內(nèi)容檢查營業(yè)部留存公司統(tǒng)一制定的“四統(tǒng)一”管理制度及執(zhí)行情況，審閱相關(guān)憑據(jù)，制度內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：（1）期貨公司應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的結(jié)算制度，全部結(jié)算工作由公司結(jié)算部門集中進(jìn)行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算職能。期貨公司應(yīng)制定統(tǒng)一的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，營

25、業(yè)部保證金收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與之相符；（2）期貨公司執(zhí)行統(tǒng)一的風(fēng)險控制制度，營業(yè)部按照公司統(tǒng)一制度及合同約定對客戶實行追加保證金及強行平倉等風(fēng)險控制措施；（3）期貨公司執(zhí)行統(tǒng)一的資金調(diào)撥制度，營業(yè)部保證金賬戶與自有資金的調(diào)撥應(yīng)由公司總部統(tǒng)一執(zhí)行；（4）期貨公司應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度。營業(yè)部財務(wù)管理應(yīng)按照公司財務(wù)管理制度統(tǒng)一開展，應(yīng)制定印章使用制度，財務(wù)用印、財務(wù)空白憑證等應(yīng)妥善保管，并實行雙人管理和審批使用機制。營業(yè)部財務(wù)核算應(yīng)按照公司財務(wù)管理制度統(tǒng)一核算。營業(yè)部不得存在與他人合資、合作經(jīng)營管理，將營業(yè)部承包、租賃或者委托他人經(jīng)營管理等情形。留存財務(wù)證明復(fù)印件。3.1.2l 檢查事項期

26、貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：（二）營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；l 檢查內(nèi)容檢查期貨營業(yè)部制度文本，營業(yè)部前、中、后臺崗位業(yè)務(wù)操作記錄，營業(yè)部員工花名冊，從業(yè)人員信息。營業(yè)部應(yīng)設(shè)置完備的、與營業(yè)部經(jīng)營計劃相適應(yīng)的業(yè)務(wù)崗位，至少應(yīng)具有市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技木管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，崗位職責(zé)應(yīng)明確，前中后臺在業(yè)務(wù)上應(yīng)實現(xiàn)分離，營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位工作人員應(yīng)具備期貨從業(yè)資格，具備符合監(jiān)管要求或公司崗位要求的執(zhí)業(yè)條件。期貨公司營業(yè)部崗位及人員管理制度包括但不限于以下內(nèi)容：營業(yè)部組織架構(gòu)、營業(yè)部崗位設(shè)置、崗位職責(zé)與管理、營業(yè)部負(fù)責(zé)人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度等。3.1.3l 檢查事

27、項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度，包含但不限于以下內(nèi)容：日常值班管理、網(wǎng)絡(luò)及機房管理、安全管理（安全防護(hù)、補丁升級、防病毒管理）、應(yīng)急處理等。b) 交易期間有技術(shù)人員值班，填寫運維記錄。辦公網(wǎng)絡(luò)和客戶交易網(wǎng)絡(luò)隔離情況。營業(yè)部的關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)有冗余。營業(yè)部內(nèi)應(yīng)配備防火墻或相當(dāng)?shù)陌踩雷o(hù)設(shè)備。補丁升級要有了解、評估、必要的測試和升級。計算機應(yīng)部署防病毒軟件，定期進(jìn)行全面檢查，并及時進(jìn)行病毒庫的更新。抽查檢查營業(yè)部的補丁更新記錄和病毒查殺記錄。c) 檢查營業(yè)部應(yīng)急處理流程，及一年內(nèi)的演練記錄。3.1.4

28、l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；l 檢查內(nèi)容a) 營業(yè)部合同管理制度包括但不限于以下內(nèi)容：合同由總部統(tǒng)一印刷、營業(yè)部專人負(fù)責(zé)合同的收、發(fā)、存以及合同類文件的領(lǐng)用、統(tǒng)計、回收要求，合同備案要求等；b) 營業(yè)部客戶資料檔案管理制度包括但不限于以下內(nèi)容：客戶資料檔案的保存時間、保存方式、檔案調(diào)閱要求等；營業(yè)部應(yīng)按照公司檔案管理制度的相關(guān)規(guī)定留存財務(wù)檔案，包括但不限于：財務(wù)憑證復(fù)印件、銀行對賬單復(fù)印件、現(xiàn)金日記賬、銀行日記賬、轄區(qū)監(jiān)管報表、與相關(guān)部門的移交資料及證明；c) 營業(yè)部印章管理制度包括但不限于以下內(nèi)容：印章的刻制、印章的啟用、印章的保管、

