《稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位及其職責(zé)》

1、稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位及其職責(zé)編制說明稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位及其職責(zé)是稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理體系框架中的文檔之一，這個(gè)文檔是依據(jù)稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全總體策略的相關(guān)要求編寫，目的是為了初步建立稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位，明確安全管理人員的職責(zé)。但由于各級稅務(wù)系統(tǒng)（總局、省局、地市局、區(qū)縣級局）具有不同的特點(diǎn)，沒有一種模式適用所有的組織，而且由于人員的限制，特別是地市局及區(qū)縣級局中人員的限制，通常沒有特定的專職人員來擔(dān)任本文檔中描述的眾多安全管理角色。因此，本文檔的適用范圍確定在總局、各省局、各地市局，對區(qū)縣級局不適用，各區(qū)縣級局可由其上級地市局根據(jù)具體情況做相應(yīng)要求。本

2、稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位及其職責(zé)文檔共包括二章內(nèi)容，第一章為管理角色與職責(zé)，描述了稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理組織架構(gòu)，以及主要的信息安全管理角色與職責(zé)；第二章為管理崗位及設(shè)置原則，示例列出信息技術(shù)部門中主要信息安全管理崗位，并描述了稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位設(shè)置原則。稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位及其職責(zé)（試行稿）國家稅務(wù)總局信息中心二四年十月目 錄一、稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理角色與職責(zé)11.1 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組11.2 信息安全管理部門21.3 具體執(zhí)行管理角色3安全管理員3主機(jī)系統(tǒng)管理員3網(wǎng)絡(luò)管理員4數(shù)據(jù)庫管理員4應(yīng)用管理員4安全審計(jì)員5病毒防護(hù)員5密鑰管理員（包括證書管理員、

3、證書操作員）5資產(chǎn)管理員5安全保衛(wèi)員（機(jī)房安全員）5安全協(xié)調(diào)人員5人事管理人員6安全法律顧問6二、稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位及設(shè)置原則62.1 信息安全管理崗位6安全管理員崗位6網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理員崗位6應(yīng)用管理員崗位62.2 安全崗位設(shè)置原則7多人負(fù)責(zé)原則7任期有限原則7職責(zé)分離原則7工作分開原則7權(quán)限隨崗原則7一、稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理角色與職責(zé)為有效實(shí)施信息安全管理，保障和實(shí)施稅務(wù)系統(tǒng)的信息安全，在稅務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部應(yīng)該建立自己的信息安全管理組織架構(gòu)。信息安全管理組織架構(gòu)是實(shí)施系統(tǒng)安全，進(jìn)行安全管理的必要保證。根據(jù)稅務(wù)系統(tǒng)編制體系現(xiàn)狀以及人員結(jié)構(gòu)，信息安全管理組織架構(gòu)縱向涵蓋總局、省局、地市

4、局三級，總局對省局、省局對地市局在信息化建設(shè)與安全管理運(yùn)行方面，應(yīng)起到指導(dǎo)與監(jiān)管的作用。在一個(gè)機(jī)構(gòu)中，安全角色與責(zé)任的不明確是實(shí)施信息安全過程中的最大障礙，建立安全組織與落實(shí)責(zé)任是實(shí)施信息安全管理的第一步。因此，總局、省局、地市局每一級應(yīng)設(shè)置相應(yīng)職能部門和人員負(fù)責(zé)各級信息系統(tǒng)安全管理工作。具體的信息安全組織和管理角色及其職責(zé)描述如下。1.1 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組信息安全是全國稅務(wù)系統(tǒng)工作人員必須共用承擔(dān)的責(zé)任，一般來說，各級稅務(wù)系統(tǒng)首先應(yīng)建立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組。信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組是各級稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作的最高領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)，它不隸屬于任何部門，直接對本單位最高領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組是一個(gè)常設(shè)