29、印章的使用及登記、印章的停用及銷毀。營業(yè)部應(yīng)派專人負(fù)責(zé)印章的保管及使用。印章使用的審批流程中，必須建立用章登記表，嚴(yán)格審批手續(xù)，不符合規(guī)定的和未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的文件、合同等，印章管理人有權(quán)拒絕；印章帶離營業(yè)部應(yīng)建立審批流程、監(jiān)督機制；d) 檢查合同使用明細(xì)表、檔案調(diào)閱記錄表、開戶資料臺賬、印章使用明細(xì)表；印章使用要求申請日期、申請人以及使用內(nèi)容及批準(zhǔn)人登記完整。3.1.5l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；l 檢查內(nèi)容a) 檢查期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一的市場營銷管理制度，或營業(yè)部根據(jù)自身情況制定的市場營銷管理細(xì)則；b) 市場營銷人員開發(fā)的客戶的開戶資料，包括開

30、戶崗人員領(lǐng)取合同明細(xì)、開戶影像等留痕措施；c) 市場營銷人員花名冊，具備從業(yè)資格信息，抽選市場營銷人員談話；d) 對市場營銷人員開發(fā)的部分客戶進(jìn)行電話回訪。3.1.6l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：（六）營業(yè)部投資者回訪制度；l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部客戶回訪制度，包括但不限于以下內(nèi)容：回訪行為規(guī)范、回訪方式、回訪事項、回訪留痕管理等。負(fù)責(zé)回訪的崗位人員不能是開戶人員或市場開發(fā)人員。b) 檢查回訪錄音、回訪臺賬，關(guān)注回訪事項是否包括以下內(nèi)容：（1）開戶文件是否為客戶本人簽署；（2）合同簽署環(huán)節(jié)是否是當(dāng)面進(jìn)行，股指期貨戶是否為客戶本人臨柜開戶；（3）針對股指期貨戶，應(yīng)詢問是否本

31、人參加股指期貨基礎(chǔ)知識測試，并完成答卷。對于股指期貨法人戶，下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人均需確認(rèn)本人參加股指期貨基礎(chǔ)知識測試，并完成答卷；（4）公司是否當(dāng)場留存照片、身份證掃描件等影像資料；（5）期貨公司是否詳細(xì)揭示了相關(guān)風(fēng)險，對于居間人介紹的客戶，期貨公司是否進(jìn)行了相關(guān)風(fēng)險揭示；（6）期貨公司是否告知了禁止行為，包括不提供代客理財服務(wù)、不做出獲利保證等內(nèi)容等。3.1.7l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部投資者教育開展情況，營業(yè)部或期貨公司應(yīng)按照中國期貨業(yè)協(xié)會期貨公司投資者教育工作指引建立相應(yīng)制度；制定有

32、可操作性的工作流程；b) 檢查營業(yè)部投資者教育園地及宣傳資料擺放；c) 檢查營業(yè)部當(dāng)年度投資者教育計劃及完成情況、工作總結(jié)；d) 營業(yè)部定期或不定期舉辦投資者教育宣傳會或相應(yīng)活動，應(yīng)備存相關(guān)的客戶簽到表、照片及相應(yīng)的簡報或記錄文件，檢查相關(guān)記錄和影像；e) 檢查營業(yè)部投訴處理制度，制度包括但不限于以下內(nèi)容：投訴途徑、投訴處理流程、處理時間、處理結(jié)果留痕、投訴監(jiān)督等。檢查制度及投訴記錄檔案；f) 營業(yè)部應(yīng)公示明確的投訴渠道；3.1.8l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：（八）反洗錢制度；l 檢查內(nèi)容檢查營業(yè)部反洗錢管理制度及執(zhí)行情況，關(guān)注客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級劃分、大額資金出入和

33、可疑交易報告等內(nèi)容；3.1.9l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十三條：（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。l 檢查內(nèi)容檢查營業(yè)部居間人管理制度及執(zhí)行情況，是否符合轄區(qū)自律管理要求；3.2l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十四條：營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險，審慎評估投資者的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與期貨交易。投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。l 檢查內(nèi)容a) 營業(yè)部或期貨公司應(yīng)制定相應(yīng)的

34、開戶制度或風(fēng)險揭示制度；應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定及自律文件制定科學(xué)有效的風(fēng)險評估制度，從投資者的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好以及風(fēng)險承受能力等方面對其進(jìn)行適當(dāng)性評估；在為投資者開立賬戶前，應(yīng)按照制度規(guī)定開展相應(yīng)的風(fēng)險揭示工作；營業(yè)部應(yīng)對客戶的風(fēng)險評估工作以及相關(guān)風(fēng)險揭示工作進(jìn)行留痕作業(yè)，并將留痕材料存檔保管；b) 檢查商品期貨、股指期貨開戶管理制度文本或電子文檔、投資者風(fēng)險承受能力評估表、期貨交易風(fēng)險說明書、客戶須知和客戶聲明、股指開戶證明文件、錄音、影像資料；c) 與營業(yè)部開戶崗位人員現(xiàn)場談話，了解其掌握開戶流程情況，檢查營業(yè)部的商品及股指期貨業(yè)務(wù)的開戶環(huán)節(jié)是否合規(guī)；d) 檢查錄音或開戶

35、影像資料，對是否進(jìn)行身份驗證、提示風(fēng)險、蓋章合同是否立即生效等情況進(jìn)行驗證；e) 檢查股指期貨投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行情況的有關(guān)證明文件；f) 檢查自然人投資者風(fēng)險承受能力評估表。對財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力是否進(jìn)行調(diào)查；g) 檢查合同中客戶簽署期貨交易風(fēng)險說明書、客戶須知和客戶聲明情況；h) 檢查居間關(guān)系確認(rèn)的有關(guān)證明文件。3.3l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十五條：營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部商品

36、期貨、股指期貨開戶管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：開戶前對客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示，對客戶是否適合參與期貨交易慎重評估、對不適合參與期貨交易投資者的處理、客戶身份驗證、影像資料采集、存檔要求、合同簽署要求、總部對營業(yè)開戶制度落實的監(jiān)督。b) 檢查合同內(nèi)客戶信息與留存客戶身份證明信息是否一致、相符；c) 個人客戶是否本人親自辦理，留存客戶身份證復(fù)印件；機構(gòu)客戶不是法定代表人親自辦理開戶手續(xù)是否有書面授權(quán)，是否存留法人及開戶代理人身份證復(fù)印件。d) 是否登記客戶期貨結(jié)算賬戶，期貨結(jié)算賬戶戶名是否與客戶有效身份證明中的姓名或名稱一致；e) 是否采集、留存客戶實名制影像資料，影像資料存檔格式及命名是否符合統(tǒng)一

37、開戶要求。要求營業(yè)部提供開戶人員與新開戶客戶的合影，對新開戶客戶的回訪電話錄音。3.4l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十六條：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范；（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者

38、開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查；l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部指定的合同簽署人獲得期貨公司書面授權(quán)的文件；b) 開戶與合同管理崗人員負(fù)責(zé)營業(yè)部的開戶業(yè)務(wù)，其他人員不得領(lǐng)取空白合同，為客戶辦理開戶手續(xù)；c) 為客戶辦理開戶手續(xù)時，開戶人員須與客戶合影，并對開戶關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如客戶本人簽署合同、測試等進(jìn)行視頻錄像；d) 營業(yè)部執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一制定的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：合同類文件應(yīng)由公司統(tǒng)一制定、編號、修改、

39、印刷，營業(yè)部應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)合同的收、發(fā)、存以及合同類文件的領(lǐng)用、統(tǒng)計、回收工作等，并形成臺賬；e) 營業(yè)部應(yīng)備有客戶資料檔案管理制度，制度包括但不限于客戶資料檔案的保存時間、保存方式、檔案調(diào)閱要求等內(nèi)容；f) 檢查合同使用明細(xì)表，合同是否連號、是否1個月之內(nèi)移交總部存檔；g) 檢查檔案調(diào)閱記錄表，調(diào)閱是否符合客戶資料調(diào)閱制度要求；h) 檢查二級復(fù)核制度，開戶復(fù)核人應(yīng)為公司指定人員，且營業(yè)部市場開發(fā)崗人員不得擔(dān)任開戶復(fù)核人；i) 檢查營業(yè)部留存已簽署合同內(nèi)容是否完整，合同經(jīng)辦人、復(fù)核人是否在開戶資料上簽字留痕；j) 檢查營業(yè)部留存空白合同是否一式三份。3.4.1l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試