5、機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本單位信息安全工作的宏觀管理。總局信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全國稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全總體規(guī)劃與決策，并領(lǐng)導(dǎo)總局信息系統(tǒng)安全建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和管理等工作；省局信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織落實(shí)上層決策，制定本省決策，并領(lǐng)導(dǎo)本省信息安全工作；地市局信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)落實(shí)上層決策，制定本地市決策，并領(lǐng)導(dǎo)本地市信息安全工作。各級信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的組長一般由各級稅務(wù)系統(tǒng)的高層領(lǐng)導(dǎo)掛帥，并結(jié)合與信息安全相關(guān)各職能部門的主要負(fù)責(zé)人參加。各級信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：1 總局信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)制定全國稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全建設(shè)的總體規(guī)劃并審議監(jiān)督各省級安全工作規(guī)劃的制定與實(shí)施；負(fù)責(zé)制定總局信息安全總體

6、策略并審批總局信息系統(tǒng)安全策略以及各省級上報(bào)的安全策略；負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)制定總局與信息系統(tǒng)安全相關(guān)的規(guī)章制度；負(fù)責(zé)總局信息系統(tǒng)安全管理層以上的人員權(quán)限授予工作；負(fù)責(zé)審閱總局信息安全工作報(bào)告；負(fù)責(zé)全國稅務(wù)系統(tǒng)重大安全事故查處與匯報(bào)工作。2 省局信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)全國稅務(wù)系統(tǒng)安全建設(shè)的總體規(guī)劃，制定本省建設(shè)規(guī)劃并監(jiān)督各地市級安全工作規(guī)劃的制定與實(shí)施；在全國稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全總體方針的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織制定本省信息系統(tǒng)安全策略并審批地方局上報(bào)的信息系統(tǒng)安全策略；負(fù)責(zé)組織細(xì)化上級規(guī)章制度，制定相應(yīng)程序指南，并監(jiān)督落實(shí)規(guī)章制度；負(fù)責(zé)本省信息系統(tǒng)安全管理層以上的人員權(quán)限授予工作；負(fù)責(zé)審閱省局信息安全工

7、作報(bào)告；負(fù)責(zé)本省重大安全事故查處與匯報(bào)工作。3 地市局信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)本省信息系統(tǒng)安全建設(shè)規(guī)劃，制定地市局級安全規(guī)劃；在全國稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全總體方針以及省級相關(guān)策略文件的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織制定審批本地市信息系統(tǒng)安全策略；負(fù)責(zé)組織細(xì)化上級規(guī)章制度，制定相應(yīng)程序指南，并監(jiān)督落實(shí)規(guī)章制度；負(fù)責(zé)本地市信息系統(tǒng)安全管理層以上的人員權(quán)限授予工作；負(fù)責(zé)審閱地市局信息安全工作報(bào)告；負(fù)責(zé)本地市重大安全事故查處與匯報(bào)工作。1.2 信息安全管理部門在信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的基礎(chǔ)上，各級稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理應(yīng)該由本機(jī)構(gòu)信息安全相關(guān)的若干管理部門共同完成，例如有信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)應(yīng)用部門、安全保衛(wèi)部門、

8、人事行政部門等等。信息技術(shù)部門對信息系統(tǒng)及信息系統(tǒng)安全保障提供技術(shù)決策和技術(shù)支持，在技術(shù)上對信息系統(tǒng)和信息系統(tǒng)安全保障承擔(dān)管理責(zé)任。業(yè)務(wù)應(yīng)用部門對信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)處理以及業(yè)務(wù)流程的安全承擔(dān)管理責(zé)任。安全保衛(wèi)部門對信息系統(tǒng)的場地以及系統(tǒng)資產(chǎn)的防災(zāi)、防盜、防破壞等承擔(dān)管理責(zé)任。行政部門從行政上對信息安全保障執(zhí)行管理工作。各個(gè)部門應(yīng)與信息技術(shù)部門協(xié)作，共同對信息系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)承擔(dān)管理責(zé)任。為明確安全職責(zé)，應(yīng)在相關(guān)管理部門中指定對信息安全負(fù)責(zé)的主管，這些主管共同貫徹執(zhí)行稅務(wù)系統(tǒng)安全工作的方針政策、規(guī)章制度及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和方案，并監(jiān)督安全策略的落實(shí)。1.3 具體執(zhí)行管理角色對于信息系統(tǒng)建設(shè)和