40、行）第十六條：（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開戶資料。l 檢查內(nèi)容a) 營業(yè)部應(yīng)根據(jù)“四統(tǒng)一”制度，通過期貨公司總部為投資者申請交易編碼、分配資金帳戶；投資者的開戶資料錄入、變更等應(yīng)經(jīng)公司總部統(tǒng)一審核、并在交易結(jié)算系統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)。檢查投資者開戶資料是否與交易結(jié)算系統(tǒng)中錄入的信息一致；開戶資料的變更是否有留痕文件；b) 向營業(yè)部相關(guān)人員詢問投資者交易編碼申請流程；c) 抽查投資者開戶信息和交易編碼是否與保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)信息、交易編碼一致；d) 檢查是否為期貨公司總部統(tǒng)一分配資金賬戶。3.5l 檢查事項期貨

41、營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十七條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。l 檢查內(nèi)容a) 期貨公司應(yīng)制訂統(tǒng)一結(jié)算管理制度，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)；b) 檢查投資者電話委托錄音中的交易情況是否與交易結(jié)算系統(tǒng)中一致；對于投資者的電話委托，營業(yè)部應(yīng)進(jìn)行錄音留痕，并于每日收市后，結(jié)合電話錄音及交易系統(tǒng)中的記錄核對相關(guān)電話委托交易情況；抽查投資者電話委托錄音內(nèi)容是否完整、規(guī)范，其中包括但不限于以下內(nèi)容

42、：投資者身份驗證、委托交易品種、合約、手?jǐn)?shù)、價格、開平倉、買賣方向等；c) 營業(yè)部應(yīng)根據(jù)投資者的要求開展出入金業(yè)務(wù)，對于手工出入金工作應(yīng)進(jìn)行審核、留痕，并于每日收市后與期貨公司總部進(jìn)行對賬，核實存在的差異；檢查營業(yè)部非銀期轉(zhuǎn)賬出入金審核流程，審核留痕手續(xù)是否齊全；d) 營業(yè)部應(yīng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單，結(jié)算賬單應(yīng)與公司統(tǒng)一結(jié)算數(shù)據(jù)相符。3.6l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十八條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險控制體系。營業(yè)部履行部分風(fēng)險控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險管理人員。l 檢查內(nèi)容a) 檢查期貨公司統(tǒng)一制定的風(fēng)險管理制

43、度；b) 營業(yè)部履行部分風(fēng)險控制職責(zé)的，應(yīng)適用公司統(tǒng)一的風(fēng)險控制制度，應(yīng)具有詳細(xì)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，備有風(fēng)險管理人員，由公司總部統(tǒng)一垂直管理風(fēng)險管理人員；c) 詢問營業(yè)部風(fēng)險管理人員日常風(fēng)控流程。3.7l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第十九條：營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險控制。營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。l 檢查內(nèi)容a) 營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照公司統(tǒng)一風(fēng)險控制制度規(guī)定作業(yè)，投資者所有指令應(yīng)通過期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)一下達(dá)，不允許客戶電話直接入場下單；b) 客戶委托期貨公司下單的，

44、應(yīng)對交易指令內(nèi)容進(jìn)行留存：客戶通過電話下單的，應(yīng)同步錄音，營業(yè)部及期貨公司應(yīng)留存錄音文件；客戶以計算機、互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，營業(yè)部及期貨公司應(yīng)對交易指令采取適當(dāng)措施進(jìn)行保存，記錄IP、MAC地址；客戶以書面方式下達(dá)交易指令的，營業(yè)部及期貨公司應(yīng)按照其檔案管理制度妥善保存客戶填寫的書面交易指令文件；c) 向營業(yè)部相關(guān)人員詢問，了解營業(yè)部是否存在場內(nèi)遠(yuǎn)程交易方式及客戶通過電話直接入場交易的情況，了解交易流程；d) 查看營業(yè)部柜員期貨委托流水，對委托類別“委托補單”進(jìn)行篩選；抽查部分委托明細(xì)中的“委托方式”、“IP地址”信息。3.8l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第二十條：期貨公司存在主

45、、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)。營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。l 檢查內(nèi)容a) 向營業(yè)部相關(guān)人員詢問初步了解公司使用的主、輔交易系統(tǒng)情況；期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算管理制度中明確規(guī)定統(tǒng)一兩個系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)；期貨公司結(jié)算及交易系統(tǒng)管理相關(guān)制度中，不得授予營業(yè)部設(shè)置交易系統(tǒng)相關(guān)參數(shù)的權(quán)限；b) 要求期貨公司總部提供超級權(quán)限的交易員號，查看營業(yè)部柜臺權(quán)限設(shè)置情況；c) 公司提供營業(yè)部各崗位人員權(quán)限審批單，營業(yè)部各崗位人員無參數(shù)管理權(quán)限；3.9l 檢查事項期貨營業(yè)部管

46、理規(guī)定（試行）第二十一條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風(fēng)險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險控制措施。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險控制相關(guān)工作。l 檢查內(nèi)容a) 期貨公司制定統(tǒng)一的風(fēng)險控制制度，明確統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風(fēng)險控制措施，應(yīng)采取一定措施確保公司相關(guān)的風(fēng)險控制措施能夠得到統(tǒng)一執(zhí)行；營業(yè)部應(yīng)根據(jù)公司統(tǒng)一的風(fēng)險控制要求，按制度規(guī)定協(xié)助開展風(fēng)險控制相關(guān)工作；b) 向營業(yè)部風(fēng)控人員詢問了解營業(yè)部盤前、盤中和盤后風(fēng)控作業(yè)流程；c) 檢查追保通知留痕資料（短信平臺、電話錄音等）、強平記錄單；d) 向營業(yè)部風(fēng)控人員詢問了解是否存在保證金監(jiān)控中心預(yù)警情況。3.1

47、0l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第二十二條：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。l 檢查內(nèi)容a) 期貨公司應(yīng)制定有統(tǒng)一的結(jié)算制度，應(yīng)明確營業(yè)部須執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策，在確保公司統(tǒng)一手續(xù)費政策得到執(zhí)行的同時，應(yīng)明確規(guī)定投資者的手續(xù)費率應(yīng)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置，營業(yè)部不得存在手續(xù)費設(shè)置權(quán)限；b) 要求期貨公司總部提供超級權(quán)限的交易員號，查看營業(yè)部柜臺權(quán)限；c) 通過檢查客戶手續(xù)費收取確認(rèn)書或變更審批單等設(shè)置流程查看客戶手續(xù)費收取情況。3.11l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第二十三條：期貨公司對投資者實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險測算。

48、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風(fēng)險狀況進(jìn)行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風(fēng)險管理。l 檢查內(nèi)容a) 營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司風(fēng)控制度，并根據(jù)公司統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風(fēng)險狀況進(jìn)行及時跟蹤與監(jiān)測；b) 向營業(yè)部相關(guān)人員詢問了解公司對投資者實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控的情況；c) 抽取營業(yè)部追金客戶，檢查客戶追金記錄、強平記錄單等書面或電子文檔，對連續(xù)追金客戶是否嚴(yán)格執(zhí)行強行平倉的風(fēng)控措施。3.12l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第二十四條：期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)

49、。期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實時監(jiān)控。對不能進(jìn)行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測試。營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。l 檢查內(nèi)容a)營業(yè)部擬開設(shè)、變更、注銷保證金專用賬戶、專用自有資金賬戶，事前應(yīng)報公司批準(zhǔn)，公司財務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)將賬戶新設(shè)、變更、注銷的詳情向監(jiān)管部門及中國期貨保證金監(jiān)控中心備案，并及時向客戶披露開設(shè)、變更、注銷保證金專用賬戶情況。新開設(shè)和變更后的銀行賬戶應(yīng)取得監(jiān)管部門出具的回執(zhí)后方可使用；b) 檢查公司提供的客戶保證金管理辦法制度、營業(yè)部提供的營業(yè)部財務(wù)管理制度