9、運(yùn)行維護(hù)的具體執(zhí)行，應(yīng)該有相應(yīng)的安全管理崗位，但由于全國稅務(wù)系統(tǒng)包括國家稅務(wù)總局在內(nèi)、各省局、各地市局的具體情況有所差別，不宜在本文檔中直接定義具體的安全崗位，而只是定義了相應(yīng)的安全角色和職責(zé)，各具體機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置相應(yīng)安全崗位，具體的安全角色和職責(zé)的描述如下。安全管理員Ø 負(fù)責(zé)對安全產(chǎn)品購置提供建議，負(fù)責(zé)組織制定各種安全產(chǎn)品策略與配置規(guī)則，負(fù)責(zé)跟蹤安全產(chǎn)品投產(chǎn)后的使用情況；Ø 負(fù)責(zé)指導(dǎo)并監(jiān)督系統(tǒng)管理員（包括主機(jī)系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員和應(yīng)用管理員等）及普通用戶與安全相關(guān)的工作；Ø 負(fù)責(zé)組織信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，并定期進(jìn)行系統(tǒng)漏洞掃描，形成安

10、全評估報(bào)告；Ø 根據(jù)本機(jī)構(gòu)的信息安全需求，定期提出本機(jī)構(gòu)的信息安全改進(jìn)意見，并上報(bào)信息安全管理部門主管；Ø 定期查看信息安全站點(diǎn)的安全公告，跟蹤和研究各種信息安全漏洞和攻擊手段，在發(fā)現(xiàn)可能影響信息安全的安全漏洞和攻擊手段時(shí)，及時(shí)做出相應(yīng)的對策，通知并指導(dǎo)系統(tǒng)管理員進(jìn)行安全防范；Ø 負(fù)責(zé)組織審議各種安全方案、安全審計(jì)報(bào)告、應(yīng)急計(jì)劃以及整體安全管理制度；Ø 負(fù)責(zé)參與安全事故調(diào)查。主機(jī)系統(tǒng)管理員Ø 負(fù)責(zé)主機(jī)操作系統(tǒng)的安全配置（包括及時(shí)修補(bǔ)系統(tǒng)漏洞）和日常審計(jì)，系統(tǒng)應(yīng)用軟件的安裝，從系統(tǒng)層面實(shí)現(xiàn)對用戶與資源的訪問控制；Ø 協(xié)助安全管理員制定主

11、機(jī)操作系統(tǒng)的安全配置規(guī)則，并落實(shí)執(zhí)行；Ø 負(fù)責(zé)主機(jī)設(shè)備的日常管理與維護(hù)，保持系統(tǒng)處于良好的運(yùn)行狀態(tài)；Ø 為安全審計(jì)員提供完整、準(zhǔn)確的主機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行活動的日志記錄；Ø 在主機(jī)系統(tǒng)異?；蚬收习l(fā)生時(shí)，詳細(xì)記載發(fā)生異常時(shí)的現(xiàn)象、時(shí)間和處理方式，并及時(shí)上報(bào)；Ø 編制主機(jī)設(shè)備的維修、報(bào)損、報(bào)廢計(jì)劃，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核；網(wǎng)絡(luò)管理員Ø 負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的部署以及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品的配置、管理與監(jiān)控，并對關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)配置文件進(jìn)行備份，及時(shí)修補(bǔ)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的漏洞；Ø 協(xié)助安全管理員制定網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置規(guī)則，并落實(shí)執(zhí)行；Ø 為安全審計(jì)員提供完整、準(zhǔn)確地記錄重要網(wǎng)絡(luò)

12、設(shè)備和網(wǎng)站運(yùn)行活動的運(yùn)行日志；Ø 在網(wǎng)絡(luò)及設(shè)備異?；蚬收习l(fā)生時(shí)，詳細(xì)記載發(fā)生異常時(shí)的現(xiàn)象、時(shí)間和處理方式，并及時(shí)上報(bào)；Ø 編制網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的維修、報(bào)損、報(bào)廢等計(jì)劃，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核；數(shù)據(jù)庫管理員Ø 對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進(jìn)行安全配置，修補(bǔ)已發(fā)現(xiàn)的漏洞；Ø 負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶賬號管理，對系統(tǒng)中所有的用戶進(jìn)行登記備案；對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶、口令的安全性進(jìn)行管理；對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)登錄用戶進(jìn)行監(jiān)測和分析；Ø 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及系統(tǒng)其它重要數(shù)據(jù)的備份與備份數(shù)據(jù)管理工作；Ø 為安全審計(jì)員提供完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)運(yùn)行活動的日志記錄，詳細(xì)記載發(fā)生異常時(shí)的現(xiàn)象、時(shí)間和處理方

13、式，并及時(shí)上報(bào)；Ø 在發(fā)生安全問題導(dǎo)致數(shù)據(jù)損壞或丟失時(shí)，進(jìn)行數(shù)據(jù)的恢復(fù)；Ø 根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，提交數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)購買或存儲系統(tǒng)擴(kuò)容計(jì)劃。應(yīng)用管理員Ø 對業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全配置；督促軟件開發(fā)商提供補(bǔ)丁來修補(bǔ)已發(fā)現(xiàn)的漏洞；Ø 對業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的用戶、口令的安全性進(jìn)行管理；對業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的登錄用戶進(jìn)行監(jiān)測和分析；Ø 負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)的備份要求，制定數(shù)據(jù)備份策略，督促數(shù)據(jù)庫管理員按照備份方案按時(shí)完成，并恢復(fù)所需數(shù)據(jù)；Ø 實(shí)施系統(tǒng)軟件版本管理，應(yīng)用軟件備份和恢復(fù)管理。安全審計(jì)員Ø 負(fù)責(zé)定期對主機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品、應(yīng)用系統(tǒng)的日志文件進(jìn)行分析審

14、計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)；Ø 負(fù)責(zé)對信息安全保障管理活動進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)督，提供內(nèi)部獨(dú)立的審計(jì)和評估工作，并根據(jù)需要可以協(xié)同外部審計(jì)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估和認(rèn)證，為決策領(lǐng)導(dǎo)提供信息系統(tǒng)和信息安全保障執(zhí)行狀況的客觀評價(jià)。病毒防護(hù)員Ø 協(xié)助安全管理員制定病毒防范操作規(guī)程；Ø 負(fù)責(zé)執(zhí)行和監(jiān)督整個(gè)系統(tǒng)全面的殺毒工作；Ø 定時(shí)升級網(wǎng)絡(luò)殺毒軟件的病毒庫，監(jiān)督個(gè)人殺毒軟件的升級工作；Ø 實(shí)時(shí)監(jiān)控重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全，杜絕非法開放的病毒入侵途徑，降低病毒侵害的影響；Ø 及時(shí)報(bào)告上級部門病毒入侵和感染情況，提供感染頻率高和嚴(yán)重性強(qiáng)的病毒的有效解決方案。密鑰管理員

15、（包括證書管理員、證書操作員）Ø 負(fù)責(zé)稅務(wù)系統(tǒng)交易、傳輸、認(rèn)證密鑰的管理以及加密機(jī)的操作。資產(chǎn)管理員Ø 負(fù)責(zé)信息技術(shù)部門全部資產(chǎn)的采購、登記、分發(fā)、回收、廢棄等管理。安全保衛(wèi)員（機(jī)房安全員）Ø 負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行適當(dāng)?shù)奈锢戆踩刂疲?#216; 主要負(fù)責(zé)非技術(shù)性的、常規(guī)的安全工作，如信息處理場地的保衛(wèi)，辦公室安全，驗(yàn)證出人信息中心的手續(xù)和多項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)。安全協(xié)調(diào)人員Ø 負(fù)責(zé)安全項(xiàng)目、安全問題、安全事件、安全工作的組織協(xié)調(diào)。人事管理人員Ø 協(xié)助安全主管確定某個(gè)職位是否需要進(jìn)行安全背景調(diào)查；Ø 還可能負(fù)責(zé)為員工離開本單位時(shí)提供與安全相關(guān)的