50、；c) 檢查公司財務(wù)管理部如何對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實時監(jiān)控及監(jiān)控結(jié)果；不能實時監(jiān)控的，提供檢查和壓力測試報告；d) 檢查營業(yè)部保證金專用賬戶的資金調(diào)撥權(quán)限，營業(yè)部是否為無權(quán)調(diào)撥；強調(diào)營業(yè)部無任何權(quán)力調(diào)撥營業(yè)部保證金賬戶資金；e) 檢查公司財務(wù)管理部對期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更、撤銷的報備留痕。3.13l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第二十五條：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務(wù)、結(jié)算部門審核。l 檢查內(nèi)容a) 檢查客戶通

51、過銀期轉(zhuǎn)賬出金是否按照公司銀期轉(zhuǎn)賬權(quán)限設(shè)置進(jìn)行；公司總部是否在銀期轉(zhuǎn)賬交易時間進(jìn)行實時查看及核對；公司總部是否在銀期轉(zhuǎn)賬交易時間結(jié)束后進(jìn)行日終核對及核對的留痕作業(yè)。b) 檢查營業(yè)部客戶通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的辦理留痕作業(yè)是否符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，核對客戶所提供的結(jié)算賬戶是否與公司報備至中國保證金監(jiān)控中心的賬戶信息一致；核對出金時是否由公司財務(wù)管理部統(tǒng)一辦理及是否通過同行劃轉(zhuǎn)的原則辦理；核對留痕作業(yè)中是否有財務(wù)、結(jié)算審核后的簽字及辦理的結(jié)果、意見。3.14l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第二十六條：期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算制度，

52、明確期貨公司和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。l 檢查內(nèi)容a) 檢查營業(yè)部提供的公司、營業(yè)部財務(wù)管理制度；b) 檢查公司財務(wù)管理、營業(yè)部崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)操作流程；c) 營業(yè)部的自有資金管理是否由總部統(tǒng)一管理并控制，檢查營業(yè)部的自有資金申請審批流程、使用審批流程留痕作業(yè)是否符合此規(guī)定；d) 向營業(yè)部財務(wù)人員詢問統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算的流程。3.15l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第二十七條：營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務(wù)管理。l 檢查內(nèi)容a) 公司財務(wù)管理制度中應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)公司營業(yè)部數(shù)量超過5家（不含5

53、家）時，公司應(yīng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)并對營業(yè)部的財務(wù)進(jìn)行有效的管理和實時監(jiān)控；b) 檢查營業(yè)部提供的營業(yè)部財務(wù)管理辦法制度文本；c) 詢問營業(yè)部財務(wù)人員登錄財務(wù)軟件的口令、初始密碼、賬套是否由財務(wù)管理部統(tǒng)一設(shè)置及在公司統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行財務(wù)核算。檢查營業(yè)部財務(wù)人員登錄財務(wù)軟件IP地址及賬套；d) 詢問公司財務(wù)管理部對營業(yè)部財務(wù)核算的實時審核流程，是否實現(xiàn)對營業(yè)部財務(wù)的統(tǒng)一管理。網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)至少具備網(wǎng)絡(luò)平臺管理、財務(wù)核算的功能，公司提供開發(fā)商的產(chǎn)品說明書。3.16l 檢查事項期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第二十八條：營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算制度的要求，承

54、擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進(jìn)行會計核算；營業(yè)部財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。l 檢查內(nèi)容a) 營業(yè)部應(yīng)設(shè)置營業(yè)部財務(wù)崗位，做到專人專崗；營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員應(yīng)根據(jù)公司財務(wù)（營業(yè)部財務(wù)）管理辦法的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進(jìn)行會計核算，審核并保證原始憑證的合法性、真實性和完整性；b) 營業(yè)部財務(wù)崗位人員應(yīng)根據(jù)公司財務(wù)管理規(guī)定、憑證管理規(guī)定、檔案管理規(guī)定等制度向公司提交原始憑證和記賬憑證，同時留存復(fù)印件或電子文檔并將相關(guān)文件裝訂成冊；c) 檢查營業(yè)部提供的營業(yè)部財務(wù)管理制度；d) 詢問營業(yè)部財務(wù)人員日常財務(wù)核算及審核原始憑證作業(yè)規(guī)范；檢查營業(yè)部憑證等財務(wù)資料的留痕作業(yè)，是否符合規(guī)定。3.17l 檢查事項