16、離職規(guī)程。安全法律顧問Ø 負(fù)責(zé)本單位與外單位簽署安全服務(wù)合同的法律咨詢工作。二、稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位及設(shè)置原則2.1 信息安全管理崗位根據(jù)稅務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理角色與職責(zé)，相應(yīng)地，稅務(wù)系統(tǒng)組織機(jī)構(gòu)內(nèi)需要設(shè)置信息安全管理崗位，由于全國稅務(wù)系統(tǒng)包括國家稅務(wù)總局在內(nèi)、各省局、各地市局的具體情況有所差別，所以本文檔中僅列出信息技術(shù)部門中的主要信息安全管理崗位，總局、各省局及各地市局應(yīng)根據(jù)本文檔結(jié)合本機(jī)構(gòu)的具體情況指導(dǎo)本機(jī)構(gòu)內(nèi)的崗位分工和各崗位安全職責(zé)，從而進(jìn)行具體的設(shè)置。安全管理員崗位安全管理員崗位可以是安全管理員角色和安全審計(jì)員角色的組合，同時(shí)，根據(jù)具體需要，可以兼任病毒管理

17、員和密鑰管理員的角色。也可以根據(jù)具體情況，設(shè)置多個(gè)安全管理員崗位。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理員崗位網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理員崗位可以是主機(jī)系統(tǒng)管理員角色和網(wǎng)絡(luò)管理員角色的組合，同時(shí)，根據(jù)具體需要，可以兼任資產(chǎn)管理員的角色。也可以根據(jù)具體情況，設(shè)置多個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理員崗位。應(yīng)用管理員崗位應(yīng)用管理員崗位可以是數(shù)據(jù)庫管理員角色和應(yīng)用管理員角色的組合。也可以根據(jù)具體情況，設(shè)置多個(gè)應(yīng)用管理員崗位。對于其他的安全角色需要設(shè)置的崗位，可以由相關(guān)安全職能部門的人員兼任，也可以單獨(dú)設(shè)置崗位。2.2 安全崗位設(shè)置原則為確保稅務(wù)信息系統(tǒng)的安全，必須加強(qiáng)人事安全管理，提高安全管理人員的技術(shù)水平和安全意識，同時(shí)在人員崗位的設(shè)置方面要遵循以下原則。多人負(fù)責(zé)原則對一些有較高密級的與安全有關(guān)的活動，都必須有兩人或多人在場。工作人員必須由系統(tǒng)主管領(lǐng)導(dǎo)指派，且忠誠可靠，能勝任工作；工作人員應(yīng)該認(rèn)真記錄簽署工作情況，以證明安全工作已得到保障。上述所指與安全有關(guān)的活動包括：硬件和軟件的維護(hù)；系統(tǒng)軟件的設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)和維護(hù)；處理保密信息；系統(tǒng)用媒介的發(fā)放與回收；訪問控制用證件的發(fā)放與回收；重要程序和數(shù)據(jù)的刪除和銷毀等。任期有限原則決不能由一人長期擔(dān)任安全管理職務(wù)。對一些重要安全崗位的工作人員應(yīng)該不定期循環(huán)任職，強(qiáng)制實(shí)行輪換、休假制度，并規(guī)定對工作人員進(jìn)行輪流培訓(xùn)，以使任期有限制度切實(shí)可行。職責(zé)分離原則非經(jīng)系統(tǒng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何信息